研发国际化强度、启发式规则与企业创新持续性关系研究.pdf
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1、研究基于中国制造业上市公司2 0 0 7 一2 0 2 1年数据,探究企业对外研发创新过程中研发国际化强度、启发式规则及社会资源对创新持续性的逻辑影响机理。研究发现,研发国际化强度与创新持续性呈显著倒U形关系;机会利用型和机会创造型启发式规则分别与研发国际化强度同时作用,对企业创新持续性发挥积极、强化作用,但机会创造型启发式规则的协同强化效应更明显。本地制度完善,机会利用型启发式规则与研发国际化强度同时作用,对创新持续性有显著正向影响;政治关联情境下,机会创造型启发式规则与研发国际化强度同时作用,能积极促进创新持续性。关键词:研发国际化强度;启发式规则;企业创新持续性中图分类号:F276.7R
2、esearch on the Relationship among R&D Internationalization Intensity,Heuristic Rules and Enterprise Innovation SustainabilityJIA Jianlin,YANG Shiming”,YANG Ling03文献标识码:A文章编号:16 7 1-9 5 4 9(2 0 2 3)0 1-0 0 6 6-13(1.School of Finance and Economics,Guangdong Polytechnic Normal University,Guangzhou,
3、Guangdong 510665;2.3.School of Economics and Finance,Guizhou University of Commerce,Guiyang,Guizhou 550014)Abstract:Based on the data of listed manufacturing companies in China from 2006 to 2020,this study attempts toexplore the logical impact mechanism of how R&D internationalization intensity,
4、heuristic rules and social resources oninnovation sustainability in the process of external R&D and innovation.The study found that there is a significantinverted U-shaped relationship between R&D internationalization intensity and innovation sustainability.The heuristicrules of opportunity
5、utilization and opportunity creation respectively acted on the intensity of R&D internationalization atthe same time,and played a positive and strengthening role in the sustainability of innovation,but the synergisticstrengthening effect of opportunity-creation heuristic is more obvious than tha
6、t of opportunity-creation heuristic.Furtherresearch shows that the local system is perfect,and the heuristic rules of opportunity utilization and the intensity of R&Dinternationalization act simultaneously,while the combination of the two has a significant positive impact on innovationsustainabi
7、lity in the context of local institutional improvement.In the context of political connections,the co-use ofopportunity-creation heuristic rules and R&D internationalization intensity act simultaneously,which can activelypromotes innovation sustainability.Keywords:internationalization intensity
8、of R&D;heuristic rules;enterprise innovation sustainability收稿日期:2 0 2 2-12-2 3基金项目:贵州省高等学校教学内容和课程体系改革项目“新商科背景下商业调查实践教学改革研究”(编号:2 0 2 12 2 6);贵州商学院校级项目“数字经济对区域技术创新持续性的影响效应研究”(编号:2 0 2 2 ZKYB003)。作者简介:1.贾建林(19 8 8 一),男,广东技术师范大学财经学院副教授,博士。研究方向:技术创新管理。2.杨世明(19 8 7 一),男,贵州商学院经济与金融学院副教授,博士。研究方向:国际投资与创
9、新管理。3.杨玲(19 8 3 一),女,贵州商学院经济与金融学院助教。研究方向:产业经济学。66贾建林,杨世明,杨玲:研发国际化强度、启发式规则与企业创新持续性关系研究经济全球化,创新持续性对助力企业技术持续突破、创新、构建核心竞争优势有及其重要的作用和意义。创新持续性是强调组织长期不断推出新产品、实施新技术、新项目以实现创新效益持续增值的过程 ,创新持续性突出现有和未来技术积累对持续创新的支撑和规范作用,强调创新长期保持的重要性质和趋势 2】,越来越多国家和地区的企业试图提升对外研发创新国际化及其强度,拓展企业知识基,泛化知识搜索与获取的广度与深度,构建企业核心技术创新及持续能力。研发国际
10、化实现企业创新模式有两条路径,其一是直接利用海外目标区域特有资源(人才、科技等)提升企业整体技术、知识创新能力;其二是促使国际资源与知识逆向迁移,经消化吸收后反作用于企业研发创新活动 3 。研发国际化有利于形成企业创新持续性资源累积效应,但企业研发国际化与研发国际化强度却存在本质区别,前者强调企业对外研发创新行为与具体创新范式,后者强调企业对外研发创新活动的相对程度。企业研发国际化强度不仅是企业基于对外研发创新活动的体现,也涉及系统组织决策认知。认知与行为理论认为,组织不断实践与学习可逐步形成科学认知,已有认知又会对组织行为与实践发挥导向作用 4 。企业不断强化研发国际化强度将不可避免面临政治
11、、经济、文化、市场及竞争对手等外部环境带来的一系列充满不确定性的挑战,引发企业行为选择偏差。应对环境不确定性进行研发国际化强度有效布局,是当前呕待解决的现实与理论问题。刘洋等学者整合认知科学与决策思维逻辑对启发式规则进行解读,认为启发式是不确定性情境下有利于管理团队快速做出“好的决策”的简单认知与行为准则 5 。外向型研发创新环境的特殊性对企业认知形成靶向诉求,企业研发国际化强度与管理团队启发式规则可能存在某种意义上的持续创新交互效应。考虑企业对外研发创新资源依赖性,企业社会资源可作为形成组织持续创新与竞争优势的重要来源 ,一定程度决定了企业研发国际化信息搜索、资源获取和知识吸收能力。一、文献
12、回顾与研究假设(一)企业研发国际化强度关于研发国际化的研究,细分有国际商务和经济地理两个流派,两者认为研发国际化是企业对外投资与研发创新的行为,即企业在其他国家或地区建立R&D子公司、实验室、科研院所等研发分支机构,采取国际合作或跨国并购等方式,试图最大程度融合已有技术资源进行全球多区域研发布局与搜寻,以此学习、吸收和利用目标区域异质性、互补性知识资源,实现创新持续增值的过程 3 。现有研究大多从广度、深度、多样性等方面探究企业研发国际化行为对创新绩效的关键影响机制,结合企业吸收能力、股权性质、国际经验、技术多样性、制度距离和研发合作网络等中间变量研究企业研发国际化与创新的线性或非线性
13、关系 7 。企业研发国际化强度是研发国际化理论的延伸,也是系统性综合指标,一定程度囊括了企业海外研发布局广度、深度、多样性等情况,强调组织对外研发创新力度和水平。何建洪等学者认为,企业可基于区域多样性和组织多元化的创新布局增强研发国际化强度,这对企业后续研发创新能力构建及竞争优势培育起到至关重要的作用 8 。(二)启发式规则关于启发式规则,Gigerenzer等人认为,当人们意识到需要做某事而又无法展开理性决策时,启发式规则便能发挥作用 9 。创新活动往往充满不确定性,企业管理团队难以搜集到全面信息进行科学预测,只能依赖认知与直觉。启发式规则决策的优势在于企业能大幅压缩信息搜寻管理成本,实现管
14、理团队认知行为和外部环境的“生态理性”。Dan等人指出启发式规则可通过学习和工作实践丰富与完善,人脑具有环境适应性,积累融合认知经验的同时还具有持续学习能力与灵活成长性 10 ,启发式规则与复杂环境存在耦合演化关系,两者匹配便能激活和发挥功能作用。启发式规则被认为是在复杂不确定情境下,有利于管理团队快速做出“好决策”的一系列简单认知与行为准则。67贵州商学院学报关于启发式规则的分类,根据组织获取外部信息及信息需求情况可分为快速节俭启发式、最快识别启发式、取最好启发式和1/n启发式等 9 。动态复杂环境下会涌现各种创新机遇,企业能够有效利用或发掘这些机会取决于管理团队异质性认知和行为,这也是影响
15、企业创新能力的重要因素 4 。启发式理论的关键拓展是将组织目标愿景与企业创新机会捕获创造能力融合,利用或优化“机会束”构建持续创新优势。刘洋等学者将管理团队启发式规则分为机会利用型和机会创造型两大类 5 ,前者强调组织管理团队把握和利用复杂环境下创新机会的能力和远见和耦合多元外部积极因素的过程;后者突出非有利情境下管理团队逆势开发、探索创新机会的认知行为准则,如允许试错学习、即兴发挥、鼓励创新等,这也是本研究理论基础之一。(三)企业研发国际化强度与创新持续性关系企业研发国际化起步阶段,由于对目标国家或区域营商环境了解不充分,企业可能因外来者劣势难以形成持续创新。随着企业研发国际化强度不断增加,
16、多元海外研发分支机构陆续成型作业并弱化目标区域情境,企业持续创新效应逐渐显现,主要原因有:首先,研发网络嵌入性优势。企业嵌人目标区域多样化创新组织,通过结盟、研发合作网络等形成创新协同,开发利用目标国家(区域)人力资本与知识溢出,增值企业持续创新核心知识基 3 。其次,“研发一生产一销售”一体化优势。企业拓展研发国际化强度也是海外市场开拓的过程,基于目标区域市场需求与消费偏好进行靶向研发布局,极大压缩产业链或价值链时空距离,累积专有性资本,这对企业创新形成持续正向反馈 。最后,组织学习优势。研发国际化强度提升意味着企业可针对目标区域开展探索和利用式学习。基于探索式学习的企业可拓展视野,摆脱知识
17、能力陷阱,快速融人新市场、新技术领域,实现企业持续创新突破 12 ;基于利用式学习则可结合自身知识基与吸收能力,不断改进外部技术与知识,提升创新能力。企业研发国际化强度跨越一定门槛时,研发国际化强度持续增大可能引发一系列技术创新与管理问题,对企业创新持续性产生阻碍作用。主要原因如下:一是,海外研发分支机构区域分布过于空间临近,导致企业创新惰性、资源允余、组织同构和短视等情况出现 7 ,这不利于培育积极的组织创新文化和提升员工创新活力;二是,创新成本与管理困境。Hurtado-Torres认为,研发国际化强度持续增加意味着企业需要面临高额初创成本、交易成本与协调成本等潜在市场进人门槛,可能大幅弱
18、化企业目标区域资源配置与优化管理能力,这种不确定性资源投入与创新产出挤占效应不利于激发企业持续创新动机 13 。三是,组织合作与创新风险。企业对外研发创新基于多区域、多组织、多层次的研发机构布局,迫切需要跨组织建立协同创新关系。但He等人认为在目标导向异质性与信息不对等情况下,可能诱发机会主义行为使企业知识创新遭受溢出风险,最终对企业创新持续带来负面效应 14 。综上,研究提出以下假设:H1:企业研发国际化强度与创新持续呈显著倒U型关系。(四)企业研发国际化强度与启发式规则持续创新交互效应1.启发式规则对创新持续性作用机制受企业研发国际化强度影响启发式规则是内化于组织管理团队的一种集体认知与行
19、为决策规则。当外部不确定性与之匹配时,启发式规则便激活且影响企业创新决策 15 。事实上,在复杂环境下,企业无法全盘掌握外部信息,且难以依托传统科学方法进行理性判断。启发式规则作为简单认知行为“工具箱”,可在不确定环境下为企业创新决策提供适应性解决方案,其核心论点强调“简单处理复杂性”,即企业无需获取过多外部信息,也不用进行复杂逻辑计算,其主要目标是发掘“好的”创新选项而非最优化结果,该方法可大幅节约信息搜寻、交易、处理与管控成本,提高企业创新决策效率 9 。管理团队启发式规则具有匹配灵活、允许即时发挥、限制错误、注意力集中和节约成本等诸多优点,无论外部环境再复杂多变,总能为企业创新持续性提供
20、多样化、匹配的机动解决方案,并通过持续认知与经验累积开展有效创新预测。在企业对外研发创新过程中,682023年3 月贾建林,杨世明,杨玲:研发国际化强度、启发式规则与企业创新持续性关系研究研发国际化强度不断增加意味着组织研发机构国际布局要应对外部多元政治、经济、市场、文化和制度等复杂环境挑战,正是这种环境不确定性为企业管理团队启发式规则功能机制的有效发挥提供了有利条件。2.企业研发国际化强度对创新持续性作用机制受启发式规则影响企业研发国际化强度日益增加,利用型启发式规则程度高的企业管理团队往往商机洞悉能力更敏锐,在择址建立研发机构时通常具有较清晰的预见性认知,能迅速捕捉目标区域潜在机会,把握持
21、续创新先机。企业管理团队只需对拟进入区域经济政策、市场形势、文化消费特征等环境因素有基本把握,确保企业创新决策与目标区域复杂环境保持动态匹配,就能有效规避多种外部不确定因素的干扰 】。机会利用型启发式规则的企业管理团队能大幅节约企业对外研发创新成本,提升企业外源性创新机会捕获运用能力,对企业持续创新有积极强化效应。机会创造型启发式规则程度高的企业,其管理团队深谱创新管理之道,重视内部创意分享激励和长期创新活力的保持 12 。无论研发国际化强度如何,企业管理团队总能不断挖掘创新机会,这对构筑企业创新持续能力至关重要。该类企业创新优势主要体现在两方面:一是,协调机制。企业管理团队具备完善的管理体系
22、,如定期跨部门组会制度、适时信息反馈机制等能及时调整企业创新活动与行为,加速研发机构间信息资源交互共享,解决企业对外研发创新组织同构、资源穴余等问题,保证企业创新灵活性与持续性;二是,激励机制。企业管理团队重视培养员工主观能动性与创新积极性,如建立优秀个人、先进团队奖励制度、末位淘汰规则等,有效规避组织创新懈急和“搭便车”等创新低效率风险 16 综合上,研究提出以下假设:H2:机会利用型启发式规则与企业研发国际化强度交互,对创新持续性有积极强化作用。H3:机会创造型启发式规则与企业研发国际化强度交互,对创新持续性有积极强化作用。(五)企业社会资源调节效应关于本地制度水平与政治关联这两种企业社会
23、资源在研发国际化强度、管理团队启发式规则与创新持续性关系中的调节作用,相关研究综述如下:1.本地制度的水平调节机制企业实现持续创新离不开区域制度支撑。制度泛指法规、政策、道德、文化,价值观等影响企业经营活动的非物质因素集。企业不断扩大研发国际化强度,试图泛域化吸收目标区域异质性、互补性知识与资源并兼顾创新风险,本地制度经资源与信息获取路径对企业创新持续性发挥积极作用。从制度三支柱理论看 17 :市场方面,企业本地市场化程度越高表明市场灵活性越大,可为企业对外研发创新提供多维信息,缓解经济信息不平衡。海量市场中介的存在,拓展企业资源搜索边界,降低资源获取交易成本;监管方面,本地制度越完善表明区域
24、法规、政策越公开透明、知识产权体系越健全,执行力度大,效率更高,极大降低知识溢出风险;文化方面,文化与企业精神、企业价值相关,Charles发现良好的组织信任关系有利于避免合作创新投机和低效率行为 18 ,本地文化势能越强越有利于企业持续创新。本地制度水平对企业管理团队认知行为产生影响。完善的本地制度可视为有益的公共物品,能为管理团队启发式规则优势的发挥提供有利环境保障。本地制度不断完善,机会利用型启发式规则程度高的企业管理团队,其功能机制会逐步解锁、激活,即管理团队能及时捕捉和充分利用制度资源优势,持续作用于企业创新。区别于机会创造型启发式规则,机会利用型启发式规则程度高的企业对外部环境动态
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