企业法律体检调查问卷.doc

编号：2013MT
企业法律体检调查问卷

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一、基本情况
1、企业性质：
国有及控股□ 私营□ 集体□ 联营□
2、企业类型：
有限责任公司□ 股份有限公司□
3、是否外资企业？
是□ 否□
4、所属行业：
5、经营范围：
6、员工人数：
7、业务辐射范围：
本省□    本省及周边省区□
全国□ 全国及境外□
8、是否设立了分公司或分厂？
是□ 否□
二、人力资源管理
1、在招聘广告中是否写明了岗位职责？
是□ 否□
2、招聘广告是否存档备查？
是□ 否□
3、招聘时，是否就工作内容、条件、地点、职业危害、劳动报酬等事项尽了告知义务？
是□ 否□
4、上述应告知内容是否形成书面的“岗位说明书”，并由员工签字确认？
是□ 否□
5、上述岗位说明书是否存档备查？
是□ 否□
6、录用通知、聘用意向书等是否写明了未来劳动合同的基本内容？
是□ 否□
7、录用通知书是否在入职体检合格后才发出？
是□ 否□
8、录用通知书中是否对答复期限或报到时间做了明确规定？
是□ 否□
9、在签订了劳动合同之后，是否收回录用通知书？
是□ 否□
10、必要时，是否要求拟录用者提供与原单位解除或者终止劳动合同的证明？
是□ 否□
11、如果对上述证明有怀疑，是否会向拟录用者的原单位求证？
是□ 否□
12、是否为每一个员工建立了员工档案？
是□ 否□
13、对员工提交的用于归档的复印类材料，是否要求员工签字确认？
是□ 否□
14、是否有扣押员工身份证件及资格证件情况？
有□ 无□
15、是否有收取新入职员工押金、财物情况？
有□ 无□
16、是否自用工之日起一个月内与劳动者订立书面劳动合同？
是□ 否□
17、与员工签订劳动合同的情况：
全部签订□ 大部分签订□
少部分签订□ 均无签订□
18、是否要求员工在劳动合同上签字？
是□ 否□
19、劳动合同来源：
劳动合同范本□ 自行拟定□
20、劳动合同是否给员工一份？
是□ 否□
21、是否对员工进行相应的岗前、岗中教育和培训？
是□ 否□
22、为员工提供专项培训费用，进行专业技术培训后，是否与该员工订立协议，约定服务期？
是□ 否□
23、变更劳动合同时，是否采用了书面形式？
是□ 否□
24、发放工资时，是否需要员工在工资表上签名？
是□ 否□
25、工资表上是否列明正常工作时间及工资、各种加班时间及工资？
是□ 否□
26、工资发放情况：
基本上能按时发放□
有时迟延较长时间发放□
27、工资发放途径：
自行发放□ 委托其它机构发放□
28、工资发放方式：
员工签字领取现金□ 打入员工银行卡□
29、是否为员工办理了社会保险？
全部办理□ 大部分办理□
少部分办理□ 均无办理□
30、是否为具有高度风险作业、容易引发工伤事故的员工购买了工伤保险？
是□ 否□
31、加班情况：
经常有□ 有时有□ 基本没有□
32、是否设立了工会？
是□ 否□
33、有无劳务派遣用工情况？
有□ 无□
34、是否与员工签订了保密协议或保密条款？
与技术人员签订□
与高管人员签订□
与所有员工签订□
均不签订□
35、企业是否与员工签订竞业禁止协议或条款？
与技术人员签订□
与高管人员签订□
与所有员工签订□
均不签订□
36、企业骨干是否曾被“挖墙角”？
是□ 否□
37、是否曾对其他企业“挖墙角”？
是□ 否□
38、解除或者终止劳动合同时，是否出具解除或者终止劳动合同的证明？
是□ 否□
39、上述证明企业是否留底？
是□ 否□
40、企业最常见的两种劳动争议是：
工作时间争议□ 工资争议□
社会保险争议□ 培训服务期争议□
休假争议□ 保密与竞业限制争议□
经济补偿金争议□ 其它争议□
41、如果近两年受过劳动行政处罚，其处罚的原因涉及（可多选）：
劳动时间□ 工资问题□
社会保险□ 劳动保护□
女职工保护□ 其它□
三、合同
1、是否每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销等）都与对方签订了书面合同？
是□ 否□
2、所用合同是否大多来源于合同范本？
是□ 否□
3、企业合同范本是否由法律专业人士制作或审定？
是□ 否□
4、签订合同的人员是否经过专门的法律培训？
是□ 否□
5、平时是否坚持对重要商业伙伴生产经营等方面的的信息予以收集和分析？
是□ 否□
6、订立合同时，是否对合同相对方的资信与经营情况进行调查？
是□ 否□
7、重要合同签订前是否实地调查对方当事人的情况？
是□ 否□
8、代签合同时，是否要求对方提供身份证明或授权委托书？
是□ 否□
9、在订立合同过程中是否曾有缔约过失纠纷？
是□ 否□
10、合同履行程序是否实现了书面化？
是□ 否□
11、合同履行时，相关凭证由对方业务员等签字后，是否继续要求对方负责人签字或盖章？
是□ 否□
12、是否存在合同先履行后签约、先签章后填写合同内容的情形？
是□ 否□
13、修改合同或协商解决合同纠纷时，有无书面文字材料？
有□ 无□
14、合同的抗辩权、撤销权、代位权、留置权等的行使情况：
必要时行使□ 偶尔行使□ 没行使过□
15、企业与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理等高管人员是否签订了劳动合同？
是□ 否□
四、规章制度
1、企业的章程、规章制度、员工手册、工作手册是否由法律专业人士制定或审查？
是□ 否□
2、在制定、修改直接涉及员工切身利益的规章制度或重大事项时，是否经职工代表大会或者全体职工协商确定？
是□ 否□
3、是否将上述规章制度和重大事项公示？
是□ 否□
4、是否有股东大会或者股东会的议事规则？
有□ 无□
5、是否建立劳动用工管理制度？
是□ 否□
6、是否建立员工奖惩制度？
是□ 否□
7、是否建立加班审批制度？
是□ 否□
8、是否建立薪酬制度？
是□ 否□
9、是否建立绩效考核制度？
是□ 否□
10、是否建立财务管理制度？
是□ 否□
11、是否建立质量管理制度？
是□ 否□
12、是否建立安全生产管理制度？
是□ 否□
13、是否建立知识产权管理制度？
是□ 否□
14、是否建立仓储管理制度？
是□ 否□
15、是否建立设备使用与维护保养制度？
是□ 否□
16、是否制定员工手册或工作手册？
是□ 否□
17、是否建立对外担保、借贷或投资的管理制度？
是□ 否□
18、是否有行政章、财务章、合同专用章等的使用和管理规定？
有□ 无□
19、是否有试用期考核表？
一直有□ 有时有□ 没有□
20、是否有考勤表？
一直有□ 有时有□ 没有□
21、是否有加班审批单？
一直有□ 有时有□ 没有□
22、是否有绩效考核表？
一直有□ 有时有□ 没有□
23、是否有员工领取物品表？
一直有□ 有时有□ 没有□
24、是否有员工违纪处分单？
一直有□ 有时有□ 没有□
25、是否有员工违纪处分送达告知单？
一直有□ 有时有□ 没有□
26、员工离职时，是否有解除劳动合同协议书？
一直有□ 有时有□ 没有□
27、员工离职时，是否有离职交接单？
一直有□ 有时有□ 没有□
28、员工离职时，是否有解除/终止劳动合同通知书？
一直有□ 有时有□ 没有□
29、企业的股东会议是否有书面记录？
是□ 否□
30、企业的董事会议是否有书面记录？
是□ 否□
31、企业的经理办公会议是否有书面记录？
是□ 否□
五、知识产权
1、企业进行技术开发时，是否会与相关人员约定技术成果的归属？
是□ 有时会□ 否□
2、企业专利的权属状况如何？
完全自有□ 大部分自有□
少部分自有□ 基本上是被许可□
3、企业在技术研发之前是否会进行专利检索？
是□ 有时会□ 否□
4、企业拥有一项技术之后是否会及时申请专利？
是□ 有时会□ 否□
5、企业商标的注册时间：
企业成立前注册的□
企业成立时注册的□
企业成立并发展壮大后注册的□
还没注册□
6、企业商标权属状况如何？
完全自有□ 大部分自有□
少部分自有□ 基本上是被许可□
7、商标是否及时续展？
是□ 未到续展期□ 否□
8、是否有负责知识产权管理的机构或人员？
有□ 无□
9、近两年有无侵犯他人商标、专利权的情况？
有□ 无□
10、企业应对知识产权侵权时遇到的最大问题是什么？
证据不足，难以证明□
成本太大，得不偿失□
管辖不利，胜算不大□
其它□
六、法律风险防范
1、合同订立后，是否统一保管？
是□ 否□
2、是否建立了合同逐级审批制度？
是□ 否□
3、是否建立了合同履行监督制度？
是□ 否□
4、企业在遇到合同纠纷时，与对方的交流方式一般是（多选）：
电话□ 传真□
电报□ 挂号信□
特快专递□ 公证信函□
普通邮件□ 电子邮件□
其它□
5、企业的财产及权利证明，包括房产权证、土地使用证等是否有专人负责保管？
是□ 部分是□ 否□
6、送货单、授权委托书、结算书、发票、付款清单等原始凭证是否有专人保管？
是□ 否□
7、企业出具的授权委托书、介绍信等是否留底？
是□ 否□
8、有无出资不实或抽逃注册资本情况？
是□ 否□
9、企业的主要融资方式是（可多选）：
银行借贷□
民间借贷□
股东追加投资□
吸收新股东增资扩股□
引进战略投资者□
发行公司债券□
上市融资□
其它□
10、企业常用的担保方式为（可多选）：
保证□ 抵押□
质押□ 留置□ 定金□
11、是否会对被担保人的资信情况进行调查？
是□ 否□
12、为债务人向债权人提供担保时，是否会要求债务人提供反担保。
是□ 否□
13、当某分支机构为保证人时，是否要求对方出具法人书面授权书？
是□ 否□
14、在签订担保合同时，是否总是对保证方式有明确约定？
是□ 否□
15、担保合同是否经过律师或其它法律人士审查？
是□ 否□
16、是否存在公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情况？
是□ 否□
17、企业的土地、房产、固定资产等是否办理了权属证？
是□ 否□
18、财务人员是否符合规定的任职资格？
是□ 否□
19、主管会计和出纳会计是否由不同人员担任？
是□ 否□
20、是否按规定代扣代缴个人所得税？
是□ 否□
21、出售产品是否开具增值税发票或普通发票？
是□ 否□
22、购买货物是否取得增值税发票或普通发票？
是□ 否□
23、有无因安全生产问题受到行政处罚的情况？
是□ 否□
24、有无因环境保护问题受到行政处罚的情况？
有□ 无□
25、有无因易燃易爆及化学危险品的存放问题而受到行政处罚的情况？
有□ 无□
26、近一年有无重大产品质量纠纷？
有□ 无□
27、近一年有无重大工伤事故发生？
有□ 无□
28、目前对本企业影响最大的两类风险是：
市场风险□
法律风险□
财务风险□
运营风险□   
战略风险□
政策风险□
29、目前对本企业影响最大的两类法律风险是：
合同法律风险□
市场营销风险□
人力资源风险□
资本运营风险□
仲裁诉讼风险□
内部管理风险□
知识产权风险□
税务财务风险□
安全事故风险□
环境保护风险□
30、是否设置了独立的法律部门：
设置了独立的法律部门□
仅设置了专职法律人员□
均未设置□
31、是否有法律顾问？
是□ 否□
32、法律顾问的工作职责是否明确？
是□ 否□
33、是否对法律风险进行过系统评估？
是□ 否□
34、是否建立了法律风险预防机制？
是□ 否□
35、是否建立了重大法律事务的专项档案制度？
是□ 否□
36、是否建立了法律顾问或法务人员的企业法律风险提示制度？
是□ 否□
37、重大决策是否征询法律人士的意见？
是□ 否□
38、是否定期或不定期举行法律培训？
经常有□ 偶尔有□ 无□
39、贵企业认为本调查表需要增加哪些内容：
（1） ；
（2） ；
（3） ；
（4） ；
（5） ；
（6） 。

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