2016年下半年海南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题.docx

2016年下半年海南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
2、根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60
B．91
C．180
D．365
3、下列不是专项资产管理业务特点的是__。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
4、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。
A．国家发改委
B．国家商务部
C．国有资产监督管理机构
D．中国证监会
5、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金
6、按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
8、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失
B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用
C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
D．稽核资产管理计划推广期间的费用
9、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券登记结算机构
10、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值
B．交易所规定的每点价值×股票价格
C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值
11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
12、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。
A．100%
B．20%
C．30%
D．40%
13、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
14、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。
A．时间和条件
B．资金和数量
C．品种和数量
D．时间和资金
15、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．心理偏差
D．过度自信
16、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置
17、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
18、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
19、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
20、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__
A．需要调整
B．是短期转势的警告讯号
C．要看慢线的位置
D．不说明问题
21、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回
22、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略
B．交叉套期保值交易
C．主动套期保值交易
D．被动套期保值交易
23、龙债券以（）为基准。
A．欧洲美元定期存款单利率
B．香港银行间同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率
D．中国人民银行同业拆放利率
24、关于红筹股描述不正确的是__。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股
25、（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．分组比较
B．单独比较
C．相对比较
D．基准比较
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有__。
A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限和税收考虑
2、（）行为属于操纵市场行为。
A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
3、上市公司诚信建设的主要内容不包括__。
A．重视投资者关系管理，规范控股股东行为
B．高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程
C．高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务
D．规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假
4、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是__。
A．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
B．一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
5、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
6、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
7、__不属于证券交易必须遵循的原则。
A．信息公开原则
B．公正原则
C．公允原则
D．公平原则
8、下列关于申报时间说法错误的是__。
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00
B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 11:30，13:00—15:00
C．每个交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00
E．每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
9、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是__。
A．我国从未发行过地方政府债券
B．我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题
C．我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题
D．我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)
10、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是__。
A．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
B．支撑线和压力线不能相互转化
C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
D．在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌
11、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。
A．图形分析
B．财务分析
C．产品技术分析
D．指标分析
12、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是__。
A．存入境内商业银行的现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外汇资金
13、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括__。
A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分类标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根斯坦利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
14、资产证券化以特定的__为基础发行证券。
A．有价证券
B．资产池
C．基金资产
D．股票组合
15、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得__。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金
16、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A．2%
B．5%
C． 10%
D．20%
17、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是__。
A．上市证券
B．公募证券
C．私募证券
D．非上市证券
18、我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制
19、按道氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型，包括__。
A．主要趋势
B．次要趋势
C．短暂趋势
D．水平趋势
20、证券公司撤销境内分支机构的，应当在__的报刊上公告。
A．国务院证券监督管理机构指定
B．证券公司所在地
C．省级以上
D．证券交易所指定
21、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括__等。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．独立衍生工具
D．货币衍生工具
22、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
23、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
24、服务质量的评价因素主要包括__。
A．过程质量
B．输出质量
C．物理质量
D．相互接触质量和合作质量
25、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的________。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的________。__
A．25%；20%
B．30%；20%
C．35%；25%
D．40%；30%