西方古典时代的历史理论与普遍历史_董立河.pdf
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1、3“普遍历史”(universal history)是一种历史书写体裁,有时也被称为“普世史”(ecumenical history),基本等同于今天常说的“世界史”(world history)或“全球史”(global history),它试图书写整个已知人类世界的历史过往。“普遍史学”(universal historiography)则是对“普遍历史”的研究和书写。如同我们国家有一个源远流长的“通史”(general history)传统,西方的普遍史学也经历了一个漫长的发展过程。1古希腊罗马世界是西方普遍史学传统的诞生地。古典普遍史学发源于公元前5世纪,到奥古斯都时代达到巅峰,前后走
2、过了约5个世纪的历程。2西方古典时代的历史理论与普遍历史董立河提 要:西方古典普遍史学发源于公元前5世纪,到奥古斯都时代达到巅峰,前后走过了约5个世纪的历程。与任何时期的普遍历史一样,古代普遍历史的普遍性,不仅仅在于其深广的时空概念,还在于普遍性的历史观或历史理论,亦即有关历史进程演变节奏或模式的思辨性观念。历史理论是普遍历史的必要前提。影响古代普遍历史学家的历史观念主要有种族更替模式、生物生长模式、文化进步模式和历史循环模式等,而世界帝国更替模式被认为是一种最契合经验实际的历史观念。实际上,所有这些先验性的宏大历史观念,包括世界帝国更替模式,都在古代普遍史学中起到了实实在在的作用。了解古典时
3、代的历史理论及其与普遍历史的关系,有助于更好地书写我们自己时代的世界史或全球史。关键词:西方古典时代;历史理论;普遍历史;世界帝国更替理论DOI:10.16758/ki.1004-9371.2023.02.001*本文系教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“古代中国与西方史学重大理论问题比较研究”(项目批号:20JJD770001)阶段性成果。1 关于“普遍历史”(或“普世史”)与“通史”的区分,以及西方的普世史和中国的通史特色,可参见刘家和:论通史,史学史研究,2002年第4期。2 国内有关西方古典时代的普世史(普遍历史)的研究,可参见易宁:波利比乌斯的普世史观念,史学史研究,2007年第
4、4期;易宁:古代希腊史学的普世观念,史学史研究,2011年第2期;方志强:攸西比乌斯的与普世史传统,史学史研究,2011年第4期。古代文明The Journal of Ancient Civilizations 2023年4月第17卷 第2期 April,2023 Vol.17 No.2【古代地中海文明】4普遍历史需要有一个普遍性的时空概念框架,原则上需要从时间上溯及史家所知道的人类最早的时代,也需要从空间上触及史家所知道的世界各地的人类状况。然而,任何普遍历史,都很难满足这样绝对的时空要求。普遍历史之普遍性,不仅仅在于其时空的深长和辽远,还主要在于一种普遍性的历史观,也就是有关历史进程演变节
5、奏或模式的思辨性观念。如同音乐需要一个主旋律,普遍历史也需要一种贯穿其中的历史观念。对于这种支撑普遍历史的结构性观念,我们称之为“思辨的历史哲学”或“历史理论”。历史理论是普遍历史的必要前提。今天,面对百年未有之大变局,为了回答世纪之问和世界之问,我们需要自觉运用一种合理的历史理论,去书写一部兼具普遍性和民族性的世界史。为此,有必要回到两千多年前的西方古典世界,看看那个时代的普遍历史家们能带给我们什么样的启示。一、古代普遍历史的赋义模式在西方古典时期,历史理论是以普遍历史的形式出现的。根据莫米利亚诺(Arnaldo Momigliano)的看法,“在希腊文化中持续产生了相当数量的模式(patt
6、erns),它们意在赋予人类的故事以某种意义,或者,若称不上意义,起码是某种秩序”。1这里所说的“模式”,可以说就是历史理论,它使得历史学家所写的历史呈现某种意义。莫米利亚诺将这些模式归结为4种。第一种是种族更替模式,也就是,以不同金属为特征的不同种族进行新老更替;第二种是生物生长模式,根据这个模式,不仅每个人,而且每个民族,甚至整个人类,都会经历童年、青年、壮年和老年这几个生长阶段;第三种是文化进步模式,也就是经过一系列的技术发现,人类完成从野蛮到文明的进步;第四种是世界帝国更替模式。2为了全面了解和重点掌握西方古典时期的历史理论及其与普遍历史的关系,我们将首先按照莫米利亚诺的思路,对他所提
7、出的前三种模式进行大致的考察,然后补充介绍历史循环论这样一种在学界看来更为重要的模式,最后着重考察一下第四种模式及其对普遍历史学家的影响。首先是种族更替模式。公元前6世纪末的赫卡泰乌斯(Hecataeus),特别是公元前5世纪下半叶的希罗多德(Herodotus)和修昔底德(Thucydides),被公认为古希腊历史学的鼻祖。不过,早在约公元前8世纪末之前,诗人赫西俄德(Hesiod)就已经利用先前存在的模式,去思考人类历史的发展。在其诗作 神谱(Theology)和 工作与时日(Works and Days)中,赫西俄德将人类不同种族比作金、银、铜、铁等4种金属,认为人类历史经历了一个从黄金
8、种族到黑铁种族渐次堕落的过程。最后的黑铁时代是诗人不愿意却也不得不生活的时代。不过,在青铜时代和黑铁时代之间,可能是为了适应希腊人的特殊要求,赫西俄德插入了一个反常的英雄时代,从而暂时逆转了衰落的总趋势。自此以后,凡是论及4个种族的作家,都直接或间接地采纳了赫西俄德的说法。哲学家柏拉图(Plato)在其理想国(The Republic,Vol.3,415a-b)中,用这个神话来支持其国家等级结构理论。希腊化时期的1 Arnaldo Momigliano,“The Origins of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superior
9、e di Pisa.Classe di Lettere e Filosofia,1982,Serie III,Vol.12,No.2(1982),p.533.附带说明的是,在理解和翻译该文的过程中,笔者参考了由杨志城翻译、陈颖园校译的中译本 普遍历史的诸起源,参见刘小枫编:西方古代的天下观,北京:华夏出版社,2018年,第140166页。2 Arnaldo Momigliano,“The Origins of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Classe di Lettere e Filosofi
10、a,p.534.51 有关这种退步模式及其向循环模式的转换,另见M.C.Lemon,Philosophy of History:A Guide for Students,London and New York:Routledge,2003,pp.3739。2 Arnaldo Momigliano,“The Origins of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Classe di Lettere e Filosofia,p.536.3 Arnaldo Momigliano,“The Origins
11、of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Classe di Lettere e Filosofia,p.537.4 莱蒙将这种有关诞生、生长和最终衰败的观念,称之为“生长原则”(the principle of growth)或“生物类比”(the biological analogy)。See M.C.Lemon,Philosophy of History:A Guide for Students,pp.35-37.阿隆索努涅兹则称之为“历史的有机性概念”(the organic concept
12、of history)。他说,“虽然不完全是一种普遍历史,但我们还是应该提一下历史的有机性概念,它将历史的不同时期比作人的不同年龄段。这个理论根源于希腊,却主要是在罗马获得了发展。”See J.M.Alonso-Nez,The Idea of Universal History in Greece:From Herodotus to the Age of Augustus,J.C.Gieben,Publisher Amsterdam 2002,p.112,note111。5 参见古希腊希罗多德著,王以铸译:历史 第4卷第7节,北京:商务印书馆,2019年,第313页。6 Arnaldo Mom
13、igliano,“The Origins of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Classe di Lettere e Filosofia,pp.537-539.诗人阿拉图斯(Aratus,公元前3世纪人)和古罗马诗人奥维德(Ovid,前4317/18),则改编赫西俄德的神话,来寄托他们对黄金时代的乡愁。罗马人出于政治宣传的目的,也在赫西俄德历史退步观的基础上,强调了从黑铁时代向黄金时代的回归,从而发掘了其中循环的可能性。1“这种时代更替模式,无论是希腊形式还是罗马形式,其背后的历史观察微乎其微。
14、”2与不同时代相对应的金属,并非代表相应时代的冶金技术或生产力水平。它们对于增长历史知识没有多少帮助。就赫西俄德的模式来说,除了诗人自己生活的黑铁时代具有较可靠的经验基础外,之前其他4个时代属于人类生活的理想化形式,而且都是由神话再现的,与实际历史没有多大的关联。在黄金时代和白银时代观念的背后,我们几乎看不到什么历史记忆的痕迹,尽管青铜时代有可能打上了一点历史的烙印,英雄时代也可能保留了一些有关迈锡尼时代的模糊记忆。因此,莫米利亚诺说:“非犹太作家和非基督教作家所述说的金属时代模式,是古典神话的一部分,而不是古典史学的一部分。”3其次是生物生长模式。4 这种模式通常被用来书写单个民族的历史,而
15、非整个人类的历史。在希腊民族志中流传着一种模糊的看法,认为某些民族比其他民族更为年轻。希罗多德曾说过,斯基泰人(Scythians)是一个已有千岁的民族。5自希罗多德以后,埃及人也被认为比希腊人更为年长。罗马帝国时代的弗洛鲁斯(Annaeus Florus,约74130),以生物生长模式为指导原则,撰写了他的罗马史纲要(Epitome of Roman history)。长达250年的王政时期被弗洛鲁斯称为罗马的童年期,之后的250年被归为罗马的青年期,然后,一直到奥古斯都的200年是罗马的成熟期,最后,罗马从帝国时代步入老年期。在自己生活的图拉真和哈德良皇帝时代,弗洛鲁斯又看到了罗马社会返老
16、还童的迹象。不过,在莫米利亚诺看来,与金属世代模式一样,生物生长模式与实际历史的关系不大,对于普遍历史的写作也没有产生实质性影响。6复次是文化进步模式。在希腊人的头脑中,的确闪现过一些有关人类文明逐渐发展的朦胧意识。比如,在希腊三大悲剧家那里,我们就可以发现这类有关文化进步的朴素信念。在埃斯库罗斯(eschylus)的笔下,人类最初生活于危险的境地,生活在暗无天日的洞穴中,普罗米修斯(Prometheus)帮助人类摆脱了这一困境。在欧里庇得斯(Euripides)的创作中,人类同样也是在某个神明的福佑下,从原始的野蛮状态上升到开化状态。索福克勒斯(Sophocles)则省去了文化英雄,直接让人
17、类本身扮演文明创造者的角色。希腊化时期,有文化取向的普遍史家狄奥多罗斯(Diodorus of Siculus,约前90前20)在其 史集(Historical Library)的第一卷,哲学家卢克莱修(Lucretius)在其物性论(De Rerum Natura)的第五卷,都详细探讨了人类技术进步问题,而略早于他们的波西多尼61 Benedetto Croce,Theory&History of Historiography,Douglas Ainslie translated,London:Harrap,1921,p.189.2 Arnaldo Momigliano,“The Origi
18、ns of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Classe di Lettere e Filosofia,pp.533-534.3 参见德卡尔洛维特著,李秋零、田薇译:世界历史与救赎历史:历史哲学的神学前提,北京:生活读书新知三联书店,2002年,特别是其中的“绪论”;另见M.C.Lemon,Philosophy of History:A Guide for Students,特别是其中有关思辨历史哲学的部分。4 K.Lwith,Meaning in History,Chicago and Lond
19、on:The University of Chicago Press,1949,p.4.5 K.Lwith,Meaning in History,p.6.6 K.Lwith,Meaning in History,pp.6-7.7 意莫米利亚诺著,冯洁音译:现代史学的古典基础,上海:华东师范大学出版社,2015年,第21页。乌斯(Posidonius,约前135前51),已经对文化史有了深刻的见解,可惜其著作已经佚失。不过,与前两种历史模式相似,文化进步模式也没有成为希腊罗马普遍历史的主导性原则。文化发展的历史不过是某种哲学思想的阐释或例证。希罗多德和狄奥多罗斯的文化史并不是这一时期普遍历史的主
20、流。正如克罗齐(Benedetto Croce)指出的那样,自由、文明和进步这些照耀和鼓舞现代历史作品的理念,在古代历史作品中是很难找到的,尽管也不能说完全没有。1总之,在莫米利亚诺看来,这3种模式并非源自历史学家有关过去事件的经验总结或批判性阐释,而是来自于神话的或哲学的想象。也即是说,这些有关人类历史演变的模式,是不依赖于历史学家而被独立构想出来的。从某种意义上,历史学家的作品反倒是这些历史演变模式的副产品。2 这3种模式就其自身来说的确是很重要的,我们可以看出,它们是后来几乎所有历史理论的萌芽。从中世纪到今天的形形色色的历史理论,都可以被看作是对它们的某种发展或改造。3不过,莫米利亚诺认
21、为,在这些模式所产生的时代,它们对历史学家的影响却是微不足道的。历史循环模式对于我们全面理解古典时代的历史观念和普遍历史也是不可或缺的。所谓历史循环观,简单说来,就是认为历史现象会周期性地重复出现的观点。它通常被认为是古典时代的人们有关历史运行的最重要的模式,从而也会影响到历史学家们的历史书写。如卡尔洛维特(Karl Lwith)所说,“根据希腊人的人生观和世界观,一切事物都是在轮回中运行,如同日升日落、夏去冬来、萌生衰败那样永恒轮回。”4这种人生观和世界观必然会多少体现在包括历史著作在内的所有古典作品中。“希腊哲学家和历史学家都坚信,无论将来发生什么事情,它们都将像过去和现在的事件那样,以同
22、样的方式发生,具有同样的性质;他们从不沉溺于对未来可能性的憧憬中。”5希罗多德的故事并非指向一个未来的目标,而是局限在一个周期性的圆圈内,故事的开头和结尾是相互阐释的。当人类的行为与某个超人类的暗示契合时,一个意义的圆圈就闭合了。在希罗多德看来,历史的进程在一种罪孽和报应的宇宙法则的调节下,呈现为一种周期性的循环运动。对修昔底德来说,历史是基于人性的政治斗争史。由于人性是不变的,过去所发生的事件将会以相同或类似的方式再次发生。太阳底下无新事,生灭兴衰乃宇宙万物之本性。在波利比乌斯(Polybius,约前200前118)那里,历史是一种政治革命的循环运动,在这个过程中,某种政治制度建立起来,然后
23、消亡,最后注定要复归。6不过,关于古典时代的历史循环论及其对历史学的影响,西方学界存有争议。最典型的是莫米利亚诺在这个问题上所持有的否定性看法。他说:“希腊史学家没有表示过事件必然会每隔一段时间重复出现,人们常提到希腊史学家具有时间循环往复的概念,这种说法其实只是现代人的发明。只有一个希腊史学家,也就是波利比乌斯把循环往复的概念用到历史事件上,但也仅仅是在提到宪政的进程时才这么说,而把普遍的军事政治事件置于循环之外。”7不过,莫米利亚诺的这个观点未免有些极端了。我们已经看到,仅就古典时代最著名历史学家来说,除了波利比乌斯,希罗多德和修昔底德的作品也不同程度地体现了历史循环观念。历史循环论虽然是
24、现代人的发明,但它的确存在于古71 英约翰伯瑞著,范祥涛译:进步的观念,上海:上海三联书店,2005年,第8页。2 Arnaldo Momigliano,“The Origins of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Classe di Lettere e Filosofia,p.534.3 见Arnaldo Momigliano,“The Origins of Universal History,”Annali della Scuola Normale Superiore di Pisa.Cla
25、sse di Lettere e Filosofia,p.545;J.M.Alonso-Nez,The Idea of Universal History in Greece,p.24。4 J.M.Alonso-Nez,The Idea of Universal History in Greece,p.18.5 关于这个世界帝国更替理论,参见希罗多德 历史 第1卷第95、96、130节,以及第9卷第122节,第59、79、796797页。6 J.M.Alonso-Nez,The Idea of Universal History in Greece,p.25.7 参见希罗多德 历史 第1卷第1
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