施工分包商入库管理细则(33页).doc

附件5.2

施工分包商入库管理细则(试行)

1 基本要求
1.1 适用范围
本细则适用于所有已进入或拟进入公司分包市场的分包商。
1.2管理原则
1.2.1 自愿申请。施工企业按照制定的《分包商入库须知》（附录5.1）在各子（分）公司办理自愿申请加入分包商资源库相关手续。
1.2.2 严格评审。各子（分）公司负责对入库分包商资料真实性、准确性和完整性进行审核，必要时对分包商进行实地考察；经评审合格后上报公司，经公司批准后列入公司分包商资源库。
1.2.3 动态管理。公司每年定期对进入资源库的分包商进行年审，分包商需经年审合格后，方可在下一年度继续在公司范围内承接分包工程。
2 职责与分工
2.1 公司项目管理部负责公司分包商资源库的建立与维护工作。
2.2 各子（分）公司的项目管理部
2.2.1 负责组织审核分包商申报资料、年审资料及内部评定工作。
2.2.2 评审结果上报公司项目管理部审批。
2.3 公司及各子（分）公司的相关管理部门
2.3.1 按部门职责范围，负责审核分包商申报相关资料。
2.3.2 参与分包商的准入评审及年审工作。
3 业务管理方法、规则、程序
3.1 入库条件
3.1.1 签署同意公司分包商资源库入库申请书（见附录5.1-1）。
3.1.2 具有独立法人资格，取得国家有关部门颁发的营业执照、组织机构代码证、税务登记证。
3.1.3 具有安全生产许可证、国家有关部门颁发的资质、资格证书。
3.1.4 具有申报经办人的身份证明、法定代表人授权委托书。
3.1.5 具有质量体系认证证书，环境管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证证书或HSE体系认证证书等认证证书。
3.1.6 具有其他证明文件。
3.2 分包商申请入库
施工企业按照《分包商入库须知》（见附录5.1）要求提供真实、完整、有效的入库资料，到各子（分）公司办理自愿申请加入分包商资源库相关手续。
3.3 分包商入库评审
3.3.1 评审采取资料审核和实地考察两种形式。
3.3.2 子（分）公司项目管理部收到分包商入库申报材料后，对分包商基本情况、能力、业绩等进行评价，审核人签署评价意见。
3.3.3 子（分）公司安全管理部收到分包商入库安全申报材料后，对分包商安全资质、人员资格、安全管理进行评价，审核人签署评价意见。
3.3.4 子（分）公司质量管理部收到分包商入库质量申报材料后，对分包商质量管理进行评价，审核人签署评价意见。
3.3.5 子（分）公司法律部收到分包商入库申报相关材料后，对分包商主体资格、资质证书、履约信誉进行审核，审核人签署审核意见。
3.3.6 对分包商进行的实地考察由子（分）公司项目管理部负责组织，对企业基本情况、在建工程和已竣工项目合同执行情况等进行实地考察，分包商考察表（见附录5.3）经考察人员签字后存档。
3.3.7 子（分）公司相关部门审核通过后，子（分）公司项目管理部应及时组织评审，评审结果经主管领导批准后，将分包商资源库评审汇总表（见附录5.4及附录5.1）上报公司项目管理部。
3.3.8 公司项目管理部组织审核各子（分）公司分包商评审材料，审核结果经公司主管领导批准，公布公司分包商资源库名单（见附录5.6）。
3.3.9 资源库合格分包商编号格式为:
“SEG-专业-×××”。
分包商序列编号，3位数字
(一家分包商唯一个编号)

JZ 建筑 AZ 安装
DY 电仪 FB 防腐保温
JS 架设 TZ 特种、一般作业
LW 劳务
3.3.10 分包商联系到公司总部时，总部根据地域情况指定一家子（分）公司负责办理入库手续。
3.3.11 需办理资源库临时成员手续的单位，据实填报本单位信息并按照入库条件提供完整资料，经子（分）公司审核通过后报公司项目管理部批准。
3.4 年度审核
3.4.1 子（分）公司每年7月-8月根据划分权限对资源库内分包商进行资质年度复审，年审合格后可进行年度综合考核、升降级调整列入下年度资源库名录。
3.4.2 分包商填写《分包商年度审核表》（附录5.2-3），携带《分包商年审资料》（附录5.2-2）到各子（分）公司办理年度审核工作。
3.4.3 各子（分）公司项目管理部牵头组织，相关部门参加，根据准入资料审核的分工进行分别审核后，在《分包商年度审核表》（附录5.2-3）签字。
3.4.4 经各子（分）公司主管领导审批后，报公司项目管理部，公司项目管理部进行统计、核实，结果报公司主管领导审定批准。
3.4.5 各子（分）公司各自对合作使用的分包商进行年审工作，项目管理部对各子（分）公司未使用的分包商按照地域情况指定子（分）公司进行年审。
4 检查与监督
4.1 公司项目管理部定期组织公司相关部门对各子（分）公司的分包商入库管理细则执行情况进行监督检查。各子（分）公司组织有关部门对分包商入库管理细则执行情况进行日常监督检查。
4.2 分包商资源库的信息需及时更新，因审核、审查、审批不严，分包商不具备入库条件，审核、审查、审批等各部门应立即纠正。因未按照规定审查、评价分包商，串通或协助分包商伪造资料或提供虚假资料，私自更改、销毁或泄露分包商信息等行为造成严重后果的，应追究相关单位或人员的责任。
5 附录
5.1 公司分包商入库文件
5.2 公司分包商资质年审表
5.3 分包商考察表
5.4 分包商资源库评审汇总表
5.5 分包商准入审批表
5.6 公司分包商资源库名单
5.7 分包商入库管理流程图（分包商年审同样适用）
5.8 分包商入库管理细则偏离清单

附录5.1

中石化炼化工程（集团）股份有限公司
分包商入库须知

一、分包商入库必须提供以下证件及资料(以下14条资料需刻录光盘2份并拷贝1份)：
1、法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证（原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
2、企业资质证书、特种设备安装、维修、改造许可证（原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
3、质量体系认证证书（有效原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
4、企业安全生产许可证（有年检记录的原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
5、环境管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证证书或HSE体系认证证书等认证证书（有效原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
6、申报责任人的身份证明、社保证明及其法定代表人授权委托书(原件备查，原件的彩色扫描件电子版），后附法定代表人身份证件扫描件；
7、填报加入资源库申请书一份，且须提供电子版（格式见附件2）；
8、安全主管领导（副经理）的任命文件（公司领导的分工文件，能体现出负责安全的领导）（有年检记录的原件备查，彩色扫描件电子版）;
9、企业三类管理人员的有效安全资格证书（包括中国石化安监局颁发的分包商安全培训证书1A2B3C）（有年检记录的原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
10、填报近三年《分包商安全业绩表》并加盖地方安监局印章（原件及原件的彩色扫描件电子版）；
11、经审计后的上年度财务报告（原件备查，原件的彩色扫描件电子版）；
12、分包商款项支付信息确认函及公证机关对法定代表人签字、盖有单位公章、合同专用章以及分包商款项支付信息进行公证的公证书（原件及盖章后的彩色扫描件电子版）；
13、企业资信证明、奖惩证明（原件的彩色扫描件电子版）；
14、单位领导成员、施工现场主要管理人员、特殊工种人员的有效资格证书、社保证明（原件备查，原件的彩色扫描件电子版）。
二、年审时间：每年7月至 8月。
三、其他说明：
在入库时，先到子（分）公司项目管理部办理《分包商入库评审表》，携带相关资料到子（分）公司安全、质量部门审核，带其余证件原件到子（分）公司法律部审核；审核通过后将所有资料返回子（分）公司项目管理部存档。

附件： 1-1《公司分包商资源库入库申请书》（提供电子版）
1-2《分包安全业绩表》
1-3法人授权委托书样表
1-4分包商款项支付信息确认函
1-5分包商准入评审表

公司

联 系 人：
联系电话：
地 址：
邮 编：
Email:

附录5.1-1

公司分包商资源库入库申请书

单位名称：
（公章）
单位地址：
邮政编码：
联 系 人：
电话：

填报日期: 年月日

承 诺 书

中石化炼化工程（集团）股份有限公司：
我公司自愿申请加入贵公司分包商资源库，遵守贵公司分包管理相关规定，并承担相应的义务。
如果按规定进入贵公司分包商资源库，我公司承诺：
1．对提供分包商入库资料的真实性负法律责任；
2. 我公司保证在分包商资源库的许可范围内参与贵公司建设项目经营活动；
3. 同意贵公司依据管理制度对分包商进行评价；
4. 同意由于我公司自身原因严重违反合约行为被列入贵公司“禁入分包商” 名单；
5. 严格遵守与贵公司签订的《廉洁从业责任书》或《廉洁从业协议书》。

法定代表人（签字）：
（单位公章）
年月日

企业基本情况表
单位名称

法定代表人

单位详细地址
及邮政编码

联系电话

Email

上级主管部门

联系电话

Email

办理人姓名

固 话

邮 箱

手 机

Email

成立时间

单位性质

资质及等级

营业执照登记号

净资产

营业执照业务范围

职工总数

技术工人数

高级职称人数

中级职称人数

持证项目经理数

企业领导成员
董事长

职称

总经理

职称

经营副总经理

职称

生产副总经理

职称

安全副总经理

职称

技术质量副总经理

职称

注：1.须提供附上企业领导成员、项目经理的有效职称、资格证书扫描件；
2.须提供附上企业三类管理人员的有效安全资格证书（包括中国石化安监局颁发的分包商安全培训合格证书）。
企业简介
1.公司概况:包括注册时间,注册资本,公司性质,技术力量,规模,员工人数,员工素质等;
2.公司文化:公司的目标,理念,宗旨,使命,愿景,寄语等;
3.施工业绩；
4.公司取得的荣誉。

注：本表可复制加页。

近三年及在建主要工程业绩表
序号
工程名称
建设单位
所承担工程范围
合同额
开、竣工时间
质量安全信誉评价结果

注： 1、本表按竣工时间先后填写；
2、工程名称应包含工程项目规模；
3、评价结果须附上发包方的证明文件；
4、本表可复制加页。

施工单位主要管理及特殊工种人员统计表
管理人员
特殊工种
岗位
人数
工种
人数
设备施工员

焊工

管道施工员

电工

电气施工员

起重工

仪表施工员

探伤工

建筑施工员

测量工

质检员

架子工

预算员

其他

计划统计员

会计

调度员

材料员

资料员

其他

注：须提供超过50%各类人员的有效资格证书扫描件。
无损检测单位主要技术人员人数统计表
职工总数
行政管理

专业技术人员

其他

主要专业人员分专业统计
专业
持国家三级证人数
持国家二级证人数
持国家一级证人数
射线（RT）

超声波（UT）

磁粉（MT）

渗透 (PT)

衍射时差法超声检测（TOFD）

其它

注：如有其它专业可在其它项中填写；
非无损检测单位可不填。
企业自有主要技术装备情况表
序号
机械或设备名称
数量
规格型号产地
额定功率（Kw）
出厂日期
能力（单位）
备注

注：本表可复制加页。

附录5.1-2
中石化炼化工程（集团）股份有限公司
分包商安全业绩表

分包商名称

年份
公司总人数
事故情况
轻伤事故频率（‰）
损失工作日LTI
备注
轻伤（人/起）
重伤（人/起）
死亡（人/起）

分包商所在地安监局意见（章）：
评定人：

附录5.1-3
授权委托书

本授权委托书声明：我系法定代表人，现授权委托我公司的为法定代表人的授权委托代理人，代理人全权代表我处理我所授权事宜。
授权委托事项：办理中石化炼化工程（集团）股份有限公司分包商入库事宜。
在此授权范围内，被授权人所实施的行为具有法律效力，我均承认。
代理人无转委托权，特此委托。

代理人：性别：年龄：
身份证号码：
职务：
联系方式：

法定代表人：（必填）（签字并加盖单位公章）
联系方式：（必填）
授权委托期限：年月日---年月日
授权委托日期：年月日
代理人身份证复印件：

附录5.1-4
分包商款项支付信息确认函
：
为便于贵公司向我公司支付工程款，我公司特向贵公司提供以下付款信息资料，并对该信息资料的真实性负责。
1、单位名称全称：
2、单位简称：
3、税号： 工商注册号：
4、组织机构代码：
5、通讯地址：邮 编：
6、联系人：Email：
7、电话（固定、手机）：
8、账 号：
9、开户银行名称：
10、开户银行分支机构编号（联行行号）：
11、银行分支机构名称：
以上付款信息真实、准确、有效，如有错误，造成的损失由本公司承担，与贵公司无关。
法定代表人（必填签字）： 经办人（必填）：

联系方式： 联系方式：

（请在以下空白处同时加盖企业公章和合同专用章）

特别要求：
必须对本表法定代表人签字、单位公章、合同专用章进行公证，提供由公证处出具的公证书原件一份，否则，本公司不办理付款信息登记相关工作。

年 月 日

附录5.1-5
SEG
分包商准入评审表

分包商
全 称

法定代表人

电 话

项目负责人

电 话

资质证书
承包工程范围

相 关 施 工 业 绩

推荐单位
（盖章）

单位行政
主要负责人

项目管理部门

安全部门

质量部门

法律部门

其他

公司分管领导

附录5.2-1

中石化炼化工程（集团）股份有限公司
分包商资质年审表

企业名称（盖章）：
主管部门：
单位地址：
年审责任人：
邮政编码：
电话：

填报日期: 年月日

企业基本情况
单位名称

单位地址

邮政编码

资源库编号

等级

企业性质

年审责任人
姓名

身份证

联系电话

电子邮箱

传 真

手 机

上年度在我公司承担的工程建设项目
序号
建设单位
工程项目名称
工程范围内容
合同号
合同额
开竣工日期

注：1、此表可复制加页；
2、所有已完工程项目均需提供一份由项目部相关部门签署意见的《分包工程评价表》。

其它需要说明的情况

附录5.2-2
分包商年审资料清单
（1）加盖公章的《分包商资质年审表》；
（2）营业执照；
（3）资质证书、特种设备安装/维修/改造许可证书；
（4）组织机构代码证；
（5）税务登记证；
（6）安全生产许可证；
（7）办理年审责任人的身份证明、社保证明及其法定代表人授权委托书；
（8）质量管理体系认证证书；
（9）HSE体系认证证书，或《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24000）及《职业健康安全管理体系》（GB/ T28000）认证证书；
（10）经审计后的上年度财务报告；
（11）企业资信证书、上年度工程获奖证书；

以上证书材料均提供原件备查及原件的彩色扫描件电子版，纸质版须加盖企业公章，装订成册。

附录5.2-3
SEG
分包商年度审核表

分包商
全 称

法定代表人

电 话

项目负责人

电 话

资质证书
承包工程范围

相 关 施 工 业 绩

项目管理部门

安全部门

质量部门

法律部门

其他

公司分管领导

注：表中填写的“相关业绩”为上年度复审后至本次复审期间在公司所承包的项目名称、合同值及评价情况。

附录5.3
分包商考察表

考察单位

考察时间
　年 月 日
办公地址

考察对象负责人确认 (签名盖公章)

考察对象情况
（1）企业类型及法人:
净资产:
（2）营业执照是否已年检:
是否在有效期:
（3）主项承包资质等级:
是否在施工地备案:
（4）上一年度产值（营业额）:
今年当前签订合同额:
（5）公司办公规模或厂区面积:
单位员工数量:
（6）ISO管理体系认证:
社会信用等级:
（7）HSE体系认证情况：
（8）特种设备安装／维修/改造许可证书:
（9）拟派项目负责人:
资格证号（注册建造师）:
（10）拟派项目负责人工程业绩：
(11)授权委托人提供"五险一金"证明及劳动合同(最近一年)

（12）工程技术管理人员情况:一级注册建造师___人、二级注册建造师___人、高工___人、工程师___人
（13）工程业绩及获奖情况:
工程实例考察
工程名称:
工程地址:
工程规模:
工程质量:
安全文明施工情况:
合同执行情况:
综合评述

参与考察部门

考察人意见及签名

说明：考察人员要认真、公正，填写字迹端正，考察结果真实可靠；综合评述要确定是否合格，并请考察对象负责人确认；每一项考察内容均应附被考察单位提供的相应资料（加盖被考察单位公章并注明与原件一致）作为此表的附件。

附录5.4
分包商资源库评审汇总表
上报单位： 填报日期：
序号
分包商
编号
分包商名称
经济
性质
资质
分类
法定
代表人
授权
委托人
项目
负责人
联系人
固定电话
手机

联系人： 电话： 部门领导：主管领导：

附录5.5

分包商准入审批表

分包商
全 称

法定代表人

电 话

项目负责人

电 话

资质证书
承包工程范围

评审单位

项目管理部

公司分管领导

附录5.6
公司分包商资源库名单
序号
分包商编号
分包商名称
经济 性质
资质及等级
专业
等级
法定代表人
授权联系人
联系方式
固定电话
手机号码
传真
Email

附录5.7
分包商入库管理流程图（分包商年审同样适用）

附录5.8
施工分包商入库管理细则偏离清单
体系文件名称：（施工分包商入库管理细则） 偏离单位：中石化宁波工程有限公司
序号
条款
描述
偏离内容
偏离单位/部门
偏离原因
1
2.2
各子（分）公司的项目管理部职责：
各子（分）公司的企业改革管理部职责：
宁波工程公司/企业改革管理部
部门设置差异
2
3.3.2
子（分）公司项目管理部收到分包商入库申报材料后，对分包商基本情况、能力、业绩等进行评价，审核人签署评价意见。
子（分）公司建造部收到分包商入库申报材料后，对分包商基本情况、能力、业绩等进行评价，审核人签署评价意见。
宁波工程公司/建造部
部门设置差异
3
3.3.5
子（分）公司法律部收到分包商入库申报相关材料后，对分包商主体资格、资质证书、履约信誉进行审核，审核人签署审核意见。
子（分）公司企业改革管理部收到分包商入库申报相关材料后，对分包商主体资格、资质证书、履约信誉进行审核，审核人签署审核意见。
宁波工程公司/企业改革管理部
部门设置差异
4
3.3.6
对分包商进行的实地考察由子（分）公司项目管理部负责组织，对企业基本情况、在建工程和已竣工项目合同执行情况等进行实地考察，分包商考察表（见附件5.3）经考察人员签字后存档。
对分包商进行的实地考察由子（分）公司企业改革管理部负责组织，对企业基本情况、在建工程和已竣工项目合同执行情况等进行实地考察，分包商考察表（见附件5.3）经考察人员签字后存档。
宁波工程公司/企业改革管理部
部门设置差异
5
3.3.7
子（分）公司相关部门审核通过后，子（分）公司项目管理部应及时组织评审，评审结果经主管领导批准后，将分包商资源库评审汇总表（见附件5.4及附件5.1）上报公司项目管理部。
子（分）公司相关部门审核通过后，子（分）公司企业改革管理部应及时组织评审，评审结果经主管领导批准后，将分包商资源库评审汇总表（见附件5.4及附件5.1）上报公司项目管理部。
宁波工程公司/企业改革管理部
部门设置差异
6
3.4.3
各子（分）公司项目管理部牵头组织，相关部门参加，根据准入资料审核的分工进行分别审核后，在《分包商年度审核表》（附件5.2-3）签字

各子（分）公司企业改革管理部牵头组织，相关部门参加，根据准入资料审核的分工进行分别审核后，在《分包商年度审核表》（附件5.2-3）签字
宁波工程公司/企业改革管理部
部门设置差异

体系文件名称：（施工分包商入库管理细则） 偏离单位：中石化第十建设有限公司
序号
条款
描述
偏离内容
偏离单位/部门
偏离原因
1
3.3.3
子（分）公司安全管理部收到分包商入库安全申报材料后，…
子（分）公司安全监督部收到分包商入库安全申报材料后，…
第十建设公司
/安全监督部
部门设置差异
2
3.3.4
子（分）公司质量管理部收到分包商入库质量申报材料后，…
子（分）公司技术质量部收到分包商入库质量申报材料后，…
第十建设公司
/技术质量部
部门设置差异