地灾工程验收程序及表格资料.docx

地
质
灾
害
治
理
工
程
验
收
程
序
及
表
格
资
料

竣工验收应准备的备查档案资料目录
序号
档 案 名 称
承担
单
位
监
理
单
位
施
工
单
位
设
计
单
位
勘
查
单
位

备注
1
项目管理文件
1.1
立项及审批文件
√

1.2
项目勘查和治理可行性研究报告、初步设计、施工图设计的审查意见和批复文件
√

√
√

1.3
工程管理文件
√

（1）
招投标文件及中标通知书
√

（2）
建设用地征地补偿文件
√

（3）
全部建设工程相关合同文件
√

（4）
参建各方情况汇总表及资格、资质等级证书复印件
√

1.4
工程建设大事记
√

1.5
有关重要纪要、实录材料等
√

1.6
工程移交文件和其它文件
√

1.7
项目管理报告
√

2
勘查、设计文件

√
√

2.1
勘查设计书、勘查报告及评审意见和附件

√

2.2
治理可行性研究报告及评审意见和附件

√

2.3
治理工程初步设计及评审意见和附件

2.4
施工图设计及评审意见、附件

√

2.5
有效的设计变更及批复文件、附件

√

2.6
勘查、设计总结报告

√
√

3
监理文件

√

3.1
监理大纲、规划、细则等文件

√

3.2
监理日志

√

3.3
监理记录、通知、月报等过程文件

√

3.4
监理工作总结报告

√

4
施工文件

√

4.1
投标、中标、工程施工合同文件

√

4.2
施工组织设计及开工前申报文件

√

4.3
施工日志、记录文件、大事记

√

4.4
工程材料和施工质量检验、验收、评定文件及报告

√

4.5
工程施工管理文件

√

4.6
工程施工总结报告

√

6
工程验收文件

6.1
工程总竣工图和各分部、分项竣工图

√

6.2
工程质量检验评定报告和表格

√

6.3
各参建单位项目总结报告
√
√
√
√
√
√

6.4
竣工验收意见书
√

6.5
验收整改意见的落实和工程维护总结
√

√

7
工程资金使用文件
√
√
√
√
√
√

7.1
工程计量签证及附件、附图
√
√
√

√

7.2
工程款支付结算文件
√
√
√
√
√
√

7.3
决算书及审核、审计报告
√

8
声像、电子档案及其它
√
√
√
√
√
√

8.1
声像、照片档案
√
√
√
√
√
√

8.2
电子（光盘）档案
√
√
√
√
√
√

8.3
其 它
√
√
√
√
√
√

1.治理工程验收分为竣工初步验收和竣工验收两个阶段。在治理工程完工且质量评定与自验合格后，进行竣工初步验收；试运行一个水文年后，进行竣工验收。
2.工程质量按评定标准进行检验评定，工程质量等级划分为优良、合格等级。
3.治理工程验收按照工程实体完好性、质量评定结果、资料档案完整程度、工程治理效果、项目组织与资金使用情况等进行综合评价，予以通过或不予通过。
4地质灾害治理工程竣工验收由国土资源主管部门分级负责组织。
中央财政支持项目，由省国土资源主管部门负责组织竣工验收，并报国土资源部备案。省级财政支持项目由省国土资源主管部门负责组织验收，可委托或联合市（州）国土资源主管部门进行验收。
5承担单位负责按规定组织治理工程项目的竣工初步验收。
6验收组由相关管理部门人员和专家构成，验收专家根据项目规模，自省地质灾害防治专家库中随机确定3～5名。
7地质灾害治理工程竣工验收的基本程序：
（1）现场查验地质灾害治理工程实体质量与运行状况，必要时对工程实体进行无损原位检测或破坏性检验；
（2）听取承担单位和施工、监理、设计、勘查、监测单位项目实施情况的汇报；
（3）查验地质灾害治理工程档案，重点查看项目招投标文件、原材料半成品等检验报告、关键工序及隐蔽工程验收和施工记录、工程实体的检验报告、设计变更程序文件、重大质量事故处理记录、工程决算与审计、验收整改和工程监测、维护与运行情况等内容；
（4）讨论验收组验收意见，形成验收意见书。
8竣工初步验收
1)承担单位在工程完工一个月内，负责组织项目相关部门和参建单位进行竣工初步验收。
2)竣工初步验收必须具备以下条件：
（1）完成治理工程设计要求（含经批准的治理工程变更设计要求）和施工合同约定的工程量及整改内容；
（2）工程使用的主要原材料、半成品、构配件和设备的合格证及进场复验报告齐全；
（3）按照质量评定标准进行了质量检验评定，其中抗滑桩、预应力锚索、锚杆等工程进行实体无损检测，检测报告齐全；
（4）承担单位完成治理工程项目竣工总结报告。竣工总结报告应重点说明项目来源、组织建设程序、实际完成工程量、工程质量检验评定、工程档案、资金使用、初步验收意见等内容，经项目负责人签字、承担单位法定代表人审核、签字，并加盖单位公章；
（5）施工单位完成治理工程项目施工总结报告。施工总结报告应重点说明工程的组织实施、实际完成工程量、工程质量检验评定、施工档案、执行合同设计规范情况、工程质量自评价等，并附竣工图和典型照片。施工总结报告必须经项目经理签字，施工单位法定代表人审核、签字，并加盖单位公章；
（6）监理单位完成治理工程项目监理总结报告。监理总结报告应重点对工程实施过程各项控制、保证工程质量的检查验收、见证采样检测、设计变更、工程质量检验评定、监理档案等进行说明。监理总结报告必须经总监理工程师签字，监理单位法定代表人审核、签字，并加盖单位公章；
（7）设计单位完成治理工程项目设计总结报告。设计总结报告应重点总结施工图设计是否符合批复的初步设计、变更设计的必要性以及手续是否符合有关规定、执行设计情况及效果等。设计总结报告必须经设计负责人签字，单位总工程师（技术负责人）审核、设计单位法定代表人签字，并加盖单位公章；
（8）勘查单位完成治理工程项目勘查总结报告。勘查总结报告应重点阐述，通过施工地质编录和验槽，对实际揭露地质条件的新认识和结论，原有勘查成果的准确性，以及变更设计的地质依据。勘查总结报告必须经勘查负责人签字，单位总工程师（技术负责人）审核、勘查单位法定代表人签字，并加盖单位公章；
（9）已按合同约定已办理工程款结算，并与施工单位签署的工程质量保修书，对施工单位编报的工程决算进行了审核；
（11）按照省厅要求，完成了治理工程资料的整理与立卷归档；
3)竣工初步验收时，应提交以下资料：
（1）项目立项批准文件及任务书；
（2）经批准的项目设计；
（3）项目参建单位确定的文件、中标通知书及合同；
（4）工程参加单位相应的资质复印件；
（5）开工报告、施工日志、监理日志、实验检验报告、关键工序检验记录、重点工程的原始施工记录、工程竣工图等；
（6）工程施工质量评定报告及验收评定表；
（7）重大质量事故处理资料；
（8）工程进度款支付和费用调整依据，工程结算报告；
（9）编制的地质灾害治理工程项目竣工总结报告；
（10）与工程有关的影像、图片等多媒体资料和成果数据库；
（11）其他必须提供的有关文件。
4)通过竣工初步验收的项目，验收组形成竣工初步验收意见书。
5)试运行达到一个水文年后，承担单位应及时向省国土资源主管部门提出竣工验收申请。
6)初步验收不合格的工程不得申报竣工验收。
9竣工验收
1)省国土资源主管部门在接到承担单位竣工验收申请后应及时组织竣工验收。
2)竣工验收需符合下列条件：
（1）竣工初步验收合格；
（2）试运行一个水文年后，治理工程达到设计要求；
（3）办理了工程项目决算，进行了项目审计；
（4）归档资料符合工程档案管理的有关规定；
（5）验收所需提交的备查资料齐全；
3)竣工验收时，应提交以下资料：
（1）工程进度款支付和费用调整依据，工程决算及审计报告；
（2）地质灾害治理工程项目竣工总结报告、施工总结报告、设计总结报告、监理总结报告及运行期效果监测结论；
（3）承担单位对工程的竣工初步验收意见及其落实整改报告；
（4）与工程有关的影像、图片等多媒体资料和成果数据库；
（5）其他必须提供的有关文件。
4)通过竣工验收的项目，验收组形成竣工验收意见书（附录E）。
10项目竣工验收合格后，项目承担单位按要求做好项目工程档案归档工作（包括纸质文档和电子文档）。
工程档案由项目所在地国土资源主管部门保存，项目立项审批、勘查、设计、竣工图、竣工验收总结、竣工验收意见书及工程资金管理等重要工程档案同时汇交省国土资源主管部门。
11通过竣工验收的项目，按要求进行治理工程的移交与维护管理。

表1目录
表1－1.工程设计图文件签审单
表1－2.施工组织设计审批表
表1－3.工程测量成果报审单
表1－4.工程测量记录
表1－5.工程测量复核记录
表1－6.进场设备报审表
表1－7.进场材料检验报审单
表1－8.工程主材料报审汇总表
表1－9.单位工程开工申请书
表1－10.分部（分项）工程开工申请书
表1－11.分部（分项）工程开工许可证 （在监理工作管理用表中使用）
表1－12.工程分（转）包申请表 （此表删除）
表1－13.工程承包单位暂停工程报告
表1－14.工程复工申请书
表1－15.工程事故报告单
表1－16.事故处理报告
表1－17.工程质量缺陷处理申报表
表1－18.工程变更申请报告
表1－19.合同工程项目延长工期申报表
表1－20.工程索赔申报表
表1－21施工现场施工表
表1－22施工影响签证表
表1－23工程测量交桩签证单
表1－24监理通知书回复

表1-1
工程设计图文件签审单
设计（勘察）单位： 合同号 NO：设（勘）
序号
设计文件名称
文图号
报送份数
监理单位签审记录

设
计
︵
勘
察
︶
单
位
报
送
记
录

本批报送图纸 件，文字报告和说明 件。

设计（勘察）单位：（公章）

单位负责人：

日期： 年 月 日

监
理
单
位
审
签
意
见

监理单位：（公章）

审签人：

日期： 年 月 日
说明：一式三份报业主单位，审签后返回报送单位一份。
表1-2
施工组织设计审批表
工程名称 合同号 NO：施

致监理单位：

现报上 工程的施工组织设计（见附件），请

予以审查和批准。

承包单位：（公章）
技术负责人：
单位负责人：：
日期： 年 月 日
监理单位审批意见

□ 同意 □ 修改后再报 □ 不同意 （以下写出具体意见）

监理单位：（公章）
项目监理负责人：
总监理工程师：
日期： 年 月 日
业主单位审核意见

业主单位：（公章）
核准人：
日期： 年 月 日

说明：一式三份，监理单位审批后，送业主单位审定。审定后由监理单位退承包单位一份。
表1-3
工程测量成果报审单
工程名称 合同号 NO：施
承包单位报送记录

致监理单位：
根据合同要求，我单位已完成 的测量工作，施测成果经验收合格，特报审批。

承包单位：（公章）
技术负责人：
单位负责人：：
日期： 年 月 日
工程部位
和编号

测量
单位

施测项目
□地形测量 □控制测量 □施工测量 □变形测量
□剖面测量 □收方测量 □
施测内容

测量说明

承包单位复检记录

复检人：

复检日期： 年 月 日
报送附件记录

1.
2.
3.
4.
5.
6.
监理单位审签意见

结论：□合格
□纠正差错后合格
□纠正差错后再报
□
监理单位：（公章）
审签人：
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审签后，返回申报单位一份，送业主单位一份。
表1-4
工程测量记录
承包单位 合同号 NO：施
工程名称

图纸编号

工程部位

测量项目

使用仪器

测量单位

坐标依据

施测日期

施测人

高程依据

复测日期

复测人

气象条件

复测及检测人

中误差

测量负责人

测量示意图

测量成果
测量点号
坐 标
高 程
备 注
X
Y
Z

说明：一式二份，一份作为工程测量报审附件。
表1-5
工程测量复核记录
工程名称 合同号 NO：施
复核部位

测量单位

原测施人

复核测量人

原施测日期
_______年_____月_____日
复核测量日期
_______年_____月_____日
测量复核情况︵
草图︶

备

注

说明：一式二份，一份作为工程测量报审附件。
表1-6
进场设备报审表
工程名称 合同号 NO：施
承包单位报送记录

致监理单位：
下列设备已按合同规定进场，并计划投入 工程运用，请你查验签证，准予使用。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
序号
设备名称
规格型号
数
量
进场
日期
技术
状况
拟用工程项目
备 注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

监理单位意见

1. 准予进场使用的设备；
2. 更换后再报的设备；
3. 还需补充的设备；
4.

监理单位：
审签人：
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审签后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-7
进场材料检验报审单
承包单位 合同号 NO：施
工程名称

工程
施工时段

材料记录
材料名称

规格

数量

产地或厂家

合格证编号

出厂编号

材料外观

进场日期

检查日期

使用部位

归档编号

储存情况
储存地点或库号
抽检方式

抽样数量

主要质量检测指标
试验项目编码

试验项目

规定值

试验值

试验结论

承包单位填报记录
经自检合格并审核无误，申报进场使用。
填报人： 单位负责人：
日期： 年 月 日
监理单位意见

审签人：
日期： 年 月 日
附件目录
1， 准予进场使用的设备； 3，
2， 更换后再报的设备； 4，
说明：一式三份，监理单位签证后，返回承包单位一份，送业主单位一份。

表1－8
工程主材报审汇总表
工程名称： 承包单位： 合同号： NO：施
序号
材料名称
规格
单位
申报数量
使用工程部位或单元工程名称
设计工程量或材料用量
消耗定额或损耗率
监理确认量
说明
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

承包单位填报人： 承包单位负责人： 监理单位审核人：
填报日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审核后，返回承包单位一份，送业主单位一份。

表1-9
单位工程开工申请书
工程名称 合同号 NO：施

致监理单位：
鉴于申报 工程的施工组织设计已经完成，施工设备已经基本调集进场，人员以及施工组织已经到位，开工条件已具备。申请本工程开工，计划开工日期为 年 月 日，请审批。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
承包单位申报记录
申请开工单位名称及编码

计划工程

计划首批开工部分工程项目名称及编码

附件目录

□施工组织设计
□控制性施工进度计划
□施工设备表
□施工组织及人员计划
□
□

监理单位签批记录
开工指令于申报文件通过审议后转文发送。

监理单位：（公章）
签批人：
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审批后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-10
分部（分项）工程开工申请书
工程名称 合同号 NO：施
单位工程名称

单位工程批文编号

申请开工分部（分项）工程及编码

工程部位

申请开工日期
年 月 日
计划工期
年 月 日至年 月 日
施工准备工作检查记录
序号
检 查 内 容
检查结果
1
设计文件、施工技术及措施、施工交底记录

2
施工安全、工程管理和质量保证措施

3
主要设备机具的到位情况

4
劳动组织及人员组合安排完成情况

5
建筑材料、成品或半成品报检合格情况

6
水、电、风等必要的辅助生产设施就绪情况

7
场地平整、交通、通讯、临时设施和准备工程就绪情况

8
测量复核记录

9

10

11

附件目录

□分部（分项）工程施工措施计划
□分部（分项）工程施工措施计划
□
□

承包单位申报记录

本工程开工条件已经具备，施工准备已经就绪，报请检查并批准按申请日期开工。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
监理单位审签意见

监理单位：（公章）
审签人
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审批后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-11
分部（分项）工程开工许可证
工程名称 合同号 NO：监

致施工承包单位：
你单位 年 月 日报送的分部（分项）工程开工申请（申请号：NO： ）已经通过审议，从即日起可适时安排开工。施工过程中，请加强现场调度和质量管理，注意安全生产，严格按章作业，文明施工，做到确保工程质量要求和施工进度要求，确保工程的顺利进展。

监理单位：（公章）
签署人：
日期： 年 月 日
批准开工工程项目及编码

计划施工时段
年 月 日至

年 月 日
附

录

说明：一式三份，承包单位、业主单位各一份。
表1-12
工程分（转）包申请表
工程名称 合同号 NO：施
承包
单位

分包理由

分包
单位

分包单位负责人

分包合同要素
工程
名称

合同工期
从 年 月 日
到 年 月 日
共计 天
合同
名称

承
包
方
式
□联营承包
□包工包料
□包工不包料
□劳务同工
□
材料供应结算方式
□按业主供应价结算
□按协议价结算
□自行采购
□

工程结算方式
□总价承包
□单价承包
□协议结算
□

管理费率
工程总造价的 %
合同总价（万元）

资质预审记录
营业执照
□ 有 □ 无
用工手续
□ 齐备 □ 基本齐备 □ 无
资质等级

设备投入

税务申报手续
□ 有 □ 无
资信条件

附件目录

□ 营业执照复印件 □ 资质等级证复印件 □ 税务证明复印件
□ 施工（勘察）设备和质检仪器明细表 □ 分包单位项目人员明细表
□单位业绩及证明复印件
□

承包单位申报记录
报送分（转）包单位有履行合同能力，
并由我保证工程按总承包合同文件规定进
行。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
监理单位审签意见
□批准
□不批准
□补充资料再报
□

监理单位：（公章）
审签人：
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审批后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-13
工程承包单位暂停工程报告
工程名称 合同号 NO：施

致监理单位：
由于已发生的本报告所列事实，依据本报告所列合同条款，我要求对报告所列工程项目暂停（或放慢工程进度）。本报告送达监理单位签收的14天后，如果本报告所列事实仍未得到纠正，我将按本报告的要求予以实施。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
暂停施工或放慢工程进度的原因

引用的合同条款

支持文件目录

附 注

监理单位签收记录

我将即刻报告总监理工程师，以便同时转报业主单位。本签收并未表示监理单位对本报告已经确认。

签收人：
签收日期： 年 月 日
说明：连同支持文件一式三份，监理单位签收后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-14
工程复工申请书
工程名称 合同号 NO：施
承包单位申请意见

致监理单位：
工程项目，接到 监理[20 ]停 号工程暂停指令后，已于20 年 月 日 时暂停施工。鉴于本工程的停工因素已经消除，特报请批准于20 年 月 日 时复工。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
简要说明

监理单位审签意见

□具备复工条件，按复工指令（ 监理[20 ]复 号）执行
□不具备复工条件，仍执行 监理[20 ]停 号工程暂停指令
□

监理单位：（公章）
签署人：
日期： 年 月 日
附件目录

说明：一式三份，监理单位审签后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-15
工程事故报告单
工程名称 合同号 NO：施

致监理单位：
年 月 日 时，在 发生 事故，就现场发生情况结果报告如下，待调查成果出来后，再另作详情报告。

承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日 时
事故简要经过

注：（工程项目部位： ）
事故类型
□交通事故 □人身伤害事故 □工程质量事故 □设备事故
事故等级
□一般事故 □较大事故 □重大事故 □特别重大事故
损失情况
□重伤 人，死亡 人。 □直接经济损失 万元。
应急措施

初步处理意见

监理单位签署记录

监理单位：（公章）
签署人：
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审签后，返回承包单位一份，送业主单位一份。

表1-16
事 故 处 理 报 告
工程名称 合同号 NO：施
事故性质
预计损失
设计
管理
操作

材料费
人工费
返工工数
金额

工程名称

事故部位

事故经过和原因分析：

事故处理完成时间：

事故处理意见（结论）：

承包单位：（公章）
技术负责人：
单位负责人：：
日期： 年 月 日

监理单位意见：

监理单位：（公章）
监理工程师： 年 月 日
项目监理负责人： 年 月 日
总监理工程师： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位审批后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-17
工程质量缺陷处理申报单
工程名称 合同号 NO：施
单位工
程名称
和编码

分部工
程名称
和编码

分（单）项工程名称和编码

单元工
程名称
和编码

质量缺
陷的工
程部位

质量缺陷情况简要说 明

拟采取的修复措施

附件目录
□修复措施报告
□修复图纸
□
计划施工时段

承
包
单
位
申
报
记
录

承包单位：（公章）
单位负责人：
技术负责人：
日期： 年 月 日

监
理
单
位
审
批
意
见

□按报送措施计划执行
□修改后重新报送
□

监理单位：（公章）
签署人：
日期： 年 月 日
说明：一式三份，监理单位签署后，返回承包单位一份，送业主单位一份。
表1-18
工程变更申请报告
工程名称 九龙县白杨坪泥石流治理工程 合同号 NO：施 B01
单位工程名称
排导槽
分部工程名称
排导槽边墙
分项工程名称
3号沟排导槽
单元工程名称
左侧边墙
变更
理由
3号沟左侧0+104至0+284因左侧地形较低，开挖后土方边坡极低，如按原设计仰斜式的边墙做法，后面无较硬的土体支撑（只能用土方回填）将无法使边墙稳定，因此要求交此段边墙变更为重力式断面，以保证边墙的稳定。
地质鉴
定意见

工程量
变更记录
变更
工程项目
单位
设计
工程量
申报变更
工程量
合同
价格
（元）
变更
价格
（元）
合同
金额
（元）
变更
金额
（元）

M10浆砌石
M3
340.2
257.58
274.51
274.51
93388.3
70708.3
施工承包
单位报送
记录

本变更申报经审核无误（附件附后），报送审批。

（公章）

单位负责人： 日期： 年 月 日

设计（设代）
单位意见

（公章）

签署人： 日期： 年 月 日

监理单位
意见

（公章）

签署人： 日期： 年 月 日

业主单位
意见

（公章）

签署人： 日期： 年 月 日

说明：一式四份，监理单位审签后，返回承包单位一份。
表1-19
合同工程项目延长工期申报表
工程名称 合同号 NO：施

致监理单位：
由于本申报表所列举的原因，我单位要求对所申报的合同工程项目予以工期顺延，请审查核准。
承包单位：（公章）
单位负责人：
日期： 年 月 日
引用数据

工程项目与申报延期天数
工程项目和编码
合同完成工期
申报顺延天数
变更后的完成工期

年 月 日
天
年 月 日
支持文件目录
□ 当日记录与签证文件