资管子公司合作机构管理办法(试行)模版.docx

xxx合作机构管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为有效开展xxx（以下简称“公司”）资产管理业务与财富管理业务，规范公司与合作机构的合作及管理，防范业务风险，制定本办法。

第二条 本办法所称合作机构是指公司开展资产管理业务与财富管理业务所涉投资及产品采集拟合作的国内合格金融机构、私募基金管理人及长期战略合作伙伴。

第三条 合作机构管理应遵循“名单准入、择优增补、限额管理、动态监测、适时淘汰”的原则。

第二章 合作机构准入条件

第四条 合作机构须具备以下基本条件：
（一）经行政管理机关核准登记的企业法人；
（二）有固定经营场所；
（三）公司治理结构规范，内部管理制度健全，风险管理流程和制度完善；
（四）财务状况良好，有一定资金实力；
（五）企业信誉良好，最近三年未发生重大违法违规事件；
（六）控股股东、企业法人代表人和总经理无不良信用记录 。

第五条 合格银行还须满足以下条件：
（一）政策性银行、大型商业银行、全国性股份制商业银行、城市商业银行、中国邮政储蓄银行、外资银行。其中城市商业银行须为大型且已实现跨区发展的，或已完成上市的城市商业银行。
（二）农村商业银行（农村信用社）、非银行类金融机构（小额贷款公司）、村镇银行不在合作范围内。

第六条 合格券商还须满足上一年度或本年度获得“A”及以上评级。评级结果以证监会公布的数据为准。证券资产管理公司准入条件适用券商准入条件，且成立时间3年（含）以上。

第七条 合格保险公司还须满足上一年度或本年度获得“A”及以上评级。评级结果以保监会公布的数据为准。保险资产管理公司准入条件适用保险公司准入条件。

第八条 合格信托公司还须满足综合排名进入前三十名。排名参照中国信托网公布的上一年度或本年度排名。

第九条 合格公募基金公司还需满足构最近一期季报及最近2年平均管理公募基金资产规模100亿元（含）以上，成立时间3年（含）以上，且主要基金经理从事投资在10年以上、基金经理人数10人以上。合格基金子公司准入条件适用于公募基金公司准入条件，且需满足管理规模超过200亿元，成立时间3年（含）以上。

第十条 合格期货公司还须满足上一年度或本年度获得“A”及以上评级。评级结果以中国期货业协会公布的数据为准。期货资产管理公司准入条件适用期货公司准入条件，且成立时间3年（含）以上。

第十一条 合格私募基金管理人还须满足以下条件：
（一）已在基金业协会完成登记备案；
（二）具备明确的项目筛选标准和投资策略，包括明确的投资决策、风险控制、投后管理流程；
（三）阳光私募基金管理人须满足公司研究中心对阳光私募机构评级4星（含）以上或获得最近一期金牛奖；
（四）综合性私募股权投资机构须满足在清科、投中或福布斯等股权投资机构排名中，最近三年连续入选50强；
（五）主题投资私募股权投资机构须满足在清科、投中或福布斯等股权投资机构排名中，最近三年曾入选10强；
（六）房地产基金管理机构须最近两年连续入围清科房地产基金10强；

第三章 合作机构准入流程

第十二条 符合准入条件的金融机构及私募基金管理人直接准入，公司长期战略合作伙伴直接准入。

第十三条 根据公司发展需要，年度准入名单之外拟列入公司战略合作伙伴的合作机构须由业务部门提出合作机构准入申请并进行尽职调查，风险控制中心对尽职调查结果进行审核，出具风险评估意见及拟合作限额并提交投资决策与产品评审委员会审查，审查通过后方可准入。

第十四条 未在公司公布的合作机构准入名单的机构，公司业务部门不得与其开展业务合作。

第四章 合作机构的监测与管理
第十五条 风控中心负责对合作机构进行持续动态监测，每年度末展开合作机构风险评价，向公司投资决策与产品评审委员会提交有关监测分析与风险评价报告。

第十六条 出现以下情况之一时，风控中心应及时发起退出与合作机构合作申请，报首席风控官核准后，调整出合作机构准入名单。
（一）合作机构财务状况、信用等级出现严重恶化，对其经营前景产生重大不利影响；
（二）存在重大风险或有违法违规行为，出现重大负面舆情；
（三）因违法违规行为被监管机构暂停业务等重大处罚；
（四）已查知有金融欺诈、逃废或恶意拖欠债务等不良记录；
（五）合作机构因受托管理不当导致产品正常兑付出现问题，以及滋生群体事件等。

第十七条 被调整出的合作机构一年内不得再次进入合作机构准入名单。一年后不利影响已经消除的，风控中心应业务部门申请可对已退出机构进行风险评估，报首席风控官批准重新准入。

第十八条 风控中心定期公布合作机构准入调整名单。

第五章 合作机构限额管理

第十九条 为了更好的控制公司整体风险，对合格的合作机构进行分类并进行业务限额控制。风控中心负责合作机构限额监控。

第二十条 合格银行及保险公司、保险资产管理公司不设限额控制。

第二十一条 合格信托公司按其行业排名及资产管理规模进行限额控制。行业排名前10位，合作额度（指新增规模加存续规模，以下类同）不得超过信托公司上年度末受托资产管理规模的20%；行业排名11-30位，合作额度不得超过信托公司上年度末受托资产管理规模的15%；行业排名超出30位，合作额度不得超过信托公司上年度末受托资产管理规模的5%。

第二十二条 合格券商按其行业评级及资产管理规模进行限额控制。行业评级AA，合作额度不得超过券商上年度末资产管理规模的20%；行业评级A，合作额度不得超过券商上年度末资产管理规模的10%。合格券商资产管理公司按管理资产规模进行限额控制，合作额度不超过其上年度末管理资产规模的10%。

第二十三条 合格公募基金按专户管理规模进行限额控制，合作额度不超过其上年度末专户管理规模的20%。 合格公募基金子公司按专户管理规模进行限额控制，合作额度不超过其上年度末专户管理规模的10%。

第二十四条 合格期货公司按管理资产规模进行限额控制，合作额度不超过其上年度末管理资产规模的10%。

第二十五条 合格私募基金管理人按其行业排名、资产管理规模进行限额控制。
（一）阳光私募基金管理人：合作额度不超过其上年度末管理资产规模的20%；
（二）综合性私募股权投资机构：在清科、投中或福布斯等股权投资机构排名中，最近三年连续入选20强，累计合作额度不得超过其上年度末管理基金规模的30%；入选21～50强，累计合作额度不得超过其上年度末管理基金规模的15%；
（三）主题投资私募股权投资机构：在清科、投中或福布斯等股权投资机构排名中，最近三年曾入选前5强，累计合作额度不得超过其上年度末管理基金规模的20%；曾入选6～10强，累计合作额度不得超过其上年度末管理基金规模的10%；
（四）房地产基金管理机构:最近两年连续入围清科房地产基金十强，累计合作额度不得超过其上年度末管理基金规模的20%。

第六章 附则

第二十六条 公司任何单位和个人未经批准，不得擅自对外披露公司合作机构准入标准及名单。

第二十七条 本办法经公司投资决策及产品评审委员会审议通过，报董事长审批后生效。

第二十八条 本办法由公司风控中心负责解释。

xxx投资管理股份有限公司
二零一六年七月十五日