高校科研成果转化存在的主要问题及对策研究.pdf
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1、高校科研成果转化存在的主要问题及对策研究王海龙a,朱伽豪b(沈阳农业大学 a.科学技术发展研究院 b.马克思主义学院,辽宁 沈阳 110866)摘要:随着我国科研创新能力的不断提升,高校科研成果转化的重要性日益凸显。然而,2022年我国高校有效专利成果转化仅为3.9%,与2020年相比仅提升0.1%。推动高校科研成果转化,不仅有助于促进高校与产业界的深度合作,加速科技成果的应用和商业化,同时也能为人才培养提供更优越的资源配置平台。鉴于此,通过文献梳理等方式,归纳我国高校科研成果转化面临的诸多问题,其中包括科研成果转化专业水平不足、管理机制不健全、缺乏外部环境支持等,并提出相应的针对性建议。关键
2、词:科研成果转化;高校;主要问题;对策建议中图分类号:G644文献标识码:A文章编号:1672-9617(2023)03-0123-06收稿日期:2023-01-16基金项目:辽宁省科技智库后补助计划项目(2022JH4/10500003)作者简介:王海龙(1976-),男,黑龙江肇州人,讲师,硕士。第 19 卷第 3 期2 0 2 3 年 7 月Vol.19 No.3Jul.2023沈阳工程学院学报(社会科学版)Journal of Shenyang Institute of Engineering(Social Sciences)DOI:10.13888/ki.jsie(ss).2023.
3、03.021科研成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。科研成果转化是将这类具有实用价值的成果转化为现实生产力,加速科学技术的进步,推动经济建设和社会发展。党的二十大报告指出,“教育、科技、人才是全面建设社会主义现代化国家的基础性、战略性支撑”,即高水平科技和高质量人才是推动中国式现代化建设的关键。高校是育人的主阵地,也是科研成果创新的主产地。因此,推动高校科研成果转化,对教育、科技和经济深度融合和中国式现代化建设都具有重要意义。党的十八大以来,尤其是2015年修订 中华人民共和国促进科技成果转化法 以来,我国高校科研成果持续走高,据 2022年中国专利调查报告显示,我国有效
4、发明专利产业化率为36.7%,其中高校仅有3.9%,虽比2020年的3.8%提升了0.1%,但较于美国高校专利转化率大约50%仍差距显著。从表面来看,我国科研成果转化率低主要有两个原因,一是高校科研成果规模巨大。自中国版的“拜杜法案”出台,我国愈发重视科研,一方面,科研成果数量连年上升。据武汉大学科教管理与评价研究中心统计数据显示,2022年我国发明专利数量前十的高校专利数量累计达24 978件,浙江大学以3 332项专利数量居第一位。另一方面,科研补贴金额也在不断增加。清华大学在2022年以362.11亿元的科研经费位于中国第一,在政策和经济的双重驱动下,也使我国的专利申请量和授权量常年位于
5、世界第一。二是庞大科研基数下,真正切实有效的、能服务于社会经济发展的成果非常稀少,尤其是高校,极低科研成果转化率意味着大部分高校科研方向与市场严重脱节,导致科研成果变得毫无价第 19 卷沈阳工程学院学报(社会科学版)值。基于此,本文立足于高校科研成果转化率不足的现状,从科研成果转化专业水平、管理机制和外部环境三个角度分析高校科研成果转化面临的主要问题,并以有效提升科研成果转化率为目标,提出针对性建议:提升科研成果转化专业水平、健全相关科研成果转化机制和优化高校科研成果转化环境。一、高校科研成果转化存在的主要问题目前,我国高校科研成果转化的合同金额与合同数量正逐年递增,但科研成果转化率依旧维持在
6、较低水平。高校科研成果转化面临诸多新问题与新挑战,较为突出的表现包括科研转化专业水平不高、科研管理机制不健全和科研环境缺乏外部支持等。1.科研成果转化专业水平不高(1)缺乏实施科研转化复合型人才。当前,高校与企业的科研成果转化率存在显著差距,以2022年为例,企业转化率为48.1%,是高校科研成果转化率的12倍以上。造成这类现象的根本原因在于,企业不仅拥有高端科研人才,还有能直面市场需要、进行作价投资的综合性专业人士1。而高校的科研团队或具有专业的研究背景,或具有健全的法律知识,或具有擅长投资的商业头脑,但唯独缺少有能力涉及多领域的复合型人才。因此,在实际工作中也仅完成自己擅长的领域,而对其他
7、领域的内容一知半解。尤其是高校管理者,本应担负起与企业对接的职责,但由于缺乏涵盖多领域的知识,导致转化过程中容易出现信息传递的不连贯,从而造成转化效率低下和周期延长等多种问题。(2)缺乏专业化科研成果转化机构。高校围绕科研成果转化的机构大致有两种类型,其一是高校内部建立的科研成果转化机构,负责搭建内部科研成果和外部市场需求的交流平台。许多发达国家已建立起专门的咨询部门和服务公司,主要从事校企合作和科研成果转化的各项服务工作,不仅能为高校提供更多经济效益和科研成果转化机会,更能增强高校洞悉市场需求的嗅觉,以市场和产业需求来引领科研方向2。然而,我国高校内部的科研转化机构更注重于管理,常以“求稳不
8、求错”的态度,为防止国有资产流失,从而忽视了许多转化机会。其二是寻求校外科研转化的中介公司。但事实上,这类公司由于项目不稳定、收益少等因素,数量比较稀少,同时这类公司也容易出现信息传递误差和不及时等问题。(3)缺乏科研转化合理性流程。高校科研成果转化的标准流程一般包括以下几个步骤:第一,申报,向科研成果转化机构递交材料;第二,初审,比较成果的可行性、可商业化性、团队实力等;第三,签订协议,明确双方的权利义务;第四,技术分析,评估项目的技术可行性、商业可行性和市场可行性;第五,制定发展计划,根据技术分析结果,制定科研成果转化的发展计划;第六,融资,获得发展所需资金;第七,产品研发,形成可商业化的
9、产品;第八,市场推广,开拓市场,宣传品牌,拓展消费群体;第九,技术改进,根据市场反馈,不断改进产品技术,提高产品质量;第十,收获成果,实现科技成果转化,带动社会经济发展。然而,许多高校在实际转化流程中,存在提前与企业商定协议的现象,还有部分科研成果在上报转化机构之前就已经获得了专利授权,不规范的流程运作也在无形中损害了部分高校和企业的声誉。图1高校科研成果转化流程2.科研成果转化管理机制不健全(1)缺乏有效的科研合作机制。推动高校科研成果转化需要多方面的广泛合作,包括校企之间、高校之间、学科之间等,其中最关键因素在于校企合作,由于校企合作的实质是将科研成果和实践需求对接,即充分利用企业,实现科
10、研成果的市场化3。然而,此目标的实现还面临诸多挑战:首先,124第 3 期王海龙,等:高校科研成果转化存在的主要问题及对策研究大部分企业欠缺科研经验,无法把现实需要转化为科研需求,即无法准确向高校提出要求;其次,当前大部分高校堆积的科研成果,其本身并没有以解决现实问题为导向,自然也不存在现实应用价值,因而根本无法实现成果转化;再次,我国作为制造业大国,大部分企业本身的生产运营并不需要大量创新性的科研成果,同时也欠缺顶端科技项目技术和经验,从而降低了与高校科研合作的兴趣。(2)缺乏科学的绩效考核机制。当前高校对科研人员的考核仍然以简单的量化形式实施。高校教师作为学校科研团队的核心,他们的职称和绩
11、效考核主要取决于其所参与的科研项目、出版书籍、发表论文数量等,这类看似科学的量化考核评价机制,虽能以更直观的形式带来工作效率的提升和更有说服力的判断,但忽视了对整个社会发展的经济效益和市场需求4。基于此,高校科研人员在开展工作的过程中就会较少考虑科研成果的实际应用价值,而更关注论文的发表数量、成果的鉴定结果,甚至容易在研究中偏向挑选容易获得成果的领域和“热门项目”来满足数量要求,而那些真正被市场和产业需要且更具挑战性和发展性的“困难项目”却很少在选择范围内,以降低研究质量和深度的方式追求他们心目中的荣誉和地位。(3)缺乏合理的收益分配机制。高校科研成果转化受到外部干预的情况时有发生。据 中华人
12、民共和国促进科技成果转化法 和 关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见 等法律和文件规定,科研中的主要贡献人员获得奖励份额不低于奖励总额的50%,在实际中某些高校甚至规定要将80%以上的收入归于科研人员,但实际情况仍未得到有效改善,科研成果转化率也仍处于较低水平。这很可能与高校未能充分理解国家政策,未认识到科研成果与整个社会发展和高校自身建设有关,仍以传统思维指导高校的科研成果转化工作5。尤其是部分高校相较于科研成果转化,更注重高校自身权益,认为科研工作者应以教育事业为主、科研工作为辅。在这种理念加持下制定的收益分配政策,未把科研人员的收入与科研成果转化的效益联系起来,也就意味着科研人
13、员即便能够成功转化科研成果,也只能得到来自于自己发明的部分收入,而仅需完成程序性工作的高校却能从中抽取收入。这种情况不但无法激发高校科研人员的内生动力,还会影响其从事科研活动的积极性。3.科研成果转化环境缺乏外部支持(1)金融资本支持力度不足。科研成果转化缺乏金融资本支持是我国高校科技创新发展中的一个重要问题。金融资本作为科研成果转化的重要支撑,其是否充足将直接影响科研成果转化结果6。一方面,高校科研工作人员在技术和知识提升方面还存在发展空间,而金融资本的投入则可以有效加速这方面能力的提升。但是,这类投资的经济和时间成本都较高,但收益率不高,从而降低了金融资本的投入意愿。另一方面,科研项目投资
14、的风险性较高,这是金融资本投入科研成果转化的另一大障碍。传统的金融机构大多期望科研成果在市场上能够立竿见影,获得及时并且较高的回报,但是由于科研成果转化过程较为复杂,不可能及时回报,这就使金融机构不愿为科研成果转化投入充足资金。(2)政策有待进一步落实。目前,我国在科研成果转化政策的制定和实施方面尚未实现系统性和完整性,政策的针对性和可操作性仍有待加强。从社会角度考量,社会支持和配合机制尚未充分建立,尽管国家出台了一系列科技创新政策,但这些政策无法有效解决科研成果转化中的具体问题,例如人才培养、技术支持等,而这些关键因素的忽视也导致科研成果转化效率与质量不达期望。从高校角度来看,2016年发布
15、的 实施 中华人民共和国促进科技成果转化法 若干规定 为高校部分领导干部提供了科研成果转化的有利条件,但在实际操作中,很少有领导干部敢于冒险参与,而高校领导人是科研的领军人才,持有众多大项目和优秀成果,其较低的参与度是科研成果转化的重大损失。125第 19 卷沈阳工程学院学报(社会科学版)(3)无法适应市场环境变化。随着经济发展的不断推进,市场环境也发生了巨大的变化,这使企业对科技成果的需求也发生了显著变化,而高校的科研成果转化却未跟上这种变化7。一方面,高校科研成果转化的速度远低于市场环境变化速度,原因是高校科研成果转化需要研究、设计、开发、测试、生产、销售等多个耗时步骤,而市场环境则是由人
16、口、政治、经济等多种因素共同决定的,并不仅与技术相关。另一方面,高校科研成果转化的粒度也低于市场环境变化的粒度,尽管高校科研成果转化时常追求完美,但市场环境变化的粒度却细得多,许多内容更是高校无法捕捉到的,导致产品与需求存在不完全匹配等问题。二、高校科研成果转化的对策建议高校科研成果转化是高校社会服务能力和创新能力的重要体现,也是民族进步和国家兴旺的不竭动力。推动高校科研成果转化是国家实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略的必然要求。因此,针对上文分析的高校科研成果转化中存在的主要问题,提出以下建议:提升科研成果转化专业水平、健全相关科研成果转化机制和优化高校科研成果转化环境。1.提
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