江西省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题.docx

江西省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。
A．高
B．为
C．为零
D．为负数

2.下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。
A．被依法取消托管人资格
B．收益连续半年下降
C．被基金份额持有人大会解任
D．基金托管人解散或破产

3.货币市场基金是__的一种基金。
A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B．以银行债券为投资对象
C．以上市股票为投资对象
D．以货币市场工具为投资对象

4.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。
A．客户服务
B．选择营销渠道
C．客户招揽
D．客户促成

5. 下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券
C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

6. 与基本分析相比，技术分析具有__的特点。
A．对市场的反映比较直观
B．比较全面地把握证券的基本走势
C．应用起来比较简单
D．分析的结论时效性较弱

7. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险

8. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．6
B．12
C．18
D．24

9. 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。基金份额单位净值为__元。
A．1.09
B．1.15
C．1.35
D．1.53

10. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%

11. 在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。
A．1名
B．2名
C．3名
D．全体参会人员

12. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。
A．2
B．3
C．5
D．10

13. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.15

14. 波浪理论认为一个完整的循环包括__
A．上升3浪，下降5浪
B．上升5浪，下降3浪
C．上升4浪，下降4浪
D．上升6浪，下降2浪

15. 1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》

16. A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.05%

17. 无记名股票与记名股票的差别在于__。
A．股东权利
B．股票记载方式
C．转让方式
D．安全性

18. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

19. 注册会议由__名注册委员会委员参加。
A．2
B．3
C．5
D．7

20. 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__ 。
A．国债和公司债
B．国债和可转债
C．国债和政策性金融债
D．国债和权证

21. 普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益

22. 甲状腺危象时，首先选用的药物是
A．碘化钠静脉滴注
B．丙基硫氧嘧啶
C．心得安
D．甲基硫氧嘧啶
E．氢化可的松静脉滴注

23. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。
A．更低
B．更高
C．一样
D．不确定

24. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A．5%
B．10%
C．3%
D．49%

25. 1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》

26.如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．15
B．2985
C．2250
D．3000

27.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行__回转交易。
A．当日
B．次交易日
C．次日
D．滚动日

28.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
A．13.15
B．11.22
C．10.64
D．10.07

29.可转换债券实质上嵌入了普通股票的__。
A．远期合约
B．期货合约
C．看跌期权
D．看涨期权

30. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。
A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．专业胜任

31. 金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。
A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格
B．是期权合约标的资产的理论价格
C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用
D．被称为协定价格

32. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%

33. 我国目前发行股票时不允许__。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行

34. 股票基金是指以__为主要投资对象的基金。
A．债券
B．股票
C．货币市场工具
D．期货

35. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。
A．即时交付
B．货银交付
C．分期交付
D．货银对付

36. 企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散

37. 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。
A．国债回购利率(7天)
B．上海银行间同业拆放利率
C．1年期定期存款利率
D．活期存款利率

38. 一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。
A．管理费
B．托管费
C．运作费
D．宣传费

39. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7

40. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50
B．100
C．150
D．200

41. 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标__。
A．只需考虑风险
B．只需考虑收益
C．只需考虑收益最大化
D．既要考虑收益，也要考虑风险

42. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型
B．CAPM模型
C．多因素模型
D．APT模型

43. 国务院证券监督管理机构和__应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A．中国人民银行
B．地方人民政府
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院保险监督管理机构

44. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券自营业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券资产管理业务

45. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股
B．N股
C．H股
D．红筹股

46. 证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%

47. H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。__
A．6；20%
B．6；30%
C．12；20%
D．12；30%

48. 证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险

49. 在发行完成后的__日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，
A．5
B．10
C．30
D．50

50. 买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．股票基金