中国对外贸易导论教材教学课件.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,中国对外贸易导论,第一章 绪论,第一节 中国对外贸易的发展及其创立 理论体系的必要性,第二节 中国对外贸易理论的出发点,第三节 学习中国对外贸易导论的意义,第一节 中国对外贸易的发展及其创立 理论体系的必要性,中国对外贸易的发展,新中国成立以来的,60,多年,改革开放以来的,30,多年,中国的对外贸易以惊人的速度增长,.,从,1950,年的对外贸易总额为,11.35,亿美元,提高到,2010,年的,亿,美元,;,对外贸易依存度的上升,;,贸易进口和出口的变化,.,第一节,中国对外贸易的发展及其创立 理论体系的必要性,这种增长促进了中国经济的发展,;,总收入水平的提高,;,在工业部门就业水平的提高,;,人均收入水平的上升,.,第一节,中国对外贸易的发展及其创立 理论体系的必要性,二,.,中国对外贸易的变动性,改革开放以前,中国对外贸易的进出口平衡状态,呈现出三年左右的变动周期,;,改革开放以后,在保持高速增长的过程中,也出现了低速增长,甚至负增长的情形,;,中国加入世界贸易组织后,中国的对外贸易发展迅速,也面临着调整的任务,.,第一节,中国对外贸易的发展及其创立 理论体系的必要性,一,.,寻找新的理论依据,中国对外贸易的迅速增长需要有新理论,;,中国对外贸易的增长方式需要新理论,;,中国对外贸易的贡献度需要认真测度,;,政府的作用需要认真探索,;,这不仅是个实践问题,更重要的是理论问题,.,第二节 中国对外贸易理论的出发点,国际贸易的一般理论,1.,古典贸易理论,;,2.,新古典贸易理论,;,3.,新贸易理论,;,4.,新新贸易理论,第二节 中国对外贸易理论的出发点,二,.,发展中国家国际贸易理论与政策的特殊背景,1.,传统的国际贸易理论在假定条件上与发展中国家的现实是有距离的,;,2.,在发展中国家,生产要素的流动是扭曲的,;,3.,在扭曲情况下,贸易如何能够带来福利,?,4.,扭曲情况下,是发展中国家能得到什么,?,我们需要一个专门能够解释发展中国家实践的贸易理论,.,第二节 中国对外贸易理论的出发点,三,.,引进与吸收,国际贸易,理论问题,给我们很好的理论体系,;,巴拉特,R,阿加里 其人,第三节 学习中国对外贸易导论的意义,一,.,中国的对外贸易与经济的发展,1.,经济发展与贸易发展的制度因素,;,2.,经济发展与生产要素,技术,二,.,中国与世界上的发展中大国,1.,发展中大国,;,2.,中国是发展中大国,第三节 学习中国对外贸易导论的意义,三,.,中国与世界贸易,在世界贸易的发展中,在经济全球化中,中国如何比较成熟地运用贸易政策,遵守贸易规则,借助对外贸易发展中国经济,.,第二章 国际贸易纯理论的,微观经济学基础,第一节 关于厂商的新古典理论,第二节 封闭条件下的两部门模型,第一节 关于厂商的新古典理论,一、对厂商技术的描述,生产函数：,其中，,K,、,L,分别代表厂商使用资本和劳动的数量。,生产函数的限制条件,：,（,1,）,F,(0,L,)=,F,(,K,0)=0,（,2,）,（,3,）,(2.1.2),第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-1,生产函数,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-2,等产量线,第一节 关于厂商的新古典理论,二、利润最大化,厂商为了在给定产品价格和要素价格水平的情况下使自身利润最大化，要求：,s.t,第一节 关于厂商的新古典理论,一阶条件：,；,；,；,；,。,一阶条件表明：如果一种要素的边际产品小于其要素报酬，则厂商将不再投入该生产要素。相反，如果一种要素被用于生产过程，则在生产点处，边际产品价值等于该要素的价格,。,；,；,第一节 关于厂商的新古典理论,排除极端的情况，并假定两种生产要素都被用于生产过程。则边际条件变为：,上述条件表明，在竞争均衡中，内部最大化均衡点的特征是要素的边际产品价值与要素报酬相等。,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-3,用等产量说明均衡条件,第一节 关于厂商的新古典理论,两个两种要素投入的一阶条件是：,由此，可以得到厂商的最优投入要素数量。,第一节 关于厂商的新古典理论,在给定,Jacobian,矩阵非线性的前提下，我们可以得到其投入的需求函数：,从生产函数中可以得出的结论是，产出是投入要素的函数，所以将要素需求函数代入生产函数可以得到：,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-4,一定资本密集度下的均衡工资利息比率,第一节 关于厂商的新古典理论,关于厂商的理论的比较静态结果可以在以下几个等式：,第一节 关于厂商的新古典理论,关于厂商理论比较静态分析的推论：,推论,1,：产品价格的增加通常会提高由厂商供给的最优产出水平。,推论,2,：产品价格增加通过提高产出水平进一步导致对其中某些投入要素需求的增加。,推论,3,：所有投入品不能都是劣质品。,推论,4,：某些投入要素价格提高一定会导致产出水平降低。,推论,5,：不存在“吉芬投入品”，因为厂商没有面临预算约束,。,第一节 关于厂商的新古典理论,三、技术进步,（,1,）希克斯中性技术进步,（,2,）资本节约型技术进步,（,3,）劳动节约型技术进步,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-5,技术进步的不同类型,四、消费者行为的简单回顾,图,2-6,无差异曲线,第一节 关于厂商的新古典理论,第一节 关于厂商的新古典理论,我们假定消费者在预算约束下使其效用最大化：,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-7,预算线上的均衡点,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-8,消费者的大消费均衡点,第一节 关于厂商的新古典理论,图,2-9,收入效应的不确定性,第一节 关于厂商的新古典理论,2-10,用盒状图表示的无差异曲线,一、封闭条件下的模型,假设某一经济体生产两种商品,X,1,和,X,2,，则该国的总效用函数为：,U,=,U,(,D,1,D,2),其中，,U,代表总效用，,D,1,、,D,2,为对两种商品,X,1,、,X,2,的消费量。,在给定效用函数最大化（在均衡条件时）约束下可以得到：,（,2.2.2,）,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,假定要素市场和商品市场均为完全竞争的，遵循利润最大化的假设，生产两种产品，均衡条件下每种要素的报酬均与其边际产品价值相等,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,最后，假定两种主要的生产要素资本（,K,）和劳动力,(,L,),处于充分使用（充分就业）状态：,以上所描述的封闭经济模型中，包括以下未知变量：。在该系统中包括,14,个未知变量和,14,个独立方程。,二、均衡的存在性,图,2-12,一定资本密集度下的均衡,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-13,部门一为资本密集型时的两部门关系,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-14,资本密集度差异下的两部门关系,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-15,资本密集度和商品价格的关系,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-16,两部门资本不同生产关系,下的生产均衡,图,2-17,资本密集型逆转逆转的情形,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-18,商品二的供求平衡图,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,三、简单封闭经济模型中的对偶性,这一部分将证明罗伯津斯基定理和萨缪尔森定理是互为对偶的。,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,罗布津茨基定理：,处于非完全分工的两种要素、两种商品的经济中，价格保持不变时，假定，任何一种要素禀赋的提高（减少）都会导致密集使用该种要素产业的产出上升（下降）。,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-19,罗布津茨基假定下的均衡,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,萨缪尔森定理（商品价格与要素价格）：,在一个非完全专业化分工的情况下，具有两种要素、两种商品的经济体中，一种商品价格的上升（下降）会导致该种商品所密集使用的生产要素（非密集使用的生产要素）的实际报酬上升（下降）。,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-20,用等产量线说明商品价格和要素价格的关系,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,以下方程可以证明罗布津茨基和萨缪尔森定理的对偶性：,；,这种对偶性表明，商品价格的变化与工资水平的变化、工资水平的变化与劳动力边际物质产品的变化比例是相一致的。同样地，资本边际报酬的变化与资本的边际物质产品的变化比例是一致的。,（,j,1,，,2,）,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,四、引进生产可能性曲线,生产可能性曲线展示了在一定的市场条件下两种商品可能生产的各种不同产量的组合。假设市场是完全竞争的，即在给定一种商品的产量为,X,1,X,1(,X,2),时，我们能够得到另一种商品的最大产量。,生产可能性曲线一般是由埃奇渥斯盒状图推导而来。,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-21,用盒装图表示总体的均衡,第二节 封闭经济条件下的两部门模型,图,2-22,用生产可能性边界表示的均衡,本章小结,1,国际贸易学是经济学的一个重要分支，对外贸易现象的分析需要建立在经济学基本原理的基础上。,2,当我们谈到经济学的一般均衡分析时，首要的关注对象是生产和消费。,3,经济学中的均衡归根结底是供给和需求的平衡，本章所谓封闭经济条件下的均衡理论就是要刻画这样一种均衡的状态。,4,生产可能性边界的形成建立在生产要素数量的基础上，而且在两部门模型下，两个部门之间的要素投入和分配是相互制约的。,第三章 比较优势理论,第一节 李嘉图的比较优势理论,第二节 比较优势与要素价格均等化,第一节 李嘉图的比较优势理论,一、封闭条件下的李嘉图模型,李嘉图的比较优势理论假定，有两个国家，使用一种生产要素劳动，生产两种产品，即,X,1,和,X,2,，生产产品的边际报酬率不变。,X,1,=,a,1,L,1,X,2,=,a,2L,2,w,=,a,1,=,pa,2,L,1,+,L,2,=,L,以上四个独立等式从生产角度描述了李嘉图模型。,二、李嘉图模型下自给自足模型的决定,图,3-1,第一节 李嘉图的比较优势理论,第一节 李嘉图的比较优势理论,三、李嘉图理论国际均衡的决定,在国际均衡中需要解决两个问题：,一是贸易结构的决定；,二是贸易条件的决定。,第一节 李嘉图的比较优势理论,国际均衡的市场价格应该是：,也就是说国际比价要在两个国家两种商品的国内比价之间。在这个区间内，国际比价有无数多种选择，但是均衡的价格应该在愿意供给的数量和愿意需要的商品数量达到均衡的状态。,第二节 比较优势与要素价格均等化,一、要素丰裕和稀缺的定义,从两个角度定义要素丰裕度：,一是从物质比例上；,二是从价格条件上。,第二节 比较优势与要素价格均等化,从物质角度定义要素丰裕程度：,前一种情况表示,国资本比,国丰裕，而后者表示,国比,国资本稀缺,第二节 比较优势与要素价格均等化,从价格条件角度定义要素丰裕度：,前者表示,国资本相对于工资的比率比,国要低。因为只有,国资本相对劳动力存量较大，相对比较丰裕，其市场价格才相对较低，相反的情况是相对较高。,第二节 比较优势与要素价格均等化,二、生产偏向的说明,图,3-2,生产可能性边界的特点,第二节 比较优势与要素价格均等化,三、赫克歇尔,-,奥林定理与要素价格均等化,赫克歇尔,奥林定理：,资本比较丰裕的国家出口密集使用资本的产品，而劳动比较丰裕的国家出口密集使用劳动的产品。,由此可得，在国际贸易均衡的情况下，两种产品的国际比价，从而是每一种产品的价格在两个国家是统一的，由于每个国家生产同一产品的成本不同，或要素丰裕度不同所导致的商品价格差异，使每个国家都专门生产并出口自己要素比较丰裕的产品，进口自己要素比较稀缺的商品。,第二节 比较优势与要素价格均等化,赫克歇尔,奥林的理论进一步提出了要素价格均等化定理。,要素价格均等化定理：,在两个国家之间要素不能流动的假定条件下，如果实现两国之间的自由贸易，不仅可以使商品的价格均等化，还会使要素的价格均等化。,第二节 比较优势与要素价格均等化,要素价格均等化理论的基本表述可概括为：,（,1,）假定有两个国家，生产两种商品，使用两种生产要素,（,2,）生产函数是线性齐次的，而且两个国家是相同的；,（,3,）这里不存在要素密集型变换；,（,4,）两个国家的生产是不完全专业化的；,（,5,）两个国家之间生产要素是不能流动的；,（,6,）所有的市场都是完全竞争的；,（,7,）运输成本为零。,上述这些假定的情况下将导致生产要素的相对价格和绝对价格完全均等化。,第二节 比较优势与要素价格均等化,四、多要素和多商品的情况,生产要素禀赋论和要素价格均等化定理可以扩展到多种要素和多种产品的情形，我们区分两种情况：,一种是要素数量等于商品数量的情况,商品价格的均等化将导致要素价格的均等化。,一种是要素数量不等于商品数量的情况,等式的个数与未知因素的个数不同，在此情况下，如果两个国家的要素禀赋存在差异，要素价格的均等化仍然有效。,第二节 比较优势与要素价格均等化,关于生产要素禀赋论在多种要素和多种产品的情况下的分工问题，万尼克（,Wanick,）明确提出了将各种产品的生产要素密集度和价格比进行排队，找出两个国家成本优劣划线的标准，进而确定两国按照要素禀赋展开国际分工和生产，从而出口或进口一组商品的贸易结构。,本章小结,1.,李嘉图的比较成本理论是国际贸易理论的基本出发点。,2.,李嘉图贸易理论的重要延伸是要素价格均等化。,3.,扩展成两种以上生产要素基础上的赫克歇尔,奥林模型比较复杂，但是基本的原理还是如此，只是我们如何将这种禀赋差异划一个明确的界限。,第四章 要素价格差异及其相关问题,第一节 存在要素（劳动）价格差异的开放经济模型,第二节 存在工资差异时的要素密集度、要素价格和 商品价格,第三节 生产可能性边界的收缩和形状,第四节 相对价格变化和产出水平的关系,第一节 要素价格差异及相关问题,一、开放与要素价格扭曲,引入扭曲性的工资差异：,w,1,=,w,2,0,，,1,扭曲的情形下，,假定为正并不等于,1,。,大于,1,表示第一部门的工资小于第二部门。因此,表示工资差距的方向，而当,=1,时说明不存在差异。,第一节 要素价格差异及相关问题,二、要素价格扭曲的影响,劳动市场扭曲时的工资,利息比例：,第一节 要素价格差异及相关问题,三、开放条件下的支付平衡,在开放经济中，还要求收支平衡的条件。假 定收支一直平衡：,这里,p,表示以商品表示的商品的相对价格（是计价物商品），这个条件说明进出口价值必须相等。,一、扭曲条件下要素价格与要素密集度的关系,工资,利息比例（,）和资本,劳动比例（,k,）的关系：,在存在要素价格差异的情况下并不影响资本密 度和要素价格比例之间的相互关系。而这种差异只对变量的数量上的反映有影响，但不影响比例之间的关系。,第二节 存在工资差异时的要素密集度、要素价格和商品价格,第二节 存在工资差异时的要素密集度、要素价格和商品价格,二、存在工资差异时要素价格与商品价格的关系,在存在要素价格差异的情况下，物质密集度的符号并不一定等于价值密集度的符号。给定我们的假设,可能出现特别的情况,要素价值密集度可以表示为：,第二节 存在工资差异时的要素密集度、,要素价格和商品价格,图,4-1,要素价值密集度逆转,第二节 存在工资差异时的要素密集度、要素价格和商品价格,图,4-2,要素物质密集度和价值密集度同时逆转,一、存在要素价格扭曲时的生产可能性边界收缩,图,4-3,扭曲条件下的契约线,第三节 生产可能性边界的收缩和形状,第三节 生产可能性边界的收缩和形状,图,4-4,生产可能性曲线内缩,从盒装图中，我们看出由扭曲的契约线得到的生产可能性边界一定在标准的生产可能性边界的下方（图,4-4,），这被称为“次生产可能性边界”。,第三节 生产可能性边界的收缩和形状,三、生产可能性曲线的形状,给定,的情况下求生产可能性边界的斜率：,其中,=,，,在,时,等式很清楚地说明在存在扭曲的条件下，生产可能性边界的斜率不等于商品的相对价格。价格线和生产可能性边界不相切的情况有两种：,=,-,p,0,第三节 生产可能性边界的收缩和形状,图,4-5,相对价格变化与产出水平,第四节 相对价格变化与产出水平的关系,以上面的等式为基础，商品的均衡产量对于工资利息比例变化的反应程度（即弹性）可以很容易得到,。,本章小结,1.,存在要素价格扭曲的情形或两个生产部门的要素价格水平由于多种原因会有所差异。,2.,商品价格或要素价格的差异取决于两个部门的不同的要素密集度。,3.,存在要素价格扭曲的情况下，该国的生产可能性曲线会向内收缩，以致与一个市场经济比较健全的国家相比较，其实际的生产可能性边界位于理想的生产可能性边界以内，从而带来一系列的其他影响。,第五章,要素价格扭曲条件下国际贸,易利得理论,本章节内容,第一节,自由贸易与封闭的利益分析,第二节,要素价格差异与经济增长,本章,基本,结论：,从福利意义上看，自由贸易总是比没有贸易的福利水平高；,贸易条件的恶化（改善）将降低或减少（增加）该国的贸易福利；,从消费的角度看，除非是劣等商品，对商品进口征收低关税比征收高关,税,的福利水平高。,第一节,自由贸易与封闭的利益分析,一、,自由贸易与扭曲,二、,贸易条件和福利水平,一、,自由贸易与扭曲,所谓自由贸易是指一国商品的国内比价与国际比价相同。为证明自由贸易环境下贸易参加者能够获得更多的福利，我们只需要证明，从没有贸易到出现贸易这样一种变化时，如果该国的福利变动量从不等于零到等于零，那么自由贸易应该是最佳的贸易政策，否则可以采取政府干预的政策。,一、,自由贸易与扭曲,证明详见教材。结论是：,自由贸易是最佳的贸易政策取向,。,该结论也可以作为一个重要的引理：在完全竞争的假定条件下，自由贸易是最佳的贸易政策。,此时所有的转换率都是相等的，即,DRS=DRT=FRT,。其中，,DRS,表示国内消费的边际替代率，,DRT,表示国内的生产转换率，,FRT,表示对外贸易转换率，对一个小国来说，该转换率也是该国的价格比率。,一、,自由贸易与扭曲,这个引理的一般表达形式可以用要素,-,价格差异来表示，即,1,，而且,1,。如果,1,，则有：,d,U=U1,（,1-,）,p,d,X 2,（,5.1.7,）,由方程的假定条件可以推出，如果,1,，那么,dU,0,，因此，存在要素差异的情况下，自由贸易政策不是最佳的贸易政策。但是，存在要素,-,价格差异的条件下，自由放任是次佳的贸易政策。,这种情形可以通过图,51,表示出来。,一、,自由贸易与扭曲,一、,自由贸易与扭曲,一、,自由贸易与扭曲,一、,自由贸易与扭曲,由此得到两点结论：,定理,1,：存在要素价格差异的情况下，自由贸易并非最佳的政策选择。,定理,2,：存在要素价格差异的情况下，相对于没有贸易而言，自由贸易的福利效果并非唯一,二、贸易条件和福利水平,1.,小国贸易条件的恶化或改善，从而是经济福利的降低或提高的情形。,克鲁格,-,索恩森定理,：在最佳设计框架下，贸易条件的恶化（改善）将降低（提高）该国的贸易福利水平。,2.,在要素价格存在扭曲的情况下，价格扭曲对一国福利水平的影响是不确定的。,要素流,动,可以,提高整个经济要素的产出效率，这种产出效率的提高可能抵消因为贸易条件恶化给消费带来的损失。因此，贸易条件的恶化也可能提高该国的福利水平。,在一定条件下，即使存在着要素价格的扭曲，或市场经济的不健全，对外贸易的发展仍然给该国带来经济福利。这种福利的取得需要政府的因势利导，采取有利于使本国获取最大利益的政策。,第二节,要素,价格差异与经济增长,一、技术进步,二、技术进步、要素密集度、要素价格变化与产出水平,三、要素积累与产出水平,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利,五、技术进步与贸易条件的关系,六、要素积累与贸易条件,七、经济扩展与贸易条件变动下的实际收入,一、技术进步,为方便分析，我们从希克斯中性技术进步开始考察,二、技术进步、要素密集度、要素价格变化与产出水平,希克斯技术进步会影响到要素的技术密集度、要素价格和产出水平,定理,1,：在部门产生的希克斯中性技术进步将降低（提高）两个部门的资本密集度，从而资本租金的上升（下降）和工资率的下降（上升）将导致部门产量的下降。,定理,2,：如果资本的物质密集度比资本的价值密集度高，或向劳动力支付一定量的贴水，而且产生了要素密集度的逆转，则部门的中性技术进步将导致两个部门的要素密集度提高，也使资本的租金下降，劳动力的工资率上升，没有发生技术进步的部门的产量也会增加。,定理,3,：产出量对中性技术进步形成反应的必要条件是生产要素的价值密集度发生了逆转。,三、要素积累与产出水平,在前面的分析中，我们已经给出读者一个重要的结论：存在工资差异的情况将导致产出量的扭曲反应。但是，在要素积累的情况下，产出的反应可能与最佳框架的反应结果相同。由于要素的物质系统模式与价值系统模式缺乏清晰的相互联系。我们只能从罗伯津茨基定理估计要素积累对产出变动的态势。,从理论模型可以推断，资本要素的积累或绝对数量的增加会提高密集使用资本的产品的生产量。相应地，当劳动的总供给量增加时，密集使用劳动的产品生产量也同样会增加。这种情形就是要素积累对产出量的直观影响。,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,经济的扩张能否转化为一国福利水平的提高是衡量经济增长效果的重要指标，也是考核经济增长目标能否实现的重要标志,现在，我们先讨论技术进步对经济福利的影响，然后探讨资本和劳动的积累对经济福利的影响，最后阐述这两种增长对福利影响的差异。,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,图,53,中的两幅图（,a,）和（,b,）分别表示以上证明的两种情形,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,要素积累对福利的影响,四、经济增长或扩张与贸易条件不变下的福利水平,五、技术进步与贸易条件的关系,在贸易条件不变的情况下，技术进步可能影响到国内对进口产品的需求。这种需求变动会影响到本国的供给曲线。显然，经济的扩展究竟使经济扩展国家的贸易条件恶化、改善还是保持不变完全取决于本国在发生技术进步以后对进口产品的需求是增加、减少还是不变。,六、要素积累与贸易条件,要素积累对贸易条件的影响也可以从上一个问题中推导出来,贸易条件是恶化（改善）依赖于部门比部门的资本密集度更高还是更低。这一解释是罗伯津茨基定理的直接运用。当,k,1,k,2,时，部门的资本密集度高于部门，而部门又是出口部门，该部门的扩展相应会带来部门的收缩，或进口规模的收缩。由于出口部门的扩展，贸易条件显然不利于资本积累的国家，或贸易条件恶化。同样的解释也可以运用到劳动力积累方面,七、经济扩展与贸易条件变动下的实际收入水平,经济扩展可以有两方面,：,一是技术进步，二是要素积累，二者的变动将影响到该国的生产结构，从而影响需求结构,这种需求结构的变化将影响到该国的贸易条件，从而是福利水平的增减变动,一些情况下，经济扩展能够带来一国福利水平的提高，或者是福利水平提高和降低的两方面影响使福利增长的量和福利减少的量相抵后，形成净福利水平的提高,当然也存在着经济增长带来福利下降的情况。会以经济增长或收入水平变动的形式表现，需要更详细分析，在扭曲情形下，技术进步和要素积累对一国收入水平的净影响。现实中可能需要政府加以干预，使经济的增长不致造成贸易福利水平的下降,本章小结,1.,存在扭曲的情况下，采取自由放任可能是最佳的贸易政策。,2,要特别注意牢记两个定理：存在要素价格差异的情况下，自由贸易并非最佳的政策选择。存在要素价格差异的情况下，相对于没有贸易而言，自由贸易的福利效果并非唯一。,3,存在要素价格扭曲的情况下，技术进步就意味着不同部门的要素密集度发生变化，从而是要素价格的变化和不同部门产出水平的变化。,4,要素积累是经济增长的又一个来源。当要素增长时，如果没有贸易条件的变化，技术进步有可能使福利水平改善，当然也可能出现悲惨的增长。,本章小结,5,在要素价格扭曲的情况下，如果技术进步引起了贸易条件的变化，那么，其贸易扩大的福利水平及其变动方向也是不确定的。,6,扭曲理论是阐述中国对外贸易的一个重要理论前提。这个前提告诉我们，即使发展中国家存在着不同程度的要素价格，特别是劳动力工资水平的差异，而且这些差异在一定条件下还可能产生某种福利的减少，但是可以采取某些贸易政策，以寻求一种国际贸易的次佳效果,。,第六章 发展中国家的对外贸易政策,与关税水平,本章节内容,第一节 关税分析的框架,第二节,关税和贸易条件,第三节,关税，国内价格比率，梅茨勒悖论,第四节,最佳关税,第五节,勒纳对称理论,第六节 发展中国家的贸易政策演进与政策取向,基本结论,发展中国家具有特殊的贸易背景，它们需要借助对外贸易发展本国的经济，实现经济的工业化，尽快提高国民的收入水平。在这一章中，将要分析大国征收关税所产生的影响。小国的情况其实就是大国情况的特殊化。大国的情况就是一个国家在贸易中拥有垄断力量。无论是大国还是小国，关税应该是一种普遍应用的商业政策。,第一节 关税分析的框架,关税分析是国际贸易或对外贸易政策最直观的方式，将世界价格和含有关税的国内价格区分开来是现在通行的分析关税结构的方法。,关税的征收为政府带来收入，因此，对于关税的分析必须考虑关税收入的分配过程。这里可以做以下的假定。,第一节 关税分析的框架,首先，政府的收入全部来自关税并且政府不消费这些收入。在这种情况下，在含有关税的价格下，总的消费支出应该等于在相同价格下的所有产出的价值。,其次，政府和居民拥有相同的无差异曲线，同时政府可能会消费全部的收入。,再次，政府与居民拥有不同的无差异曲线，这时我们就需要为政府定义一个和居民不同的消费函数。,最后，政府可能将所有的关税收入采取一次性总付的方法返还到私人部门以避免分配上发生的扭曲。,第二节,关税和贸易条件,我们假定了本国是大国的情况，因此关税的征收将改变贸易条件。,征收关税会使得贸易条件有所改善。直观地解释是在固定的贸易条件下，关税水平的提高会降低对进口商品的需求，因此，进口商品的相对价格就会降低，从而使国际市场达到均衡。外国的情况也是如此。,从图,6-1,中，我们可以看到，征收关税使得本国的贸易提供曲线由原来的,OH,移到了,OH,。贸易条件向着有利于本国的方向变化，如图中的,OB,移动到了,OB,。在固定的贸易条件下，本国对出口的需求由,OA,变到,OC,。因此，贸易条件改善。,第三节,关税，国内价格比率和梅茨勒悖论,一、国内价格表达式,二、梅茨勒悖论,一、国内价格表达式,一、国内价格表达式,二、梅茨勒悖论,简单地说，梅茨勒悖论要求的是，国外的进口需求弹性要小于本国出口商品边际消费倾向（,1-m,）。因此梅茨勒悖论的一个必要条件就是国外的提供曲线是没有弹性的。,在图,6-2,和图,6-3,中展现了正常的情况和梅茨勒悖论的情况。,二、梅茨勒悖论,二、梅茨勒悖论,图,6-2,关税与贸易条件改善,二、梅茨勒悖论,国内相对价格用,OA,的斜率表示。显然,OA,的斜率要高于,OE,，因此国内进口商品的相对价格比率会由于关税的征收而下降。,考察图,6-3,，一部分的国外贸易提供曲线是没有弹性的。自由贸易均衡处于,A,点的位置。此时关税的征收使得本国的贸易提供曲线移动到,OH,，从而使新的贸易条件用,OE,的斜率表示贸易条件提高。,直观地解释：关税的征收提高了贸易条件，不存在扭曲的情况下，这种贸易条件的改善提高了收入水平，增加了本国对于出口商品的需求（,1-m,）。同时本国贸易条件改善会降低外国的真实收入，导致外国对于其出口品的需求即,下降。将会发生对于本国出口商品的过度需求。这样只能通过降低本国进口品的相对价格的方法才能达到均衡。这就是所谓的梅茨勒悖论。,图,6-3,外国提供曲线无弹性的情形,第四节,最佳关税,一、最佳关税与外国提供曲线的弹性,二、最佳关税的选择,一、最佳关税与外国提供曲线的弹性,从国际收支平衡条件分析入手，我们知道,通过利用这个条件就可以得到福利等式：,一、最佳关税与外国提供曲线的弹性,同时我们还知道：,二、最佳关税的选择,图,6-4,表达最佳关税。自由贸易的均衡发生在,E,点，此时贸易无差异曲线为,并且与贸易条件线相切。据等式,6.4.1,确定的最佳关税将提供曲线移动到了,OH,，贸易无差异曲线变成了,并且和外国的贸易提供曲线相切于,E,。,最佳的关税水平发生在能够使本国的福利水平达到最大化之时。如关税水平偏低可能使经济在点,E,到,E,之间。由于无差异曲线是凹的而且不相交，这些点代表的效用水平低于,E,代表的效用水平。同理，也可以推出关税水平偏高时候的情况,。,二、最佳关税的选择,值得注意的是最佳关税并,非,最优贸易条件，原因在于征收关税会产生两方面的效应，二者对于福利的影响是相反的。有利的效应将会增加福利，但是关税还会对进口数量产生影响。进口包含在效用方程中，而进口的减少就会降低福利水平，所以关税水平过高或过低都不是最佳的选择。,以上分析都假定外国是被动的，但是这种假定并不现实，而且当两个国家都制定最佳关税的时候往往会爆发贸易冲突，此时的结果可能使两败俱伤。约汉森于,1958,年提出，尽管存在外国的报复行为，但是本国仍然可以从征收关税中获得利益。,第五节,勒纳对称理论,第六节 发展中国家的贸易政策,演进与政策取向,一、发展中国家的贸易政策演进,二、发展中国家的贸易政策取向,一、发展中国家的贸易政策演进,（一）初级产品出口政策,初级产品出口政策是指出口粮食、农产品、矿物原料、燃料等初级产品，进口工业制成品的政策。这是国家经济发展水平较低时常采取的一种对外贸易政策,发展中国家中有许多国家，其中绝大多数是非洲国家，至今仍采取这种政策,这种政策在经济发展中的作用越来越小,（二）进口替代政策,进口替代政策就是一国采取关税、进口数量限制和外汇管制等严格的限制进口的措施，限制某些重要的工业品进口，扶持和保护本国有关工业品部门发展的政策,实施这项政策的目的在于用国内生产的工业品替代进口产品，以减少本国对外国市场的依赖，促进民族工业的发展,但是，随着进口替代工业化的发展，进口替代面临着一些严重的问题,：,（二）进口替代政策,进口替代工业主要面对国内市场，其发展难免受到国内市场相对狭小的限制，加上一些工业部门的生产率低下，生产成本高，在国际市场缺乏竞争力，难以扩大出口，阻碍了进口替代工业的进一步发展,随着进口替代工业的发展，所需要的生产设备和某些原材料的进口也相应增加，使生产设备和原材料的进口代替了消费品进口，其结果不仅不能减少外汇支出、平衡外汇收支，反而导致国际收支的恶化,由于政策着眼于进口替代工业，对基础设施重视不够，特别是忽视农业发展，严重削弱了发展中国家的后劲，阻碍了整个工业化的进程,（三）出口替代政策,出口替代政策是指一国采取各种措施手段来促进出口工业的发展，用工业制成品和半制成品的出口代替初级产品出口，促进出口产品的发展多样化，以增加外汇收入，并带动工业体系的建立和经济的持续增长的政策,出口替代政策对一些发展中国家，特别是新兴工业化国家和地区的工业化和工业制成品的出口起了一定的积极作用,但是，各国实施出口替代政策也产生了不少问题,：,由于该政策的主要目标是促进出口，为此而建立的工业严重地依赖于世界市场,；,由于片面追求出口增长，忽视国内消费，造成国内消费品短缺，加上为刺激出口而实行货币贬值，致使国内货物和进口货物的价格上涨，通货膨胀率上升,（四）进口替代和出口替代,相结合的政策,发展中国家和地区一般从实行进口替代政策开始，建立和发展民族工业，在民族工业壮大后，逐步实行出口导向政策。,但有的发展中国家实行进口替代和出口替代相结合的政策，就是在积极扩大国内市场需求的基础上，不断扩大进口替代的广度和深度，与此同时不断扩大对外开放，鼓励扩大出口，打入国际市场。,各国可以根据国内各个工业部门发展的不同情况，采取不同的对外贸易政策措施，对发展水平较低的工业部门实行进口替代政策，对发展水平较高的工业部门实行出口替代政策。,（五）横向联合政策,发展中国家除了实施进口替代和出口替代政策之外，还采取了经济集团化和加强横向联合的政策。,面对实力雄厚的发达国家，广大发展中国家深感仅凭自身力量难以维护其民族经济的发展，更难以在竞争中站住脚跟。,实行经济集团化政策可以运用共同的力量来同发达国家相抗衡，以维护和扩大本国的正当经济利益，甚至可以通过集体力量来提高整个发展中国家在世界经济中的地位。,为此，,20,世纪,60,年代和,70,年代后，发展中国家采取了一系列重大联合行动。如：成立“,77,国集团”、“东盟”等；提出建立国际经济新秩序的战略目标；在国际经济机构中联合行动等,。,二、发展中国家的贸易政策取向,由于在实际的贸易政策环境中，贸易自由化与贸易保护都不能遵循双赢规则，因而贸易利益的存在也不是普遍的；,同时汇率机制并不能在一个相对长的时间里自动调节贸易条件，贸易利益的公平分配也就无从实现。,虽然自由贸易的有效性就一般意义来说是确定无疑的，但理论的解释力相对于国家利益来说往往是苍白的，在国际贸易利益分配不均的现实面前，贸易保护有其存在的合理性。,（一）贸易保护所带来的利益,首先，贸易保护政策有利于提高本国生产力，促进本国经济增长，扩大对外贸易，保持国际收支平衡,其次，贸易保护政策有利于调整国内经济结构，促进国内产业多样化、合理化，维护国内经济的稳定运行，增强本国经济的国际竞争力,再次，贸易保护有利于经济成长的贸易动态利益和长远利益及资源动态优化配置,（二）贸易保护政策的代价,首先，贸易保护对生产效率和技术创新的影响,从实践来看，在保护下民族工业能够在一定程度上形成，但由于强力保护，民族工业并未成长起来，仍缺乏竞争力，结果是临时性的保护变成了永久性的依赖，降低了生产效率和资源配制效率，而,非,促进经济发展,由于保护，外部竞争没有充分引入到国内经济生活中来，企业技术进步没有强有力的刺激，而企业追求技术进步的内在动力是一国能否实现技术进步的根本所在,现代国际贸易理论的新发展特别指出，从经济发展的角度尤其是对于后进国家的经济成长来说，国际贸易“技术外溢”效应和通过国际贸易来“干中学”具有非常重要的意义,。而贸易保护无疑相当于拒绝了这种通过贸易才能获得的“技术外溢”和“干中学”效应。,（二）贸易保护政策的代价,其次，贸易保护对规模经济的影响,当今国际贸易理论认为政府干预是实现规模经济的最佳途径,在这一基础上订立适当的关税和配额水平，提供不断的外来刺激是实现规模经济的必要条件,历史事实证明，在那些实行高贸易保护的进口替代国家的发展进程中，产品大多在相对狭小的国内市场销售，经过保护的产业很少能实现规模经济，更多的是生产成本长期维持较高水平，企业亏损，政府为此而背上沉重包袱,从供给的角度来考虑，过度保护会导致中小企业大量进入，争夺有限的资源和市场，使得生产成本不能达到规模经济水平,（二）贸易保护政策的代价,最后，贸易保护势必引起非正式的（,informal,）地下经济活动,由于海关管制和贸易壁垒的存在，国内的供求关系不能完全由贸易来调节平衡，必然会出现一些商品供不应求和另外一些供过于求的情况,对供不应求的商品，国内需求只能在较高的价格水平上满足，这时消费者就会通过各种其他途径来满足需求，其中之一就是走私，从而对国民经济造成了难以估量的损害,正因为自由贸易和保护贸易都有各自的长处和不足，所以它们都不可能替代另一方，双方只能对立统一、交相发展着。一国始终处于贸易自由化与贸易保护的不断博弈和决策过程中,贸易自由化在理论上是对贸易各方均有利的帕累托改进，但自由化的进程必将是非常曲折、充满矛盾甚至反复的。,本章小结,1.,关税是一国政府调节对外贸易行为的主要的、显性的政策，关税征收对商品的销售价格有直接的影响。,2.,对进口国而言，征收关税的理想结果是本国贸易条件的改善，这种改善当然会提高进口国的福利水平。,3.,