卓越绩效全套自评.doc

XX集团简介

广东省XXXX集团有限公司（以下简称“XX”）是一家股份合作制企业，创建于1990年，主要从事不锈钢管材的生产制造和营销服务，拥有总资产2亿元，员工1500人，占地面积12公顷，生产设备200多台套，具有年产5万吨不锈钢管材的综合生产能力，304不锈钢管材产销量位居省内同行的前三名。
2003年，XX在省内同行中率先获得ISO9001——2000国际质量管理体系谁认证。
2003年，XX产品在省内同行中首家获得“广东省名牌产品”称号。
2005年，XX在省内同行中首家获得“广东省采用国际标准产品认可证书”。
2006年，“XX”商标在省内同行中首个获得“广东省著名商标”称号。
2010年，XX在省内同行中首家通过国家标准化良好行为企业认证。
2010年，XX销售不锈钢管材16080吨，实现销售收入4.02亿元，在省内同行中排名第二。纳税1000多万元。先后获得“广东省连续10年重合同守信用单位”、茂名市“五十强企业”、XX“纳税先进单位”等众多殊荣。
1组织描述
1.1组织的环境
1.1a产品和服务
（1）品质领先的装饰用材
XX实施“时间见证品质”的产品方针，开发和拥有涵盖建筑装饰用管、工业配套用管、五金家具用管三大系列200多个品种规格的产品，产品具有色泽光亮、坚固耐用、不生锈等特点，品质处于国内同行的领先地位，成为众多单位和消费者的首选产品。
（2）竭诚快速的高质服务
XX以“用心服务，让客户满意”为服务宗旨，在广东、广西、湖南、海南等省区建立了300多个经销网点，还有100多人的物流服务队和售后服务队，提供全方位24小时服务，主要通过公司、经销商把产品与服务以最竭诚、最迅速、最满意的方式传送给用户。
1.1b底蕴深厚的XX企业文化
XX于2001年开始致力于企业文化建设，经过近10年的丰富和发展，形成了完善的具有XX特色的企业文化体系，被誉为粤西企业文化建设的典范。
XX企业文化体系由使命——“让员工共同富起来，为用户提供最好的产品和服务，拉动化州经济发展”，愿景——“让天下的家园更美丽”，经营理念——“时间见证品质，信誉赢得未来”，以及核心价值观——“以人为本、争创第一”等40多个理念和完善的制度规范构成。
XX文化坚持“争创第一”的强者观念，倡导“以人为本”和“诚信经营”理念，具有鲜明的时代特征和强大的感召力，形成了XX独特的“文化经营”至高境界，创造了连续十年高速增长的惊人奇迹，平均每年增长超过40%。
1.1c 先进的技术、设备
XX拥有厂房面积30000多平方米，主要生产设备200多台套，建立了完善的生产和质量管理体系，总体装备规模和技术水平处于省内同行的领先地位。
1.1d依法经营，行为规范
XX遵守《公司法》、《合同法》、《产品质量法》、《环境保护法》、《安全生产法》、《劳动法》等法律法规，诚信经营，依法纳税，连续11年被评为广东“重合同、守信用”企业。
1.2组织的关系
1.2a规范高效的组织架构和治理系统
公司依据《公司法》和《公司章程》的要求，健全公司治理结构。公司最高权力机构是股东大会，最高执行和决策机构是董事会，还设有监事会，经营管理机构是总经理班子，下设9大部门，分别是总经理办公室、行政人事部、财务部、营销部、生产部、物流部、采购部、监察部、后勤部。
1.2b主要顾客和市场及其期望
XX顾客包括中间顾客（经销商）、最终顾客（用户）两大类。中间顾客的期望是产品能在市场上畅销和商务政策好，最终顾客的期望是产品的耐用性强、可靠性高，不生锈，价格优、服务好。XX产品正是以高可靠性、不生锈、品质好和竭诚快速的服务满足不同顾客的期望和需求。
XX市场遍布全国，主要顾客群主要分布在广东、广西、湖南、海南四省区，占年销售总量的95%以上。
1.2c优质、快捷、守信的供应协作体
XX供应链以“高质量、低成本、守信用”为配套协作的原则，根据重要性和供应商业绩，分为核心供应商和一般供应商两类。核心供应商主负责供应原材料——不锈钢板，主要有上海宝钢、四川不锈钢有限责任公司。一般供应商主要提供生产用辅助材料。在互利合作中，供应商均实现了与XX同步的快速发展。
2 组织面临的挑战
2.1 竞争环境
2.1a领先的市场竞争地位
XX贯彻“争创第一”的强者观，在与长城、万佳泓等主要同行对手的竞争中，始终保持在华南沿海地区的市场领先地位。
2.1b 关键成功因素
XX保持领先地位的关键成功因素是由深厚底蕴的文化推动力，品质领先的产品创新力，持续深远的品牌影响力，竭诚快速的服务系统和高效灵活的经营机制所构成的强大企业核心竞争力。
（1）深厚底蕴的文化推动力。以“争创第一”强者观为核心的XX企业文化，造就了XX顽强制胜、所向披靡的文化推动力。
（2）品质领先的产品创新力。XX快人一步、先人一拍、胜人一筹的产品创新能力和市场开发能力，能够保持产品和市场优势。
（3）持续深远的品牌影响力。XX于2003年开始精心打造的“XX不锈钢”品牌，持续投入资源，不断扩大和提升品牌的影响力，XX品牌已经驰名华南沿海地区。
（4）竭诚快速的服务系统。XX“始于主动、寓于真诚、终于满意”的服务，在用户中具有强大的吸引力。
由于竞争对手纷纷采取跟进策略，XX领先同行的服务差异化优势受到严竣挑战。针对这种变化，XX创新地采用营销物流工程，为客户提供整体解决方案，以巩固和构筑新的服务竞争优势。
2.1c 比较性和竞争性数据的获取
XX建立行业领先的企业信息系统，在行业内，通过政府主管部门、行业协会、同行信息发布等渠道获取主要不锈钢管企业的产品产销量、利税收入、市场占有率、公众满意度、经营动态等比较性和竞争性数据。在本行业外，通过新闻媒体、互联网、社会信息服务机构、企业信息收集网络等渠道获取主要不锈钢管企业的技术发展、质量动态、人力资源、产品定价、营销策略、企业和供应链管理等比较性和竞争性数据。XX对比较性和竞争性数据的基本要求是：全面、快速、真实、可靠。
2.2 战略挑战
当前，XX遭遇的主要战略挑战是：
（1）不锈钢板原材料提价和价格波动，给降低经营成本造成新的压力。
（2）部分竞争对手以XX为标杆，全方位紧逼，国内竞争日趋白热化。
（3）外地不锈钢管企业纷纷抢滩本地市场，加剧了本地市场的竞争。
（4）与发展战略目标需求比较，目前公司高中级的技术和管理人才不足。
2.3 绩效改进系统
2.3a绩效评估和改进的整体方法
XX以“战略目标”为依据，通过“关键绩效指标评估体系”，借助企业资源计划系统、质量管理系统、满意度测评系统等先进的信息平台和管理手段，采用产销联动生产机制、质量水平评价、零缺陷管理等办法，对包括高层、中层、员工的企业绩效进行定期评估和持续改进。
2.3b学习和知识共享的整体方法
XX坚持依靠科技进步推动企业发展，积极构建以知识创新提升企业综合竞争能力为主要任务，以内部知识和外部知识为两方面驱动的知识学习创新体系，通过创建XX网站、XX报、XX图书馆、XX文化中心等知识学习平台，采取三级强化培训、自主学习奖励、专家讲学、师带徒等有效的知识管理手段，促进员工、顾客、合作伙伴的相互学习和知识共享。
卓越绩效自评报告

目 录

4.1领导 ------------------------------------------------------------100

4.1.1组织的领导 ----------------------------------------------- 60

4.1.2 社会责任 ----------------------------------------------- 40

4.2 战略 -------------------------------------------------------------80

4.2.1 战略制定---------------------------------------------------- 40

4.2.2 战略部署 ----------------------------------------------- 40

4.3 顾客与市场------------------------------------------------------90

4.3.1顾客和市场的了解 ---------------------------------------- 40

4.3.2 顾客关系与顾客满意 ----------------------------------- 50

4.4 资源 ---------------------------------------------------------------120

4.4.1 人力资源------------------------------------------------- 40

4.4.2 财务资源---------------------------------------------------- 10

4.4.3 基础设施-------------------------------------------------- 20

4.4.4 信 息------------------------------------------------------- 20

4.4.5 技 术------------------------------------------------------- 20

4.4.6 相关方关系-------------------------------------------- 10

4.5 过程管理------------------------------------------------------------110

4.5.1 价值创造过程------------------------------------------------- 70

4.5.2 支持过程---------------------------------------------------- 40

4.6 测量、分析与改进-----------------------------------------------100

4.6.1 组织绩效的测量与分析------------------------------------ 40

4.6.2 信息和知识的管理-------------------------------------------30

4.6.3 改进---------------------------------------------------------------- 30

4.7 经营结果-----------------------------------------------------------400

4.7.1 顾客与市场的结果------------------------------------- 120

4.7.2 财务结果-------------------------------------------------- 80

4.7.3 资源结果--------------------------------------------------- 80

4.7.4 过程有效性结果---------------------------------------------- 70

4.7.5 组织的治理和社会责任结果----------------------------- 50

4.1领导
XX高层领导团队充分发挥总策划师和领头雁的作用，建立了独具XX特色的企业文化体系，确立了远大的使命、愿景和宏伟目标，营造了“以人为本”和“依法诚信”经营的良好环境，打造了绩效卓越和健康向上、负责任的新时代的XX人。
4.1.1组织的领导
4.1.1.1 高层领导的作用
4.1.1.1a（1）创建特色企业文化，确立远大发展方向，制订宏伟绩效目标
① 创建特色企业文化
XX企业文化是XX人的灵魂，是XX人的行为准则。高层领导在长期的生产经营实践中，总结、提炼出了一系列使命、愿景、精神、方针、理念，构成了具有XX特色的完整企业文化体系。（见图4.1.1.1- 1）
图4.1.1.1-1企业文化体系

核心价值观――“爱学习，有爱心，承担责任”的内涵：
爱学习——是指企业在发展过程中，必须尊重知识，鼓励员工爱学习，不断提升员工的综合素质。
有爱心——是指每一个XX人要爱自己，爱企业，爱国家，爱亲人，爱员工，爱用户，爱产品等等，通过爱心激发出无穷的力量和创造力，保持企业和谐，基业长青。
承担责任——一个人没有责任的人，是做不了大事的人，一个没有责任的企业，是做不大做不强的企业。因此，每一个XX人都 要敢于承担责任，永远保持战斗的姿态和积极进取的精神，从优秀走向卓越。
② 确立远大发展方向
本世纪初，XX高层领导捕捉到不锈钢管市场蕴涵巨大的发展空间和商机，当机立断作出决策，XX由原来从事轧钢全面转产不锈钢管，并提出“把XX建设成为一个“水平高、批量大、品种多、质量好”的能满足用户建筑装饰需求的大型不锈钢管材生产企业。
2001年以来，基于理想抱负的持续实施和不断兑现，XX实现了三次大的飞跃，第一次是2011年全面转产不锈钢管。第二次是在2006年时创办XX不锈钢（苍梧）有限公司和并购高州市桥联不锈负制管有限公司，产销量比之前扩大一倍多。第三次是2010年建设XX工业园，产销量比之前增大两倍多。
制定宏伟的战略目标
根据公司愿景目标，对应公司长、中、短发展方向，XX制订了长、中、短期绩效目标：
●长期绩效目标：2020年发展成为不锈钢管年产销10万吨以上，销售收入年增长率30%以上，达到30亿。
●中短期绩效目标：2015年实现不锈钢管年产销5万吨以上，销售收入达到15亿。
4.1.1.1a(2)均衡考虑顾客和供应商等相关方利益，营造双赢合作格局
XX以满足顾客的装饰需求和利益为出发点，在绩效目标中均衡地考虑顾客及其他相关方的利益，通过建立“双赢”的合作伙伴关系，实现企业、员工、顾客、供应商的同步发展。
① 以顾客为中心驱动卓越。高层领导制定并倡导营销理念：“XX竭诚服务，让顾客满意”。XX对顾客最关心的买了后如何实现产品价值最大化，给予重点关注，始终为顾客着想，在追求卓越的绩效目标中，物流、送货指标制定就充分考虑到通过为客户提供物流运输和信息服务，让用户尽快拿到货，并保证产品质量，让用户买得放心，用得安心，持续增强顾客对购买XX不锈钢管的信心和欲望。
② 为股东创造高回报和员工谋利益。从1990年到2010年20年时间，XX先后多次获得股东投资，而对股东的回报累计分红已大大超过股东投资。与此同时，公司高层领导认真落实“以人为本”措施，充分调动员工的创造性和积极性，制定各种激励政策，营造良好的人居环境，推行员工职业生涯规范设计，使员工个人职业发展与公司的发展方向相统一，提高了员工满意度。
③ 为相关合作方共享利益。公司高层领导坚持对外合作准则和“优势互补、利益共享”原则，打造卓越的供应链，对主要供应商提供资金、快捷结算等支持，以增强供应链的配套协作能力，提高供应商的满意度和忠诚度。XX竭诚接受社会公众的参观考察，共享XX企业文化和交流管理经验；坚持依法纳税，积极支持社会公益事业，累计为资助办学、扶贫济困等社会公益事业捐款超过800万元。
4.1.1.1a(3)实施多渠道、全方位的传播和沟通方式
XX高层领导通过制订《沟通管理规定》和《沟通工作流程》制度，建立动态的沟通管理机制，拓宽公司内部自上而下与员工、自下而上到领导之间的沟通渠道，加强外部与顾客、供应商、合作伙伴及公众间的双向沟通，实施多渠道、全方位的沟通方式(见图4.1.1.1-1),传播XX的使命、愿景、核心价值观、发展方向和绩效目标。
图4.1.1.1-1 ****与各相关方沟通方式

高层领导通过自上而下的沟通，向全体员工广泛宣传企业文化、核心价值观、发展方向和绩效目标。如召开总结动员大会，元旦讲话、发布文件，编辑出版《XX报》等，组织团队对内部典型、事故案例进行学习与交流。
高层领导通过设立重事长信箱、公示栏、合理化建议和讨论园地等自下而上的沟通渠道，了解员工的思想动态，采纳改进公司管理的合理化建议。
外部横向沟通上，公司高层领导每年定期召开商务会、配套会，走访主要客户和供应商，举办联谊座谈会、文化艺术节、定期送阅内部期刊等形式，与供应商、客户、合作伙伴以及公众进行交流与沟通，将公司的价值观、发展目标及绩效期望及时传递。
4.1.1.1b营造以人为本的经营环境
高层领导通过以下途径营造以人为本的和谐经营环境：
（1）授权：高层领导本着责权对等的原则，建立一套完善的分级、分权的授权机制。高级职员按销售、生产、财务、管理等系统分线分工行使职权，部门按部门职能，岗位按职位说明书规定的权利和职责开展业务工作，各层级的职责划分清晰；制订业务授权审批工作流程；为提高领导和员工能力，高层领导重视引导全员经营意识的转变，给员工创造尽可能发挥的空间。
（2）主动参与：高层领导积极倡导开展“用户满意XX人、员工满意管理人员”两个满意活动，要求管理人员对员工、XX人对用户必须树立和实践如下四项人权观：人权尊重、人权神圣、人权自律、人权自爱。高层领导组织落实人本理念全员监控，营造自下而上主动参与管理的氛围，制定项目管理和卓越班组建设相关制度和实施方案，给员工创造成长发展机会，最大限度地保护员工的创造性和积极性。
（3）创新：公司高层领导成立了专门的创新评定机构，设立创新项目奖励基金，制订管理办法，对创新项目进行评定奖励，从而鼓励员工进行管理创新和技术创新。见表4.1.1 .1-1。

表4.1.1.1- 1 ****的创新机制
◆ 创新评审机构：
公司创新评定小组
◆ 创新保障措施：
工作流程设计严格把关
创新方案和实施效果两次评审。
制订合理化建议制度
◆创新实施载体：
项目经理负责制
项目小组负责制
◆ 激励形式：
专项基金
项目积分
◆ 激励政策：
项目专项奖
管理创新奖
突出贡献奖
合理化建议奖
小改小革奖
……
激励机制
• (深圳西部港口、漳州港口及可能的中国北方港口、公路桥梁等)
创新机制
保障机制

（4）快速反应：高层领导以顾客和市场为中心，建立三个快速反应机制，缩短产品生产周期和为用户服务时空距离。一是通过产品投放市场的快速对接机制；二是通过销售订单与跟踪管理制度，形成销售与生产系统良性互动机制；三是建立及时快速反馈处理用户投诉意见的快速反应机制，形成服务半径最小、到位限时服务最短、客户呼叫服务最快的三位一体营销服务网络。
（5）学习：高层领导重视人才的教育培养，提出建设“学校型”，采取自学和培训相结合的原则，创造各种机会，提供各种条件，造就、选拔、重用人才，以每一个员工的成才和发展来促进企业的成功与发展。如高层领导带头学习，部分高管送到行动成功、思八达等专业培训机构学习，每年聘请专家进行3-5次的讲座、集体封闭学习和拓展训练等，同时采取多种激励方式，鼓励员工自学成才，建立三级培训体系，营造好的学习的氛围和机制，鼓励员工自觉学习，快速成长。
（6）守法诚信：高层领导带头学习《公司法》等企业相关法律，以普法教育，培养员工守法意识，制定《XX员工手册》，以企业文化教育获得员工认同，组织编写《XX员工成长手册》，健全企业诚信体系，规范员工行为。开展公民道德教育和宣传，每年进行先进班组、优秀员工、三八红旗手等评比活动。公司上下形成守法诚信的良好风气。在商务往来中，通过协议条款涵盖公司的诚信准则，严格遵守合同，公开服务承诺监督，服务到位不及时赔偿用户损失等各种方式，来接受相关方监督并影响经销商、供应商、公众等。公司连年被评为广东省重合同守信用单位。

4.1.1.2组织的治理
a 组织行为的管理责任
公司的监管系统包括上面各级政府主管部门、行业协会、质量协会，下面是全体员工的监督。
以《公司法》为指导，高层领导制定《公司章程》作为公司治理机构运行规范，界定董事、监事以及经营管理层重要成员在公司中的具体治理、决策中的权责关系。制定《公司治理规定》，实行谁决策谁负责的决策追责制度。
高层领导的职权行使、重大投资、财务收支和经济活动等组织行为均纳入监管范围，上受董事会、股东会和监事会的监督考评，下受来自员工的监督，并负有经营、道德、法律方面的责任：
（1）经营责任：董事会与经营班子确定年度经营目标指标体系，高层领导收入与经营结果挂钩，保证公司年度经营目标实现，确保公司资产保值增值。
（2）道德责任：公司章程对经营班子及成员行为作出规定，高层领导不得从事与公司有利益关联的经营活动，并建立公司道德防范机制，规范组织的道德行为。
（3）法律责任：经营班子及成员对其经营行为必须承担法律责任，确保公司经营活动不得违犯国家有关法律法规，规范组织的经营行为。
b　财务方面的责任
为了规范财务核算行为，确保财务报表的真实性，公司严格遵守国家会计准则和财务通则，健全公司财务管理体系。制订《财务管理审批权限一览表》等一批财务制度，严格按照财务工作流程执行审批。
C 股东及其他相关方利益的保护
（1）高层领导每月召开一次股东大会例会，通报月度财务管理情况和具体一些工作方案。
（2）重点保护股东的投资权益：对销售、筹资、采购等相关业务活动过程实行内部控制，定期检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，预测公司存在或潜在的各种风险，发挥监事会作用，定期对公司财务行为进行监督，对供应物资比价采购、大宗办公用品集中采购。
（3）重视维护员工的合法权益：凡涉及员工切身利益的方案议案都必须经过员工代表大会讨论通过。严格按照国家劳动法有关规定制订和履行劳动合同，实行收入分配公开制度，对各部门、车间的绩效薪酬分配过程和结果公开。
（4）维护供应商的长远权益：对主要供应商实行资金和快速结算支持，并建立质量责监督索赔机制。
（5）维护客户的合理权益：对经销商实行商务政策优惠倾斜，把公司每年降低成本的成果与客户共享，确保用户得实惠，经销商得效益
。设立客户投诉监督电话，受理客户对营销服务和产品质量方面的投诉。
4.1.1.3组织绩效的评审
4.1.1.3a(1) 高层领导评审组织的绩效和能力
高层领导通过建立结果、过程、比较绩效等三个方面关键绩效指标体系(见表4.1.1.3-1)，定期评估，适时调整，持续改进，追求卓越绩效，提升组织的应变能力。

表4.1.1.3 -1 公司组织绩效评价
评价方面
评价
绩效
指标内容
评价方法
评价周期
改进部门
结果

组织绩效和能力

长短期目标实现程度
◆战略部署：战略实施情况、战略评价和战略调整情况，战略目标实现情况
◆市场绩效：市场占有率(%)、顾客忠诚度(分)、客户平均停车时间(h)、品牌价值(亿元)
◆财务绩效：国内销售增长率(%)、
国外销售比重(%)、新产品销售增长率(%)、新品销售收入占销售总额比例(%)、延伸合作收入占销售总额的比例(%)、总资产周转率(%)、单台成本费用降低率(%)
战略研讨会

营销年会
市场调查

经营分析会
职代会
每年一次

半年一次

每季度一次
每年一次
战略办
各单位

销售公司

财务部
各单位

过程

内部运营绩效

整机准时交货率、月度产量、销量，产品合格率
生产例会
每月一次
生产部各工厂供应部
平均无故障里程、产品可靠性、产品一致性指标达标率、质量工作计划整改完成率
质量例会
每月一次
质量部
各单位

新品收入占总收入比重、新品开发周期、专利数量、专有技术数量、新品开发项目进度
技术例会
每月一次
技术中心
零部件准时交货率、零部件质量合格率
供应配套例会
每月一次
供应部
方针目标和关键绩效指标完成情况

管理评审会
半年一次
企划部各单位
全员经营管理模式指标体系
专题分析会
半年一次
财务部
各单位
员工满意度、员工收入增长率、员工流失率、全员劳动生产率、全员培训计划完成率
人力资源专题会
每月一次
人力资源部各单位
比较绩效
同比增长情况竞争对手对比
财务指标（销售量、销售收入、投资回报率、 上交税金、总资产周转率、资本保值增值率、资产负债率的对比、市场指标（顾客满意度、市场占有率、业务增长的对比）等
总经理办公会
董事会
每月一次
每年一次
各部门高层领导

4.1.1.3a(2)公司绩效评价的运作
①关键绩效指标的分解：高层领导将战略层分解为战略规划——公司年度方针目标——各业务系统年度业务计划——各部门工厂年度方针目标展开——员工的关键绩效指标，通过制定相应工作计划，在过程中有效监控，及时评价各项目标的实现程度。
②关键绩效指标的过程检查：高层领导通过月度工作计划检查——季度自我诊断——半年诊断分析——年度评审，定期评审公司的关键绩效指标推进落实、整改措施及完成情况。
③过程绩效的评价：由内部运营绩效指标体系构成，公司通过高层领导目标管理责任状考评、中层职员动态量化考评体系、员工绩效考评制度三个层次的绩效考评模式,每月结合生产进度、质量水平和全员经营等过程考评管理评价公司的过程绩效。
④结果绩效的评价：由战略、市场和财务绩效构成，每年通过董事会对高层领导的综合绩效评价，以年度工作报告和财务预结算报告作为上一年度的组织绩效评价结果，对下一年度提出改进的工作思路和工作重点，作为公司各部门及全体员工的行动纲领。为促进绩效考核评估和改进工作，公司每年将依据考核制度对比完成情况进行奖惩，如先进单位和个人的评比。
⑤比较绩效的评价：由内部业务同比增长和竟争对手横比指标构成，高层领导每年通过定期召开战略研讨会，对内—纵向比较各项关键绩效指标完成情况；对外—与行业竞争对手比较竞争绩效成长情况，以此评价企业的变革能力、竞争绩效及长短期目标的实现程度。将比较结果转化为战略目标和活动计划，将下一阶段的绩效指标分解到相关部门执行，并传达到相关的供应商和合作伙伴。
⑥高层领导根据市场的变化和内外环境，对公司关键绩效指标的适时调整：每年按季度评审、半年调整一次的周期进行，由企划部对出现偏差目标的情况及时分析，采取应对策略和针对性措施，落实整改责任部门。如出现异常情况，则依据以下原则进行调整：
●指标体系设置是否科学完整；
●评价方法是否恰当；
●评价周期是否合理。
4.1.1.3b高层领导定期评审公司的关键绩效指标和近期评价结果
（1）公司高层领导定期评审的关键绩效指标有24个。其中：财务层面7个，顾客与市场层面4个，内部运营层面7个，人文环境层面6个。（见战略部分表4.2.2.1-1）
（2）高层领导对24个关键绩效指标执行情况从结果、过程和比较绩效三个方面，采取每月工作例会、季度方针目标诊断会、经营分析会、总经理办公会、半年方针目标评审会、年度战略研讨会、年终总结会等评审方法，进行适时评审。同时，分析研究公司的关键绩效指标实现程度和能力，并对战略规划、年度方针目标和长短期计划进行相应调整。（见表4.1.1.3-1）
4.1.1.3C 高层领导确定和落实改进关键业务次序及创新机会
（1）确定和落实改进关键业务次序：公司高层领导根据绩效评审结果，把需要改进的6个关键绩效指标，按照与战略规划、年度方针目标和长短期计划相关性大小，确定改进优先次序，相关性越强，越优先改进，并通过计划书方式，明确责任部门和责任人，采取重责考评，限期改进等办法推进落实。
（2）识别创新机会：公司高层领导根据绩效评审结果，把18个仍具挖潜空间的关键绩效指标，识别创新机会，采取“立项”方式，明确责任部门和责任人，采取激励措施进行创新挖潜。
（3）改进优先次序和创新机会在合作伙伴中的实施：公司确定改进关键业务次序和识别创新机会后，一方面做好内部策划实施工作；另一方面及时传递给合作伙伴，进行协调沟通，以便步调一致，同步跟进，取得事半功倍的效果。

4.1.1.3d 对公司高层领导的绩效评价：
对公司高层领导的绩效的评价，分为董事会、员工、顾客三个层面，按表4.1.1.3-2的内容进行评价。
表4.1.1.3-2 高层领导的绩效评价
评价层次
评价方式
评价方法
评价指标
评价结果
识别薄弱环节
改进机会
董事会
年薪制业绩考评、年度目标责任状
定量评价
高管绩效指标
责任状项目指标
按考评结果计发年薪
续聘依据
哪些方面应该做得更好
改进领导效率
员工
民主评议
定性评价
述职报告
德能勤绩
优秀、称职、不称职
个人分管业务存在问题
改进意见
顾客
第三方调查
与同行对比
顾客满意度指标
咨询报告
公司业务存在问题
建议反馈
高层领导重视对领导团队绩效的评价，多渠道接受董事会、员工、顾客三个层次的评价信息，通过建立绩效评价和激励机制，接受反馈意见，及时改进高层领导绩效及领导体系的工作效率。

4.1.2 社会责任
4.1.2.1公共责任
XX是以生产不锈钢管为主的专业生产厂商，在生产使用过程中对社会带来的影响因素有粉尘、废气、废水、废渣排放等，给环境带来轻微污染。为此，公司认真贯彻国家《环境保护法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》《安全生产法》、《消防法》相关法律法规，确立减少排放污染的环保工作目标， 按照“规范环境管理、满足法规要求、排放达标受控、持续节能降耗”的工作方针，通过实施对安全和环境的危害辨识、风险评价，落实环境因素识别与评价控制程序、环境运行控制程序、环境监测与测量控制程序、危险源辨识与风险评价控制程序，职业健康安全管理方案控制程序、运行控制程序、监视和测量控制程序等，实现环保目标。
公司制订安全生产现场管理制度，执行 “安全第一、预防为主”的方针，落实安全预防“三同时”、安全事故“四不放过”的目标控制，各部门、车间正职领导签订安全管理目标责任状、实施安全风险抵押金制度；建立安全预警机制和安全事故应急处理机制，定期开展消防演练活动，实现安全生产目标。
根据上述措施，公司确定环境保护、能源利用、安全生产、产品安全、公共卫生五个方面，确定相关影响指标、风险识别, 根据国家行业标准，确立内控指标（量化指标见4.6测量分析与改进）、测量方法、控制过程和方法。具体见表4.1.2.1- 1。

表4.1.2.1- 1公共责任控制
控制项目
影响指标
相关风险
国家行业标准
内控指标
测量方法
控制过程及方法
环境保护
污水
烟尘
噪声
废物等

水体污染
导致酸雨
空气污染
干扰居民生活
《污水综合排放标准》二级标准 。
《锅炉大气污染物排放标准》
《工业企业厂界噪声标准》的要求。

执行相应的国家标准。
废物管理：分类管理、妥善处置。
公司内部测量
环境监测部门测量
建设污水处理站
试机噪声源治理
锅炉、冲天炉烟气治理
制造一批垃圾斗
制定文件控制
按环境管理体系标准管理
环境影响评价
能源资源利用
柴油、
汽油、电、
煤、
焦碳
水等
增加生产成本
浪费能源资源
影响可持续发展
按玉林市经贸委下达年度节能控制指标（无国家行业具体控制指标）
按年度公司节能降耗目标指标。
统计与分析
1、构建企业三级节能管理体系。
推广利用节能新技术、新材料、新设备、新工艺。
2、建立企业循环用水系统。
3、开展降低柴油燃油耗的专项攻关。
安全生产
物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、起重伤害、
火灾
中毒等
人员伤亡
财产损失
影响社会稳定
机械工厂：
工亡≤0.1‰
重伤、重大火灾≤1‰
一般火灾轻伤≤6‰
工亡、重伤、重大火灾为零。
一般火灾轻伤≤3‰
安全性评价
定期检查
1、按职业健康安全管理体系管理
2、执行机械要厂安全性评价体系
3、执行安全“三同时”
4、签订安全管理责任状
产品安全
柴油机噪声
柴油机尾气等
产生交通噪声
影响空气质量
产生温室效应
GB 17691-2001<<车用压燃式发动机排气污染物排放限值及测量方法>>
即由欧Ⅱ标准转化成
产品排放达到欧Ⅱ、欧Ⅲ、欧Ⅳ标准
公司内部监测
外委监测
1、严格执行机械开发试验的国家标准。开展深度冷热冲击试验。发动机-25度的低温冷却液和110度的高温冷却液的交替冲击试验。
2、持续开展发动机降噪攻关。
3、建立零部件进厂检验和产品出厂检验系统。
公共卫生
粉尘
苯、甲苯、二甲苯
噪声等
导致职业病的产生：如
尘肺病
苯中毒
甲苯中毒
二甲苯中毒
噪声聋品税
工业场所有害因素职业接触限值（GBZ2-2002）
工业场所有害因素职业接触限值（GBZ2-2002）
市疾病预防控制中心监测
按职业健康安全管理体系管理
建立健全工业卫生档案
一年一度职业病体检和普检
车间工业卫生监测

公司在产品、服务、运营方面对当前和未来的环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生方面的隐忧高度关注，已经采取持续改进措施，尽可能节省材料成本，减少环境污染。

4.1.2.2道德行为
公司坚持“信用为本”的诚信经营理念，正确处理企业内部之间、企业与合作者、公众、社会之间的关系，在企业经营和队伍行为中，做到讲道德、守信用、遵合同、依法纪。
公司设立专门的法律顾问和监察机构，每年开展法律法规和职业道德教育，对公司各部门的经营行为和业务往来进行法律指导和监督把关，每月检查一次员工遵守职业道德规范情况，保证企业依法经营，提高职工守法观念。
公司按照“三个守信”（质量守信、回报守信、商务守信）和“四个信用”（借债与还贷的信用、投资与回报的信用、真实与对接的信用、承诺与践诺的信用），处理与顾客、合作伙伴、银行、公众等关系，在合作过程中要求做到重信誉、重承诺、重合同、守信用，建立XX与顾客和合作伙伴的共赢关系，促进XX与公众和社会的和谐发展。
公司设立董事长信箱、公示举报监督电话，每年组织高中层职员和涉外工作人员签订《廉洁自律责任状》，实施高中层职员离任审计，确保干部队伍廉洁自律和遵纪守法。
多年以来，在严格道德体系的监管和公司高层的带领下，公司认真实践诚信理念，严格履行道德准则，做到诚实守信、依法经营、依法纳税，合同违约率为零，从不拖欠银行贷款，公司高层、中层领导都没有违法乱纪纪录，员工违法次数为零，在顾客、用户、公众、社会中树立了良好的信用道德形象，公司连年被