2023-2024证券从业之金融市场基础知识总结(重点).pdf

2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细1、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素B.人口因素C.体制或管理因素D.心理因素正确答案：D2、资本市场的多层次性体现在（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D3、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细4、国家股从资金来源上看，主要有（）。A.B.C.D.正确答案：C5、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模正确答案：C6、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”正确答案：D7、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.准备金数与货币供给之间的倍数正确答案：A8、区域性股票市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度正确答案：D9、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.正确答案：B10、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行正确答案：C11、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销正确答案：B12、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于 10 人B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24 个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让答正确答案：B13、在竞争性招标方式中，下列关于投标限定的描述正确的是（）。A.每一国债承销团成员最高不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差B.每一国债承销团成员最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差C.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差D.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差正确答案：D14、证券投资基金业的发展特点有()。基金规模迅速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细15、以下属于国际金融监管体系的有（）。A.B.C.D.正确答案：B16、（2020 年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书正确答案：B17、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门正确答案：C18、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（）。A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.开办机构对二级托管账户负责正确答案：C19、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权正确答案：D20、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B21、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.B.C.D.正确答案：C22、（2021 年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细B.、C.、D.、正确答案：B23、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B24、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法正确答案：C25、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样正确答案：D26、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案：C27、每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、B.、C.、D.、正确答案：C28、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.正确答案：A29、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细B.、C.、D.、正确答案：D30、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.B.C.D.正确答案：D31、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II正确答案：A32、金融机构发行债券的目的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细33、股票属于（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券正确答案：C34、下列关于混合资本债券的说法正确的有()。A.B.C.D.正确答案：B35、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2正确答案：C36、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（）。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.、正确答案：D37、（2019 年真题）可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人正确答案：B38、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求正确答案：C39、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细40、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV正确答案：C41、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类衍生工具正确答案：C42、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B43、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.ST 股B.基金C.股票、基金上市首日2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.期货正确答案：C44、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05正确答案：B45、下列选项中，属于操作风险特征的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B46、场外交易市场的英文缩写是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细47、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、正确答案：C48、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.正确答案：D49、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，错误的是（）。A.铁路总公司发行的债券为信用债B.利率债风险小于信用债C.信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券D.利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行正确答案：A50、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为 30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元正确答案：A51、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券正确答案：A52、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快正确答案：C53、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，19982003 年属于（）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细54、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.B.C.D.正确答案：C55、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A56、股票增发后，公司的注册资本（）。A.相应增加B.相应减少C.不变D.以上都不对正确答案：A57、期权价值变化 0.1，到期时间变化 0.2。Theta=（）。A.4B.2C.12023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.0.5正确答案：D58、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于 20%C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更正确答案：C59、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对正确答案：A60、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV正确答案：A61、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细A.B.C.D.正确答案：B62、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行正确答案：C63、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资基金C.创业投资基金D.保险私募基金正确答案：B64、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细65、（2019 年真题）下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账正确答案：A66、（2020 年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B67、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品正确答案：B68、（2020 年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.、正确答案：C69、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20B.25C.30D.50正确答案：B70、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.I、B.、IIIC.I、D.I、正确答案：D71、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细72、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期 3 年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议正确答案：D73、（2021 年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：B74、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B75、2019 年，我国债券市场运行特点包括（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.正确答案：A76、中央银行作为银行的银行，（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D77、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为 1 元人民币正确答案：B78、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：A79、（2019 年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细B.投资C.服务D.法人正确答案：C80、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动正确答案：B81、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比正确答案：B82、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细83、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值正确答案：A84、期限为 1 年或 1 年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动正确答案：D85、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合正确答案：C86、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.重新定价风险正确答案：A87、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15 30B.20 45C.15 45D.20 30?正确答案：C88、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。A.B.C.D.正确答案：D89、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细90、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过 200 人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构正确答案：B91、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算正确答案：A92、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、正确答案：B93、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.中国人民检察院正确答案：A94、在日本发行的外国债券被称为（）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券正确答案：D95、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果正确答案：B96、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细97、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70正确答案：C98、下面关于中国证券业协会的组织机构表述不正确的有（）。A.中国证券业协会实行会员负责制B.中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员C.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司D.特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等正确答案：A99、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书正确答案：D100、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型正确答案：A101、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.、B.、C.、D.、正确答案：B102、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、正确答案：D103、（2020 年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细104、按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录正确答案：C105、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。A.3B.6C.10D.12正确答案：B106、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.正确答案：B107、投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.转托管业务正确答案：D108、评级的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D109、1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B110、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5 亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元正确答案：D2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细111、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、正确答案：B112、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24正确答案：A113、资本外逃又称（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动正确答案：C114、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.、正确答案：A115、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本正确答案：A116、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.正确答案：A117、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.C.D.正确答案：A118、（2020 年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细B.境内上市外资股也被称为 B 股C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道正确答案：D119、主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（）。A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价正确答案：D120、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行正确答案：C121、可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细C.、D.、正确答案：A122、（2021 年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：B123、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立正确答案：C124、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细125、长期资金流动的主要方式包括（）。A.B.C.D.正确答案：D126、上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D127、互换的主要类型有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C128、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.证券公司监督管理条例正确答案：B129、（2019 年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先正确答案：C130、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010D.102010正确答案：C131、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细132、金融风险是指包括（）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构D.信托机构正确答案：C133、（2020 年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A134、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券正确答案：B135、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.1502023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细C.185D.200正确答案：D136、1987 年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司正确答案：A137、（2018 年真题）根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.正确答案：C138、（2019 年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细139、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?A.15B.20C.25D.30正确答案：D140、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度正确答案：D141、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70正确答案：C142、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细C.、D.、正确答案：A143、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.正确答案：D144、深股通起始额度每日为（）。A.100 亿元人民币B.120 亿元人民币C.105 亿元人民币D.130 亿元人民币正确答案：D145、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细146、下列股票能被选人沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。正确答案：C147、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A.诚实信用B.公正C.公平D.公开正确答案：D148、截至 2020 年 2 月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.138 44 84 13 2B.128 44 84 13 2C.128 44 84 13 1D.138 44 84 13 1正确答案：B149、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于 10 人2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24 个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让答正确答案：B150、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、正确答案：B151、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券委托正确答案：A152、地方政府一般债券资金收支列人（）。A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理正确答案：B2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细153、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.正确答案：A154、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D155、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.正确答案：C156、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.、正确答案：C157、年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7正确答案：A158、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业正确答案：D159、()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会正确答案：A2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细160、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：A161、关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A162、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.B.C.D.正确答案：B163、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细D.正确答案：B164、下列关于股东大会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C165、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B166、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行正确答案：D167、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细A.B.C.D.正确答案：C168、可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较正确答案：A169、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格正确答案：D170、（2019 年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场正确答案：C2023-2024 证券从业之金融市场基础知识总结(重点)超详细