从实验室到市场:制度情境、身份认同和专利能力在科技成果商业化中的相互作用.pdf
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1、经济管理学刊 从实验室到市场:制度情境、身份认同和专利能力在科技成果商业化中的相互作用 雷玮(通信作者),华东理工大学商学院,;张闫龙,北京大学光华管理学院,。作者感谢北京大学国家高新技术产业开发区发展战略研究院对本文研究的支持。作者感谢匿名审稿人和编辑部的宝贵意见,当然文责自负。雷 玮 张闫龙摘 要:本文考察了中国制度情境下科研人员的科技成果商业化活动。相比于西方情境,中国高校和科研院所中科技成果商业化具有更强的合法性基础。通过整合制度逻辑视角和身份控制理论,本文研究了国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑之间的相互作用对科学家身份和科技成果商业化的影响。本文基于对 名高校和科研院所研究人员的样本分析
2、,发现市场逻辑对科学家的专利能力和科技成果的商业化具有积极影响。然而,市场逻辑的作用受到专业逻辑和国家逻辑的影响:就专业逻辑而言,对职称晋升的满意度削弱了科学家专利能力与科技成果商业化之间的正向关系;国家逻辑对市场逻辑的影响具有双重作用,国家创新政策的支持加强了科学家专利能力和科技成果商业化之间的正向关系,而获得政府资助的科研项目则削弱了这种正向关系。关键词:商业化;科研人员;制度逻辑;身份中图分类号:;分类号:;一、引言高校和科研院所已成为区域和国家创新体系中不可或缺的关键参与者,形成由政府、产业和大学之间动态关系所组成的“三螺旋”结构(,)。作为知识和技术的主要提供者,高校和科研院所越来越
3、多地参与到各种形式的创业活动中,包括专利、许可、衍生企业、新设企业以及与企业合作实现技术转移和转化等。这些在广义上被称为“学术创业”()(,;,;,)的活动,不仅引发政策制定者在基金资助和制定战略规划方面的关注,还激发了学者对于商业化如何在科学界这一传统的非市场领域发生、扩散和获得成功的研究兴趣。经济管理学刊 第 卷高校和科研院所为研究多种共存制度逻辑之间的交互关系提供了一个特殊的情境。有关学术创业的主流文献大多是针对西方情境下的高校和科研院所进行实证研究。这些研究认为,学术逻辑与商业逻辑之间的冲突是学术创业的主要障碍。尽管高校和科研院所中的科学家获得了理所当然的“学术创业者”地位,可以将其研
4、究成果商业化并从中获利(,),但科学知识的商业化长期以来在西方存在争议。争议的根源在于关于开放科学的持久辩论,即是否可以将知识视为商品而非公共物品(,)。西方科学界长期以来受到默顿式无私利性和共有主义规范的约束,提倡科学知识是人类的共同财富,排斥科学家直接参与商业活动(,;,)。因而,科学知识商业化面临的主要问题是提升合法性并重新界定学术与商业之间的边界(,;,;,)。在这一背景下,一系列研究讨论了知识产权立法(如美国的 拜度法案)在促进大学第三使命(即知识的商业应用)中的作用(,;,)。此外,还有一些研究讨论了社会化和社会影响如何促进个体层面学术创业行为的传播和扩散(,;,;,;,)。本文的
5、研究聚焦中国制度情境下高校和科研院所中的学术创业行为。中国与西方情境下主要制度逻辑之间的互动关系呈现出不同特征。在计划经济时期,中国高校和科研院所处于政府的直接管理之下,以政府需求为导向培养人才和提供技术(,)。因此,中国高校和科研院所的技术转移和转化最初便具有合法性。中国的科学家们不仅被允许也会被要求转化他们的研究成果。在市场经济制度逐渐建立以后,中国政府逐渐将其行政管理角色转变为宏观指导和监督。在其指导下,专业逻辑和市场逻辑在高校和科研院所中涌现并共存。一方面,新的聘用和职称晋升制度以学术资质和绩效为标准。另一方面,高校和科研院所在商业化研究成果方面获得了更大的自主权,这不仅能为高校和科研
6、院所增加收入来源,更为重要的是,能为国家经济建设提供知识和技术。因此,在中国情境下,国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑之间的特殊关系催生了学术创业研究的新议题。科技成果商业化自计划经济时期就建立起合法性,在政府引导下科学研究以实用为重要导向。在改革时期,产学研关系得到政府的大力鼓励和支持,进一步强化了科技成果商业化的合法性。然而,由于共存的国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑对科学家的行为提出了不同的期望,高校和科研院所中的科学家能否充分发挥科技成果商业化的潜力还有待进一步研究。为了回答这一问题,本文将制度逻辑视角与身份理论相结合,提出科学家如何通过身份控制过程发展创业者身份或学者身份,从而将身份形成与不同
7、制度逻辑的期望联第 期 雷玮,张闫龙:从实验室到市场:制度情境、身份认同和专利能力在科技成果商业化中的相互作用系起来。本文的研究对学术创业和制度逻辑文献具有潜在贡献。首先,中国和西方制度情境下高校和科研院所的历史发展轨迹具有鲜明差异,主流学术创业文献大多基于西方情境,而对中国情境缺乏关注。本文通过阐释中国高校和科研院所中国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑之间的复杂互动,探讨科学家科技成果商业化的前因。其次,本文结合身份理论提出联接社会结构和个体行动之间鸿沟的微观基础,对制度逻辑文献做出了贡献。本文引入身份控制机制,阐释科学家如何根据国家逻辑、市场逻辑或专业逻辑设定的身份标准来验证其创业者身份和学者身
8、份,并根据身份的一致性或不一致性决定是否参与科技成果商业化活动。从而,本文通过研究身份控制过程在个体行动选择和多种并存的制度逻辑之间架起了桥梁。余文结构安排如下:第二部分介绍中国高校和科研院所中不断演变的制度情境,并提出制度逻辑、科学家身份和科技成果商业化活动之间的关系;第三部分介绍数据和研究方法;第四部分介绍实证结果;第五部分总结主要发现并展望未来研究。二、理论基础和研究假设(一)制度复杂性:国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑制度逻辑是对社会关系和行为的一系列期望,并塑造了嵌入其中的个体和组织的利益、身份和价值观(,)。制度学者大多认同在一个组织领域中可能同时存在多种逻辑,并且预设多种共存的制度逻
9、辑之间存在竞争或对立关系并争夺主导地位(,;,;,)。在这一脉络下,一些研究聚焦在某些专业领域发生制度逻辑变革的特殊时期、旧逻辑如何瓦解以及新逻辑如何建构的动态机制(,;,;,;,;,)。此外,也有研究讨论共存但相互竞争的逻辑如何影响不同的行动者(,)以及不同地理社区(,;,)或不同细分行业(,)中的组织。然而,已有文献较少关注共存的制度逻辑不存在竞争关系或没有在特定组织领域内被分割的情况。中国的高校和科研院所呈现出一种独特的制度情境,国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑共存,但并不相互冲突。由于中国科技体系独特的转型轨迹,直到国家放松对高校和科研院所的管控,市场逻辑和专业逻辑才得以涌现。在保留宏观调
10、控和资助权力的同时,中国积极推动高等教育领域的专业化和市场化转型。而在西方的对应情境下,科学知识的商业化与长期以来默顿式无私利性和共有主义经济管理学刊 第 卷的传统相冲突,因此需要挑战主导的学术逻辑,并为获得合法性而斗争(,;,;,)。相反,作为支持社会主义建设的主要科技力量,中国高校和科研院所的科学家在改革前即被鼓励甚至被要求进行实用性研究(,;,)。因而,即使在缺乏市场制度安排以及科研部门与产业部门分割的情况下,中国高校和科研院所的科学家也“生来”具有转移转化研究成果的创业者精神。随着中国提出以经济建设为中心,并强调科技是第一生产力,市场逻辑在高校和科研院所中开始涌现。市场逻辑与之前占主导
11、地位的国家逻辑具有相同的目标,都是鼓励科学家的科技成果转化。两种逻辑的主要区别在于,市场逻辑下的科技成果转化基于商业导向而非政府命令。高校和科研院所与企业之间建立的新联系涵盖两大类机制:一类是通过许可及咨询、联合研发、研发外包、技术服务等安排进行技术转让;另一类是通过校办企业,即由高校独立或与其他机构共同投资、经营和持有企业(,)。此外,越来越多的科学家开始在不离开高校或科研院所的情况下创建自己的企业。综上所述,市场逻辑部分取代了国家在鼓励科技成果转化方面的作用,并重新建构了针对科技成果商业化的激励体系和转化机制。从而,市场逻辑激活了高校和科研院所中科学家的经济动机,并要求他们更多地接触企业,
12、以了解企业对于技术的需求。在市场逻辑出现的同时,专业逻辑也在高校和科研院所中兴起。随着高等教育领域的改革,合同制和以绩效为导向的奖励制度逐渐取代了高校和科研院所中的长期聘用和固定工资制度。例如,高校中人事部门或各院系可以自主设计三年或五年的教师发展计划。考核和晋升的标准与教师的专业素质和能力有关,并在岗位要求中有明确规定(,)。研究能力(一般以论文发表数量来衡量)和研究基金通常是决定晋升的关键因素,其重要性远远超过教学工作量(,;,)。对于国家的影响,中央和地方政府仅在宏观层面上承担管理监督的责任,如立法、制定政策和提供资金,而对于高校和科研院所内部的治理则不加干预(,)。然而,国家逻辑与专业
13、逻辑并没有完全分离。国家在提供资金方面的作用不仅包括基础设施建设资金、教师的基本工资和津贴,还包括核心的科研项目基金。科研经费分配由相关的政府资助部门主导,因此,除了科学价值外,更好地了解政府需求甚至与资助机构保持密切的联系都可能在获得科研经费资助方面起到关键作用(,;,;,)。由于研究基金通常是影响职称晋升的关键因素,因此国家逻辑和专业逻辑共同影响着高校和科研院所中科学家的学术专业道路。表 总结了高校和科研院所中制度逻辑的理想型。第 期 雷玮,张闫龙:从实验室到市场:制度情境、身份认同和专利能力在科技成果商业化中的相互作用表 高校和科研院所中制度逻辑的理想型特征 世纪 年代至 年代中期 世纪
14、 年代中期以后国家逻辑市场逻辑专业逻辑经济系统计划经济市场化改革市场化改革组织身份技术利用作为政治任务技术转移作为商业行为科学研究作为专业合法性来源国家政策国家政策学术规范使命支持社会主义工业化支持经济发展;创造收入来源提供科学知识和技术关注焦点政府需求经济回报专业职称行动逻辑完成国家任务研究成果商业化创造学术成果治理机制行政命令技术转移市场职称晋升制度 注:作者根据研究结果自行整理。(二)制度逻辑、科学家身份和科技成果转化活动制度逻辑理论提出每种逻辑都赋予了社会行为者动机和自我意识(,;,)。在共存的国家逻辑、市场逻辑和专业逻辑的影响下,高校和科研院所中的科学家具有追求不同专业道路的能力和动
15、机。遵循市场逻辑,高校和科研院所中的科学家更倾向于研究成果商业化,这虽然可以带来经济回报,但对他们在学术体制中的学术声望和职称晋升几乎没有帮助。遵循专业逻辑,高校和科研院所中的科学家更注重论文发表和研究基金,这有助于他们在所属的高校和科研院所获得成功以及在学术界建立影响力。因此,高校和科研院所中的科学家如何应对并存的制度逻辑并选择自己的专业道路还有待进一步研究。这一问题涉及组织理论中关于个体能动性和制度结构之间关系的经典议题。制度逻辑视角的一个核心假设是主导的制度逻辑既能激发也会约束嵌入其中的社会行动者的能动性(,;,),个体决策及其后果是个体能动性和制度结构之间互动的结果(,;,;,)。因此
16、,制度逻辑理论认可个体至少具有部分能动性,但已有文献尚未清晰揭示制度逻辑与个体能动性之间的互动机制以及个体能动性如何出现和发挥作用的过程。大量研究表明身份在联系制度逻辑与个体及组织行为之间发挥着重要作用(,;,;,)。身份是中介社会结构和个体行为之间关系的一个核心概念(,),它根植于社会学中的身份理论(,;,;,;,)和社会心理学中的社会身份认同理论(,;,经济管理学刊 第 卷;,)。身份理论关注自我和社会之间的相互关系。身份和自我的基础来源于社会提供的角色,个体通过他们的角色认同和社会互动来获得意义,并进而激活与角色相关的社会行为(,)。社会身份认同理论关注群体过程和群体间关系,将身份定义为
17、个体所属的社会类别以及归属感的来源。个体从类别或群体的决定性特征中获得自我概念或身份。尽管社会学家和社会心理学家对身份持有不同的观点,但他们都认为身份是行动者反思性地附加在自己身上的意义,通过行动者寻求回答他们过去是谁、现在是谁以及渴望成为谁的社会互动过程,从而身份得到发展和维持(,)。身份控制理论关注身份与其嵌入的社会情境之间的关系,并阐明身份形成和确认的心理机制(,;,)。该理论提出,每个身份都是一个控制系统,由身份标准、意义感知、比较器和误差或偏差四部分构成(,)。身份标准源于社会所期待的关于某一特定身份的一系列意义(,)。意义感知来自他人对个体在特定情境中表现的反馈。比较器的功能是将意
18、义感知与身份标准进行比较,并进而产生两者之间的误差或偏差。为了减少偏差,个体会调整自身行为以使他人对自己的意义感知与身份标准相一致,从而完成身份验证的全部过程(,)。身份控制机制揭示了制度逻辑(特别是共存的多重逻辑)如何通过身份形成过程影响个体行为。尽管每一种制度逻辑都规定了一系列的期望作为社会行为的指导(,),但制度逻辑的要求与个体实际履行的能力可能存在偏差,从而为个体发挥能动性留出空间,即个体可以有选择性地回应不同的逻辑,并在建立身份时更好地利用自己已有的资源,尽量减少与期望行为的偏差。高校和科研院所中的科学家尽管都受到市场逻辑、国家逻辑和专业逻辑的影响,但他们在实现每种逻辑所设定身份标准
19、的能力方面却有所不同。因此,与某种逻辑相关的身份更有可能得到验证,而与其他逻辑相关的身份则更不可能得到验证。因而,高校和科研院所中科学家的科技成果商业化,取决于他们与不同制度逻辑所设定的身份标准的一致性或不一致性。市场逻辑为科学家将研究成果商业化提供了合法性和激励。根据身份控制理论,建立创业者身份需要来自社会情境的反馈,表明个体的行为符合市场逻辑。申请专利表明科学家对于研究成果实现商业化具有潜在兴趣(,)。相关研究发现,有专利活动经验的科学家更有可能创业(,);获得专利的科学家更有可能将其研究重心转移到具有商业利益的研究问题上(,),并且他们有更多的机会进入私营部门,如参与创办新企业(,)。高
20、校和科研院所中的科学家能够通过专利授权确认他们的研究成果具有潜在的市场价值,从而强化他们对创业者身份的验证,并为后续的专利许可及基于专利创办企业等商业化活动奠定基础。据此,我们提出假设:第 期 雷玮,张闫龙:从实验室到市场:制度情境、身份认同和专利能力在科技成果商业化中的相互作用假设 高校和科研院所中科学家的专利能力对科技成果商业化具有正向影响。市场逻辑对高校和科研院所中科学家的创业者身份及其科技成果商业化活动具有最为直接的影响,但其影响并非孤立于共存的专业逻辑和国家逻辑。在专业逻辑方面,研究能力对高校和科研院所中科学家的学术声望至关重要,并且是职称晋升的关键指标(,;,)。因此,由专业逻辑设
21、定的学者身份需要科学家从学术职业生涯中获得来自他人的积极反馈,而职称评定是外界意义感知的重要体现。根据身份控制理论,当意义感知与身份标准出现偏差时,如科学家付出的研究努力并未在职称评审中获得认可,将导致他们在确认学者身份时遭遇挑战。与专业逻辑所设定学者身份的不一致,可能会促使高校和科研院所中的科学家从其他专业道路寻求意义和建立身份。高校和科研院所中流行的专业逻辑和市场逻辑使科学家有一定的自由裁量权,选择追求学术导向或创业导向的职业生涯。这两条路径是一个连续体,而非两个极端的类型(,),选择更向哪一边倾斜取决于科学家对自己的认知。身份控制理论提出,身份形成既需要付出努力按照身份标准行事,也需要获
22、得意义感知的积极反馈。然而,以往关于身份控制的研究忽略了当出现偏差时,个体改变自身行为未必能够改变来源于外界的意义感知,从而无法完成身份确认。在这种情况下,共存的制度逻辑提供了多种可供选择的角色身份。本文在多种制度逻辑共存的情境下拓展了身份控制理论,提出了某一身份验证失败将促使个体更加努力地发展其他替代身份。换言之,当面临多重逻辑时,高校和科研院所中的科学家可以发挥能动性,选择最符合其能力以及最满足其心理需求的角色身份和职业道路。因此,当高校和科研院所中的科学家难以达到专业逻辑所设定的学者身份标准时,如在职称晋升时遭遇挫败或挑战,他们将更有可能提高对市场逻辑的接受度,进而强化其创业者身份和科技
23、成果转化意愿。据此,我们提出假设:假设 职称晋升满意度会削弱高校和科研院所中科学家专利能力和科技成果商业化之间的正向关系。国家逻辑在塑造高校和科研院所中科学家的学者身份和创业者身份方面发挥着更为复杂的作用。在市场化改革期间,国家逐渐减少对科研部门的直接控制,并让位于市场机制和专业管理。然而,国家依然在宏观层面保留监督权,并负责关键资源(如科研基金)的分配。政府资助科研经费的分配由相关资助部门主导,而不仅仅基于科学共同体的同行评议制度。因此,高校和科研院所中的科学家在申请研究基金时,需要更好地了解和响应政府的需求。研究基金不仅对于支撑研究项目开展具有重要性,同时也被视为学术资质的一项关键指标,通
24、常在职称晋升的考核中发挥着关键作用(,;,)。因此,获得政府研究基金资助能力较经济管理学刊 第 卷弱的科学家更倾向于寻求其他经费渠道,从而强化其创业者身份并具有更强的科技成果商业化动机。据此,我们提出假设:假设 获取政府科研基金资助的能力会削弱高校和科研院所中科学家专利能力和科技成果商业化之间的正向关系。同时,自 世纪 年代中期以来,中国不断推动科技体制改革,打破计划经济时期科研部门与生产部门之间的隔离状态(,)。在科教兴国的国家发展战略下,早期改革的焦点在于激励高校和科研院所加强与企业的联系。国家大幅削减对高校和科研院所的经费预算,推动其与企业积极合作以创造收入(,)。此后,国家鼓励高校和科
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