政策工具视角下省级政府科技创新政策比较研究——以长三角地区为例.pdf
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1、科技合作需要政策张力科技创新政策是创新活动开展的重要载体 文章运用文本分析法对江、浙、沪、皖四省(市)的科技创新政策文本从发文时间、文本类型、发文部门以及政策内容进行量化分析运用 软件从政策工具的视角对长三角地区的科技创新政策进行比较研究并基于研究结果提出了相关政策建议以期为安徽省科技创新政策体系的完善与优化提供理论依据和参考借鉴关键词:科技创新政策政策工具文本分析长三角地区省级政府中图分类号:.文献标志码:文章编号:()():.:引言科技创新是经济发展的第一动力 长三角地区作为我国科技资源最为集中的地区虽然区域经济发展水平处于领先位置但区域内部的科技创新发展水平参差不齐 根据 中国区域创第
2、期左心怡等:政策工具视角下省级政府科技创新政策比较研究新能力评价报告对全国各省(区市)的科技创新水平的比较结果位列前十的省(区市)中江苏第三、上海第四、浙江第五而安徽省只排名第八在长三角地区中明显落后 报告以四级指标体系为主要评价方法能够反映区域的基础研究、企业创新以及成果转化等 上海、江苏的基础研究经费占全国基础研究投入的比例超过 江苏、上海和浙江的区域创新综合效用值均达到了 以上而安徽省仅.科技创新政策作为科技发展的最大外生变量对创新活动的“助推”作用非常突出四省(市)的科技创新政策可以从政府层面反映科技投入的侧重点以及各地区的科创水平 本文借助 软件进行政策文本分析从政策工具出发探索差异
3、的规律及成因以期更加全面地了解安徽省近 年在科技政策制定过程中存在的不足从而更好地提出优化方案对未来促进安徽省持续完善科技创新政策体系、持续推进区域创新能力具有十分重要的作用 文献综述科技创新政策起源于 的创新理论但其对科技创新政策的研究缺乏整体架构和具体量化分析仅停留在定性研究 直到 年和 创造性地提出政策工具分类方法政策分析从此有了理论支撑国内关于科技创新政策的研究始于 世纪 年代早期多以借鉴国外成熟的研究理论框架为主进而探讨科技创新模式对中国科技创新政策的启示作用 随着研究的深入和文本分析方法的成熟政策研究趋于系统化、理论化科技创新政策成为当代学者们研究的热点主要体现在以下几个方面 一是
4、研究区域科技创新政策框架及政策分类 如张永安等以中关村国家自主创新示范区作为分析样本构建了政策分类框架并探讨了区域科技创新政策的分类 汤天波等构建了 框架模型以研究我国企业的国际化政策 袭著燕等运用文献计量学统计分析了山东省的科技创新政策现状并探究了政策发布时期与部门和内容的关联性将理论与实践相结合构建了相应的理论框架 赵筱媛等从政策工具的视角构建了包含公共科技政策分析的发布时间、制定部门及内容的三维框架 二是对区域科技创新政策的演进分析 如王霞等基于内容分析法分析出上海市科技政策以平台性、优化性、导向性和激励性政策为主的特点和演进趋势 范柏乃等构建了自主创新政策演进的一般框架并探讨了浙江省自
5、主创新政策从单项推进阶段到组合发展阶段再到体系建构阶段的演进过程 高峰等以 检索到的 篇文献作为样本数据分析我国 年创新政策的演进路径并绘制图谱分析解读 三是国家间、国家与地方以及地方间的科技创新政策对比 如张雪梅等通过借鉴日本、韩国、欧盟以及美国的科技创新发展体系和模式构建了我国区域自主创新体系并提出政策建议 申皓等对欧盟科技政策系统的沿革展开论述并与美国、日本等国家进行对比分析及评价为我国科学技术事业的发展提供了借鉴 苏敬勤等利用内容分析法对我国国家和大连市的科技创新政策构成进行了对比分析 蔺洁等比较分析了中国江苏省和美国加州的创新政策为中国区域制定创新政策提供参考 肖美丹等从时间、部门和
6、内容 个方面比较研究河南省和广东省不同时期科技创新政策的演进及差异 蒋铁柱等比较研究了北京、上海和深圳的科技创新模式并实证分析了其功能定位上的异同点通过上述文献梳理可知现有研究从不同层面整体把握我国科技创新发展水平 宏观层面有区域科技创新政策框架及政策分类的研究和演进分析 微观层面有国家间、国家与地方以及地方间的科技创新政策对比分析 但总体而言缺乏区域层面不同地方政府颁布的科技创新政策的对比分析不能有效体现区域内政策的差异性 鉴于此本研究将政策工具引入科技创新政策的分析对比分析四省(市)政策工具使用情况以及科技创新政策现状以期总结出安徽省近 年在科技政策制定过程中存在的不足从而更好地提出优化方
7、案为安徽省科技创新政策体系的完善与优化提供理论依据和参考借鉴 数据来源与分析框架.政策文本选择本研究以 年江苏省、浙江省、安徽省和上海市颁布的科技创新政策为分析样本将各省(市)政府、省(市)科技厅(局)、省(市)财政厅(局)、省(市)发改委等政府网站中国知网常州工学院学报 年(政府文件和法律)以及百度数据库作为科技创新政策文本来源以“科技创新”“产业创新”“产业研发”作为关键词在以上信息公开库中进行检索 同时为了保证科学严谨性本研究按照以下标准进行筛选:一是严格以省级政府部门颁布的文件为标准剔除来源于国家或者地级市政府部门的文件二是剔除管理办法、会议通知及行业标准等无实质性意义的文件三是剔除“
8、转发”性质的各级部门的重复发文和政策解读确保文件的单一性和原始性四是剔除已失效或者相关程度不高的文件 最终梳理出江、浙、沪、皖有效样本共 份其中江苏省 份、浙江省 份、上海市 份、安徽省 份并建立了四省(市)的科技创新政策数据库.政策工具维度及文本编码政策工具是指政策主体为了达到预期目标采取的各种行动和手段的总称 政策分析离不开政策工具的视角政府通过设计开发和实践应用政策工具来实现既定目标 软件是用于质性研究的具有研究自动化功能的软件能够对文字、图片、声音等素材进行分类、编码及呈现帮助研究者探寻分析对象的比重及发展趋势 本研究借助 软件以政策文本具体条款为基本单元按照构建分析维度、政策文本逐级
9、编码、频数统计分析的步骤展开 参考 和 的科技政策工具分类方法将政策工具分为供给面、需求面和环境面三大类在此基础上结合具体文本又细分为 种不同类型的政策工具具体见表 其中供给型政策工具是指政府部门通过对科技信息、资金、人才、用地及基础设施等要素的投入支持直接引导和推动科技创新主体的发展 环境型政策工具是指政府部门采取金融支持、税收优惠、信息引导、法制管制以及其他策略制度性措施改善政策环境间接推进企业在技术方面的自主创新从而影响区域整体创新水平 需求型政策工具是指政府部门通过采取财政补贴、贸易管制、政府采购、服务外包、市场开拓等措施来有效降低科技创新发展过程中的风险稳步研发新产品技术扩大新的市场
10、需求表 科技创新政策相关政策工具内容节点分析和编码范例树节点子节点编码举例供给面人才支持人才培养、激励及引进用地支持落实规划土地政策保障用地供应调整存量土地资源鼓励盘活存量低效用地强化土地资源集约利用资金支持科技研发投入和资金政策支持基地建设研发机构、技术中心、科技园区以及创新载体及平台的建设科技中介服务发展孵化器和众创空间为高等院校、科研院所、企业等提供发展空间、战略规划、科技咨询和资金技术人才市场等深层服务科技信息支持信息资源的开发利用和共享为科研人员提供相关信息服务科技研发基础研究、应用研究和试验发展以及核心技术的研发攻关和创新教育培训加强创业教育培训、人才技能培训、科技教育师资培养等互
11、联网服务、互联网、人工智能、云计算等信息技术的应用和大数据服务环境面金融支持鼓励金融机构发展贸易融资、信贷业务、风险投资、信用保险等税收优惠实施财税优惠政策减轻企业税费负担包括加速折旧、加计扣除等法制管制制定和完善各类政策法规制度强化法治保障深化体制改革投资准入及便利鼓励企业引进国外先进技术 优化市场准入环境外汇管理允许外资企业人民币资本金向境内贷款、境外并购等通检通关降低通关成本压缩作业时间实现信息可查询加快通关一体化便利化知识产权有关知识产权的保护产权市场的培育以及知识产权服务体系的建设第 期左心怡等:政策工具视角下省级政府科技创新政策比较研究表(续)树节点子节点编码举例环境面成果转化通过
12、支持成果转化的基础建设、转化平台的体系建设加快技术转移和共享提高科技成果转化率科普宣传普及科学技术、开展科学教育和科普活动、政策宣传及创新文化建设营造良好氛围信息引导加强组织领导和统筹协调强化对科技创新工作的领导策略制度性措施提升科技主体创新能力、推进区域创新发展的体制机制和监督评价、检查考核措施需求面政府采购政府出资购买设备、产品及服务等支持中小企业发展服务外包鼓励企业和研发机构开展外包服务广泛应用研发众包贸易管制有关进出口的各项管制措施包括贸易协定、货币调节及关税等市场开拓鼓励中小企业拓展境内外市场积极“走出去”获取国际先进技术和精尖人才海外机构管理采取并购、收购或直接投资等方式建立海外研
13、发机构吸纳高层次人才参办科技企业合作支持对外合作交流和产学研合作财政补贴政府设立专项补助资金运用无偿资助、创业投资引导、风险补偿、贷款贴息等方式提供经费支持和政策补贴引导企业加大研发投入示范工程开展应用示范工程强化产业基地载体支撑作用发挥重点企业示范带动作用 创新政策文本分析.政策文本总体分析.政策颁布年度四省(市)科技创新政策时间分布如表 所示表 四省(市)科技创新政策时间分布项年份安徽省江苏省浙江省上海市 安徽省、江苏省、浙江省和上海市颁布的科技创新政策数总体呈上升趋势尤其是在 年有了一定幅度增长这与国家在 年颁布的国家创新驱动发展战略纲要中提出实施创新驱动发展战略有关 各省市积极响应国家
14、号召纷纷出台各项相关政策文件 安徽省在 年发布的政策数量达到峰值出台了一系列相关政策支持制造强省、技工大省的建设战略 这与 年安徽省为贯彻落实五大发展行动计划实施“三重一创”建设计划推动重大新兴产业基地、重大新兴产业工程和重大新兴产业专项建设构建创新型现代产业体系在时间上高度重合.文本类型四省(市)科技创新政策文本类型占比分布情况如表 所示表 四省(市)科技创新政策文本类型占比文本类型安徽省江苏省浙江省上海市通知.意见.条例.计划.纲要.安徽省和上海市的发文种类比较多样有计划、纲要和规定等 四省(市)普遍都是通知类文本占据多数浙江省的意见类文本数量更为突出且多为省人民政府及办公厅发文可以看出浙
15、江省政府对科技创新相关政策的指导更为详实 从总体上看四省(市)的发文文种在突出顶层设计和宏观指导的同时缺乏细则规章没有很强的可常州工学院学报 年操作性具体表现为“支持”“鼓励”“引导”“加强”一类难以量化的词汇出现频率较高而具体的实施细则没有过多涉及.发文机构四省(市)科技创新政策发文参与部门分布如表 所示发文主体分布如表 所示表 四省(市)科技创新政策发文参与部门分布省(市)单一部门 个部门 个部门 个部门 个部门安徽省.江苏省.浙江省.上海市.表 四省(市)科技创新政策发文主体分布发文主体安徽省江苏省浙江省上海市省(市)级部门省(市)委.省(市)人大.省(市)政府.厅局级部门省(市)政府办
16、公厅.省(市)委办公厅.科技厅.财政厅(局).经信厅.发改委.教育厅.商务厅.人社厅(局).工信厅.统计局.税务局.从表、表 可以看出科技创新政策发文机构主要包括省(市)委、省(市)政府、省(市)人大以及省(市)政府组成部门 前 个部门发布的文件都具有纲领性和指导性意义 省(市)政府组成部门指省(市)级下属部门主要包括科技厅、财政厅、经信厅、发改委和统计局等 从统计数据可以看出政策发文主要由省(市)政府牵头省(市)委、省(市)人大以及省(市)政府组成部门较少发文而政府组成部门中省(市)办公厅的发文居多其次是科技厅 安徽省、江苏省、浙江省和上海市都是单一部门发文占主体均达到 以上而多部门联合发文
17、在安徽省和浙江省较为明显其中科技厅的联合发文频次最高由此可知科技厅作为统筹管理科学技术进步工作的部门参与度高且具有一定影响力 但与此同时也暴露出安徽省和浙江省在政策制定相关部门间、政策制定各环节以及政策主体与受体间存在政策协调机制不畅的 弊 端 例 如 皖 科 农 号文件就是由省科技厅、教育厅、财政厅等 个部门联合发文 另外浙江省科技厅同时出台技术转移体系建设类、创新载体建设类、高新技术产业项目投资和管理类等多种类政策文件这种单一部门颁布多种文本内容的情况可能会引发部门职能混乱的风险 此外多部门颁布同类型文本内容还会导致政出多门、内容重叠无新意等弊端例如上海市 年关于科技基地与平台类的政策文件
18、有市人大、市委办公厅、市政府办公厅、市科委、市商务委以及市发改委等多部第 期左心怡等:政策工具视角下省级政府科技创新政策比较研究门同时发文 同时上海市的两部门联合发文也占据了一定比例财政局的参与比重较大说明上海市政府较为重视财政方面的资金支持以调节“市场失灵”促进科技创新活动的开展.政策内容四省(市)科技创新政策内容分布情况如表 所示表 四省(市)科技创新政策内容分布政策内容安徽省江苏省浙江省上海市科技基地与平台建设类.科技人才类.高校与科研院所类.产学研创新类.科研管理类.创新创业类.科技中介机构类.成果转化类.知识产权与专利保护类.科技投入类.财政资金类.科技金融税收优惠类.科技信息类.科
19、技体制改革类.科技服务职能类.产业发展类.企业建设类.技术改造类.技术市场类.发展规划类.示范建设类.营商环境类.政府采购类.技术出口与国际合作类.综合类.总体而言科技基地与平台建设类是安徽省、江苏省和上海市发布文本较多的政策类型 具体从同一省份自身内部来看江苏省的知识产权与专利保护类以及科技基地与平台建设类不分上下这是由于江苏省连续 年实施知识产权区域布局工作因此颁布了不少知识产权方面的文件浙江省颁布最多的政策内容是创新创业类发展规划类紧随其后其次是基地建设类、成果转化类、科技投入类以及综合类可以看出浙江省在基础设施建设、科技成果的转移转化、政府扶持科技产业发展以及整体建设规划方面都较为重视
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- 政策 工具 视角 省级 政府 科技 创新 比较 研究 长三角 地区
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