工程监理规划培训资料( 57页).docx

目 录
1、工程概况 2
1.1参建单位 2
1.2设计简述 2
1.3项目建设目标 2
2、监理工作范围 2
3、监理工作内容 2
4、 监理工作目标 5
5、监理工作依据 5
6、项目监理机构的组织形式 6
7、项目监理机构的人员配备计划 6
8、项目监理机构的人员岗位职责 7
8.1总监理工程师岗位职责 7
8.2总监理工程师代表岗位职责 8
8.3专业监理工程师岗位职责 8
8.4监理员岗位职责 8
8.5资料员岗位职责 9
8.6见证取样员职责 9
8.7工程信息管理员职责 9
8.8安全管理员职责 9
9、监理工作程序 10
9.1监理工作总程序 10
9.2监理审核工作程序 11
10、监理工作方法及措施 32
10.1监理工作措施 32
10.2监理方法 39
10.3安全文明施工监理工作方法 42
10.4合格工程量审核签证监理 44
10.5监理文档管理 45
11、监理工作制度 47
11.1施工组织设计和施工方案审批 47
11.2开工报告 48
11.3主要建筑材料及设备监理 48
11.4核定有关“施工试验报告” 48
11.5施工记录 48
11.6设计变更及工地洽商 49
11.7质量监控 49
11.8旁站监理 50
11.9建筑节能工程监理工作 51
11.10积极开展住宅质量通病治理工作 53
11.11继续做好住宅工程分户验收工作 53
11.12零星工程现场签证 54
11.13竣工验收及技术经济档案 54
11.14监理通知 54
11.15监理日志 54
12、监理工作影像资料计划留存部位 55
12.1地基与基础分部 55
12.2主体结构 56
12.3建筑装饰装修 56
13.监理设施 57

1、工程概况
1.1参建单位
建设单位：河南省宇豪置业有限公司
设计单位：上海东方建筑设计研究院有限公司
地质单位：河南省有色工程勘察有限公司
监理单位：河南光大建设监理有限公司
施工单位：林州市二建集团建设有限公司
1.2设计简述
1.2.1建筑设计简述
建筑面积：18万平方米
地理位置：林州市红旗渠大道中段公园斜对面
工程性质：商业、居住用房
1.2.2结构设计简述
基础形式：CFG桩基础、筏板基础
主体结构形式：剪力墙结构
1.3项目建设目标
（1） 工程总投资：人民币1.5亿元
（2） 进度目标：合同工期 600天
（3） 质量目标：工作质量标准：合格。通过实施监理规划等文件结合公司的考核、检查，控制监理人员的工作质量，通过提高监理工作质量来确保工程实体质量达到合格标准。
2、监理工作范围
按监理合同规定本工程为施工阶段监理。对太行明珠所有工程项目的工作质量、施工进度、施工安全、工程造价等负责监督管理。
3、监理工作内容

3.1施工准备阶段
（1）审核、审查承包单位、分包单位及相关服务单位的企业资质和人员资质（包括特种人员）等；
（2）监督检查承包单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。监理部编制专项《安全文明施工监理细则》；
（3）设计交底和图纸会审：参与设计交底及图纸会审，对各专业的技术问题，按照安全、优化的原则，向业主提出对设计图纸的建议或咨询报告；
（4）审查承包单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见；
（5）在单位工程开工前检查承包单位的测量仪器标定证书，测量人员上岗证，审查承包单位对交桩点的复测资料，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、轴（中）线及水准桩的设置，固桩情况进行审查；
（6）对重点工程部位的轴（中）线、水平控制进行复查；
（7）审批承包单位提交的施工总进度计划，分阶段施工进度计划；
（8）材料质量控制：审查工程使用的原材料、半成品、成品和设备的质量，并对标准试验（配合比等）进行审核，实行监理见证取送样制度；
（9）监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。
（10）依据监理合同、监理大纲、监理规范、相关法则、设计图纸和施工组织设计等，编制具有可操作性的监理规划和监理实施细则；
（11）组织召开或参加业主召开的第一次工地会议，向承包单位进行监理交底。
3.2施工阶段
（1）质量控制
1）对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对关键、重点部位要派监理员旁站跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；
2）对施工测量、放样进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录；
3）检查确认运到现场的工程材料、构配件和设备的质量，并应查试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、有效，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、构配件、设备进入工地或投入使用；
4）监督承包单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同；
5）对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强巡视检查；
6）检查承包单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价；
7）对承包单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检查，不定期的进行抽查，保证度量资料的准确；
8）监督承包单位对各类土木和混凝土（砂浆）试件按规定进行检查和抽查；
9）监督承包单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；
10）在发生大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。
（2）进度控制
1）督促承包单位严格按照施工合同规定的工期组织施工；
2）对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策，以保证进度的
3）建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。
（3）投资控制
1）审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证；
2）保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；
3）建立计量支付签证台帐，定期与施工单位核对清算；
4）按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。
（4）安全监理
1）按《安全文明施工监理细则》，严格进行量化的监理检查、评分；
2）发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改或停工处理；
3）施工单位不整改或不停止施工的，及时向有关主管部门报告。
3.3施工验收阶段
（1）监督、检查承包单位及时整理竣工文件和验收资料，对承包单位所报的单位工程竣工验收报告审查，提出监理意见；
（2）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量评估报告；
（3）组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。
3.4合同管理工作
（1）拟订本建设合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟订、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程；
（2）协助业主拟订工程的各类合同条款，并参与各类合同的商洽；
（3）合同执行情况的分析和跟踪管理；
（4）协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。
4、 监理工作目标
4.1质量控制目标：通过实施监理规划等文件结合公司的考核、检查，控制监理人员的工作质量，通过提高监理工作质量来确保工程实体质量达到合格标准。
4.2投资控制目标：在满足质量和进度要求的前提下，严格合同管理，控制设计变更和临时签证，防止索赔现象发生，认真把好工程计量关，做到预算按定额，调整按政策，付款有凭据，索赔按合同，确保建设单位满意。
4.3工期控制目标：自 2013年 12月 20日至保修期满完成
4.4安全、文明施工控制目标：严格执行《安全文明施工监理细则》，杜绝发生重大工程责任事故、重大人身伤亡安全事故，千人负伤率为零。

5、监理工作依据
图纸设计要求
由业主提供的设计图纸及修改补充图
经设计单位同意并签字的技术核定单、设计变更书
有关会议文件（设计交底、会审记录、会议纪要等）
国家、地方、行业标准、强制性标准
《工程测量规范》（GB50026-2007）
《混凝土结构施工图平面整体表示方法制图规则和构造详图》（03G101）
《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）
《建筑施工高处作业安全技术规程》（JGJ80-2001）
《混凝土泵送技术规程》（JGJ/T10-2001）
《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2015）
《地下防水工程质量验收规范》（GB50208-2011）
《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2012）
《砌体工程施工质量验收规范》（GB50203-2011）
《屋面工程质量验收规范》（GB50207-2012）
《建筑装饰装修工程施工质量验收规范》（GB50210-2001）
《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》（GB50242-2002）
《建筑电气工程施工质量验收规范》（GB50303-2002）
《电梯工程施工质量验收规范》（GB50310-2002）
《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）
《建设工程监理规范》（GB50319-2013）
监理合同、总承包合同与分包合同（包括业主与各承包签订的各种协议）
监理合同、总承包合同与分包合同（包括业主与各承包签订的各种协议）
6、项目监理机构的组织形式
总监代表
土建监理员
安装组
综合组
土建组
地基基础
建筑结构
材 料
给排水
弱 电
暖 通
设备安装
进度、投资
合 同
资料员
安 全
装 饰
机电监理员
测 量
电 气

7、项目监理机构的人员配备计划
7.1监理主要人员情况一览表
根据进度合理安排人员，监理主要人员：

序号
姓名
专业
职 务
职 称
1
李龙
工民建
总监理工程师
高级工程师
国家级注册监理工程师
2
李建刚
土 建
土建专业监理工程师
工程师
3
赵文才
土 建
土建专业安全员
助 工
4
马忠一
土 建
土建专业监理员
助 工
5
刘硕
机电
安装专业监理工程师
工程师
6
李江华

见证员

7
付则衡
文 档
资料员、监理员

8、项目监理机构的人员岗位职责
在监理工作中，项目监理部的全体监理人员，从总监理工程师至监理工程师、资料员都严格按各自的岗位职责进行工作，监理项目部岗位职责如下：
8.1总监理工程师岗位职责

（1）项目监理部实行总监理工程师负责制，总监理工程师负责全面履行项目监理合同义务；
（2）负责质量体系在本项目的实施，负责太行明珠小区工程建设工程现场项目监理部的日常工作，代表现场项目监理部与业主和承包单位进行监理业务联系；
（3）根据工程的监理任务组建太行明珠小区工程建设工程项目监理部，确定项目监理部人员的分工和岗位职责，根据不同的施工的施工阶段安排不同专业的监理人员进驻现场工作，负责本项目全体监理人员的考核和奖惩工作，确定奖金分配原则，更换不称职的监理人员；
（4）组织协调专家咨询组人员定期到施工现场了解施工进展情况，并参与解决施工过程中的一些疑难问题；
（5）保持与业主的密切联系，经常听取业主对监理方的意见和设想，及时调整监理工作中出现的一些问题；
（6）主持编写项目监理规划，审批监理实施细则，主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令，主持整理工程项目的监理资料，组织编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理总结；
（7）审查分包单位资质，并提出审查意见，组织各专业监理人员，认真审查各自有关的施工组织设计，汇总对施工组织设计的审查意见，同时与承包单位磋商施工组织设计的审查意见；
（8）组织各专业监理人员严格按照有关规范和设计要求，认真做好施工质量的检查和验收工作，协调处理土建和设备安装等相关部位及工序之间施工质量的检查和验收问题，主持或参与工程质量事故的调查，组织处理工程中发生的

质量事故；
（9）审核签认分部工程和单位工程的质量评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
（10）负责建立项目部的合同管理体系，严格履行合同管理任务；
（11）审查并签署工程施工开工令、停工令和复工令等现场监理项目部对外发出的文件。
8.2总监理工程师代表岗位职责
（1） 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
（2） 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。
8.3专业监理工程师岗位职责
（1）负责编写本专业的监理实施细则，深入消化设计图纸设计总说明，参加审查施工组织设计，摸清工程项目的特点和施工进度及质量要求，对工程关键部位和施工难点做到心中有数；
（2）负责本专业监理工作的具体实施；
（3）组织指导、检查和督促本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更并向总监理工程师提出报告；
（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
（6）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
（7）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
（8）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证，检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。
8.4监理员岗位职责
（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
（2）检查承包单位投放工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
（5）担任旁站工作，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告；
（6）做好监理日记和有关的监理记录。
8.5资料员岗位职责
（1）负责图纸资料保管及技术档案的管理，制定收发文件编号及存档办法；
（2）负责各专业性的设计图纸、材质保证书、试块报告、技术核定单、隐蔽工程验收单、施工记录等有关资料的编号整理及登记工作;
（3）记录每天的现场天气情况及人员考勤；
（4）登记监理工作台帐。
8.6见证取样员职责
（1）所监项目材料取样时，见证人员必须在现场进行见证；
（2）见证人员必须对试样进行监护；
（3）见证人员必须和施工人员一起将试样送至监测单位；
（4）有专用送样工具的工地，见证人员必须新自封样；
（5）见证人员必须在检验委托单上签字，并出示“见证人员证书”；
（6）见证人员对试样的代表性和真实性负责。
8.7工程信息管理员职责
(1) 在工程总监的领导下，负责合同、信息、资料的收集、分发、管理工作；
(2) 熟悉监理合同、施工合同、国家和地方的法律、法规、规定，公司内部的文件资料管理制度、档案管理制度；
(3) 主动收集所监项目的所有合同、信息、资料、并建立监理台帐，将收集的合同、信息、资料分类编号、复制、分发、立卷、归档；
(4) 负责制作工程现场照像、摄像工作；
(5) 负责项目监理部的保密工作，注意保守在监项目的商务机密，妥善管理所有图纸、文件、资料等；
（6）工程竣工后，按照有关规定，整理所监项目监理备案资料，经总监审核后，报送建设单位及公司工程部各一份。
8.8安全管理员职责
(1) 审核进入施工现场各分包单位的安全资质和证明文件，特殊工种的上岗操作证；
(2) 审核施工单位的正式开工报告和安全监督书，并签署专业审核意见；
(3) 审核施工单位的施工方案、施工组织设计中安全技术措施和专项安全施工方案及安全保证体系，确保工程安全，文明施工；
(4) 审核施工单位提交的安全生产检查统计资料或管理图表；
(5) 审核工程安全事故处理报告；
(6) 审核“四新”的技术签定书；
(7) 审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部分项工程安全检查报告；
(8) 审核并签署现场有关安全技术签证文件；
(9) 做好开工前的现场安全监督与检查工作，分部分项工程实施中的安全检查，并审查施工单位的安全验收记录；
(10) 做好开工前的现场跟踪监理，对主要结构、主要机具设备、电气设备及施工用电、消防等关键部位的安全情况除日常跟踪检查外，巡视施工现场，必要时并做抽检和检测工作；
(11) 对现场危及安全的因素经提出后施工单位未采取措施或措施不力，安全监理可下达“暂时停工指令”，并及时向总监、建设单位汇报情况；
(12) 监理合同中其他安全业务；
(13) 每周向总监汇报安全情况报告。
9、监理工作程序
9.1监理工作总程序

9.2监理审核工作程序
9.2.1施工组织设计（施工方案）审核工作程序
在“施工组织设计（施工方案）报审表”上
签署审核意见
总监理工程师
报送本监理单位的技术
总负责人审阅
项目监理机构
按审核的施工组织设计
组织施工
承包单位
编制工程项目的施工组织设计（施工方案），并填报“施工组织设计（施工方案）报审表”
承包单位
组织专业监理人员进行审查
项目监理机构总监理工程师
审核以下重点内容：
1．承包单位的报批手续和申报程序是否符合要求
2．施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠
3．工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期
4．进度计划能否保证施工的连续性和均衡性
5．承包单位的质量保证体系是否健全
6．安全施工、防止事故、消防、场区卫生环保、文明施工保证措施是否安排齐备
7．季节性施工方案、专项施工方案的可行性、合理性、先进性，总平面布置是否适合现场实际
8．其他必要的内容
项目监理机构
不同意
修改后
再 报

9.2.2开工报告审核监理工作程序

资料员
（接收工程开工/复工报审表及附件—填写文件处理签—总监批示后发给相关监理师—返回后复印、登记、发放）
总监理师
（由郭伏明专业监理师负责核查、授权李龙总监代表负责审批、时间限制）
相关专业监理工程师
（对开工报告进行逐项核查—提出意见）
安全专业监理工程师
（对开工报告安全文明施工进行核查—提出意见）
信息专业监理工程师
（会签）
总监理工程师
（审核或审批）

9.2.3分包单位资格审核监理工作程序

选定分包单位
总承包单位
直接选定分包单位
建设单位
分包单位资质有关资料

1． 营业执照
2． 等级证书
3． 专业许可证
4． 境内承包工程许可证
5． 技术能力
6． 人员配备
7． 机械设备
8． 工程业绩
9． 领导层状况
10． 财务状况
11． 信誉状况
12． 其他必要文件资料
报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资格报审表”
承包单位
报送分包单位资质有关资料并填写“分包单位资格报审表”
建设单位
对有关情况进行审查、调研
项目监理机构
在原表上签注“同意”
总监理工程师
接纳分包单位进场施工
承包单位
同意
不同意，清退分包单位
不同意，清退分包单位

9.2.4建筑材料审核监理工作程序
1． 定建筑材料后，报送产品合格证、材质化验单等有关规定的资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”；
2． 选定建筑购配件厂后，报送工厂资质、产品合格证明等有关规定的文件资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”；
3． 选定设备制造厂后，报送工厂资质、产品说明书、产品合格证等有关文件资料，并填报“工程材料/构件/设备报审表”
承包单位（直接供应材料、购配件、设备的建设单位）
1． 报来的建筑材料的质量资料进行审核，对材料实物进行检查鉴定（需要时）；
2． 会同建设、承包、设计（必要时）对建筑购配件、设备、建筑材料（必要时）制造厂家进行考察认定；
3． 对产品是否影响结构安全度、耐久性、使用功能、观感效果，以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的控制。
专业监理工程师
同意使用，签认“工程材料/构件/设备报审表”
专业监理工程师
不同意使用，签复“工程材料/构件/设备报审表”
专业监理工程师
1． 到场的建筑材料、购配件进行检查核对，并按有关规定进行平行检验、监理见证取样送检；
2． 对到场设备进行开箱检验清点（会同设备安装单位）
专业监理工程师
检查合格，准予验收
专业监理工程师
检查不合格，拒绝验收
专业监理工程师
1．验批工程验收
2．材料、购配件使用于指定部位；洽商
3．设备入库，准备移交安装单位

清除出场
承包单位

9.2.5工程洽商监理工作程序
一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写“工程变更单”并签认
建设单位、承包单位
提出工程洽商要求，填写“工程变更单”并签认
设计单位
涉及设计问题，
征求设计单位意见
不涉及设计问题，或设计单位已签认，将“工程变更单”送项目监理机构
审核工程洽商要求
主管设计工程师
审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响

项目监理机构
不同意，返回重新研究
同意并签认
同意洽商，送建设单位征求意见
不同意洽商，批复返回重报
审查洽商，提出意见
建设单位
同意，在“工程变更单”上签认
不同意
在“工程变更单”上签认
总监理工程师
执行洽商
项目监理部
涉及工期、造价时，办理相关手续
项目经理部、监理机构

9.2.6图纸会审监理工作程序

资料室
（收到图纸—验证、登记—发出图纸信息）
专业监理工程师
（借图—审核—提出书面质疑—交设计单位）
专业监理工程师
（签名参加会议）
专业监理工程师
（按照会议纪要标注图纸）
专业监理工程师
（督促设计变更）
专业监理工程师
（检查承包商执行情况）

9.2.7旁站监理工作程序

编制监理规划时编订监理旁站方案
（总监理工程师）
审批
（公司技术负责人）
分阶段编制监理实施细则时明确具体项目的旁站方法、要求和内容
（专业监理工程师）
安排人员实施旁站
（总监或专业监理工程师）
开展旁站、并做好旁站纪录
（监理员）
发现异常问题
（监理员）
督促资料员对旁站记录归档和保存
（总监理工程师）
签发书面整改通知单
（专业监理工程师）
按要求整改
（承包单位）
报业主和质监机构备案
（总监理工程师）
不同意
修改、完善
同意
是
否

9.2.8监理现场巡视工作程序

监理人员现场巡视
巡视检查的重点内容：
1. 检查承包单位的施工是否符合设计图纸、技术标准、施工验收规范要求；
2. 检查正在施工部位的施工情况，包括：劳动力投入情况、施工单位管理人员到位情况、施工机具设备使用情况、材料进场使用情况；
3. 检查施工方法及施工工艺或施工环境条件是否处于良好状态；检查工程质量情况：有无质量隐患或质量问题；
4. 检查施工安全情况：现场施工是否满足安全操作规程、安全措施落实情况及安全隐患情况；
5. 技术方面检查包括：基线、标高、尺寸的复测、抽查；材料品牌、生产厂家、规格型号、标号等级是否符合设计及规范要求、现场施工是否按已审批的施工组织设计及施工方案进行要求；操作规程等的要求；质量问题整改落实情况。
6. 没有施工部位情况，包括：成品保护情况；安全措施落实情况；深基坑施工时附近建筑物沉降情况；停工时检查复工条件。
发现问题
签发《监理巡视检查记录表》
（监理人员）
按要求整改
（施工单位）
是
否
填写《监理巡视检查巡视记录表》归档、保存
(监理人员)
总监定期检查
总监定期检查

9.2.9隐蔽工程验收监理工作程序

隐检项目
1． 质检员自检合格；
2． 填报《 隐蔽工程验收记录》。
施工单位

按规定进行现场质量检查、实测实量
专业监理工程师
签认
专业监理工程师
提出整改要求
专业监理工程师
修整后重报
不合格
进入下道工程施工
施工单位

提前48小时通知
合格

9.2.10分项、分部工程验收监理工作程序

承包单位施工至分项、分部工程完成，自检合格，报送：
1． 所属检验批、分项工程验收记录；
2． 分项、分部工程质量验收记录；
3． 分项、分部工程报验申请表。
承包单位

修整后重报

进行分项、分部工程验收
总监主持，专业监理工程师参加。基础及主体结构验收时，建设、施工、设计、勘探等单位参加
不合格
在原表上签批不合格
专业监理工程师

合格

签认原表
总监理工程师

9.2.11住宅工程分户验收监理工作程序

存在问题

无问题
编制《分户验收方案》，自检合格后
（施工单位）
落实整改

承包
单位
审核方案（监理单位）
1．每套住宅和公共部分验收项目、内容、数量是否满足要求；
2．抽查点分布图是否满足要求；
3．质量检查人员责任分工是否明确；
4．检查工具是否齐备；
总监、专业监理工程师
成立分户验收小组
（建设单位）
建设单位

项目负责人、
专业工程师
监理单位
总监理工程师
专业监理工程师
监理员
施工单位
项目经理、
质量负责人、施工员、
质检员

物业公司
分包单位
项目经理、
质量负责人、施工员、
质检员
现场检查验收
（检查小组）
填写《住宅工程质量分户验收记录表》、《住宅工程质量分户验收表》
（建设单位、监理单位、施工单位）
无问题
存在问题
落实整改
（施工单位）

9.2.12单位工程质量评估报告工作程序

主要内容：
1工程概况
2主要参建单位
3工程施工情况简述
4主要施工方法、施工工艺
5工程质量评估依据
6工程质量验收的划分
7施工单位检查评定结果
8建筑工程质量验收程序和组织情况
9工程质量验收情况
10工程质量事故及其处理情况
11竣工资料审查情况
12工程质量的评估结论
专业监理工程师
单位工程完工
验收前
3天内
《单位工程质量评估报告》
总监理工程师
公司工程部
公司单位负责人批准
加盖公司公章
监理项目部
建设单位
组织单位工程验收
工程预验收

9.2.13工程暂停复工管理基本程序
复工，涉及工程延期或费用索赔时办理手续
承包单位
由于建设单位原因提出暂停施工要求
征求建设单位意见
1． 发生严重的质量事故或发现严重的质量隐患；
2． 发生严重的安全事故或发现严重的安全隐患；
3． 发现进场材料、构配件、设备质量严重不合格；
4． 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理；
5． 其他必须暂停施工的严重事件。
项目监理机构
考虑停工原因、停工后的影响，指令暂停施工，向承包单位下达“工程暂停令”，明确指出停工范围。
总监理工程师
造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停
施工原因，争取尽早复工，其他单位密切配合。
建设、承包、监理单位
暂停施工原因消除，申请复工
1． 由于承包单位原因造成停工，项目经理部填报“工程开工/复工报审表”；
2． 由于建设单位原因造成停工，建设单位用“监理工作联系单”通知项目监理机构。
承包、建设单位
对暂停施工原因消除情况进行检查核实
项目监理机构
检查不合格，通知造成暂停施工单位
总监理工程师
检查合格准予复工，向承包单位签复表
总监理工程师

9.2.14工程款支付监理工作程序
根据已被监理工程师核准的工程款支付项目，填报月总的“工程款支付申请表”，并附有关的附件。
承包单位
合同内项目：
1． 工程预付款：说明施工合同中有关规定；
2． 月工程进度款：工程量清单、工程量审核记录等；
3． 其它合同内应付款的凭证。
合同外项目：
1． 设计变更、工程洽商费用：“工程变更单”及有关附件；
2． 费用索赔：“费用索赔审批表”及有关附件；
3． 其它合同外应付款的凭证。
审核原则：
1． 施工合同中有所规定的；
2． 各方之间已协商达成一致意见；
3． 申报的工程款项目已经总监理工程师批准，并已签发支付证书；
4． 所申报款额与相应的凭证一致。
专业监理工程师
审核结果如各方意见不一致，由总监理工程师组织建设、承包单位进行三方协商。
总监理工程师
审核“工程款支付证书”，支付工程款
建设单位
审核 “工程款支付申请表”，签发“工程款支付证书”
总监理工程师
协商一致，重新填报“工程款支付申请表”
承包单位
协商不成，请求有关主管部门予以裁决后执行

9.2.15费用索赔监理工作程序
费用索赔事件发生：
1． 在规定的时限内向建设单位、监理单位提交“费用索赔意向通知书”；
2． 随时提交索赔事件发展情况的报告；
3． 索赔事件结束，在规定的时限内提交“费用索赔申请表”及有关的详细资料及证明材料。
承包单位
收集资料，随时了解索赔事件发展情况，并与建设单位保持联系
项目监理机构
组织有关监理工程师对索赔要求进行
调研与核查
总监理工程师
同意或基本同意索赔要求，初步确定一个索赔额度后
与建设承包单位协商
项目监理机构
不同意索赔要求或要求重新计算或补充资料后再报
项目监理机构
协商取得一致，签批“费用索赔审批表”
总监理工程师
协商不能取得一致，提请上级主管部门裁决
签批“费用索赔审批表”
总监理工程师
支付索赔款
建设单位

9.2.16工程变更监理工作程序
提出设计变更，经承包、设计单位初步同意后填写“工程变更单”并签认
建设单位
提出设计变更，经承包、建设单位初步同意后填写“工程变更单”并签认
设计单位
提出设计变更，经建设、设计单位初步同意后填写“工程变更单” 并签认
承包单位
对“工程变更单”提出的设计变更要求进行审查
项目监理机构
同意或基本同意，在变更单上签认
项目监理机构
不同意，与有关各方进一步磋商
项目监理机构
发出设计变更通知单或
设计变更图纸
设计单位
审核设计变更文件
建设单位
同意，在设计变更文件上签认

监理工程师
不同意，提出意见，要求
设计单位重新研究
项目监理机构
1． 按设计变更文件组织施工；
2． 涉及工期及造价变更的办理相关手续
项目经理部

9.2.17单位（子单位）工程验收监理工作程序

施工单位自检合格
填报《单位工程竣工预验表》
监理工程师核查质量控制资料
监理单位进行竣工预验收
施工单位进行整改
项目监理部签发
《监理通知》
监理单位向建设单位提交
工程质量评估报告
参加由建设单位组织的竣工验收
在单位工程验收记录上签字
总监理工程师签发
《竣工移交证书》

存在问题

9.2.18安全监督管理工作程序
制定项目安全监理方案或实施细则
监督签订安全生产责任书
1、施工单位与建设单位之间的安全生产责任书
2、总包单位与分包单位之间的安全协议
1、安全生产管理制度
2、安全生产岗位责任制
3、安全生产操作规程
4、安检体系及人员到岗
核查安全生产保证体系
审查安全生产技术措施
审查施工组织设计或专项施工方案
检查施工机械安全状态
1、进场施工机械的完好状况
2、施工机械的安全防护和控制装置
3、垂直运输设备装拆作业的安全措施
检查施工现场安全环境

1、临时用电是否符合规范要求
2、排水系统是否畅通
3、消防设施是否齐全
4、易燃、易爆物资的安全措施
5、出入口及高危作业区的警示标识
6、现场防雷措施等
日常现场巡视检查
对高危作业/易发生安全风险源重点检查
作好安全记录
继续施工
通知整改
整改复验
不整改
指令停工整改
报告建设单位
报告上级安全监督主管部门
施工单位拒不停工不整改
安全监理总结
隐患
不合格
隐患
合格

9.2.19危险性较大的专项施工方案审批程序

监理单位组织审查
施工单位技术负责人审核签字
总监理工程师签认
提出审查意见
施工单位编制危险性较大的专项施工方案

提出会审意见
对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位组织专家对该方案进行论证
施工单位技术、安全、质量等部会审
提出论证意见
建设单位项目负责人签认
施工单位按专项方案组织实施

9.2.20工程移交管理程序

移交签字
移交签字
移交签字
督促
监理资料收集、整理、