山西省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷.docx

山西省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。
A．3
B．5
C．7
D．15
2、表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）
A.A
B.B
C.C
D.D
3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券登记结算机构
4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券
5、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。
A．发行市场与流通市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场
6、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。
A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．专业胜任
7、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
8、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日
B．2009年7月25日
C．2009年7月26日
D．2009年7月27日
9、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
10、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格
B．期货业协会的书面授权
C．介绍业务执业资格
D．期货经纪业务执业资格
11、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人
12、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
A．1
B．2
C．3
D．5
13、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
14、允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者
15、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格
16、若某股票三天内的股价情况如下表所示：(单位：元)__ 星期一 星期二 星期三 开盘价 11.35 11.20 11.50 最高价 12.45 12.00 12.40 最低价 10.45 10.50 10.95 收盘价 11.20 11.50 12.05 则星期三的3日WMS%值是：__
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
17、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1个完整的会计年度
18、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项资产评估
B．部分资产评估
C．整体资产评估
D．完全资产评估
19、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统理论
D．传统折中理论
20、已知价计算法中的“已知价”是指__。
A．当日的开盘价
B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价
D．上一个交易日的收盘价
21、上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有
B．开户银行所有
C．证券交易所所有
D．证券登记公司所有
22、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金
23、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．基金管理人
B．登记结算有限责任公司
C．证监会
D．证券经纪人
24、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。
A．中国证监会
B．保荐人
C．中国证券业协会
D．主承销商和发行人协商
25、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性
B．适中性
C．制衡性
D．监督性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、保证公司债券的担保人可以是__。
A．发行人
B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司
2、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．适时性原则
3、关于上升三角形，以下说法中，正确的是__。
A．上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认
B．如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破
C．如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主
D．如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度
4、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有__。
A．负责ADR的注册和过户
B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C．保管ADR所代表的基础证券
D．向存券银行提供当地市场信息
5、__在推销保险产品同时可以销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
6、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是__。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
7、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的支付成本小
8、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
9、关于公司股份收回，下列说法正确的是__。
A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份
B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份
C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格
D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格
10、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，__。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
11、成长型基金可以分为__。
A．稳健成长型基金
B．积极成长型基金
C．复合成长型基金
D．平衡成长型基金
12、我国股权分置改革试点工作启动的时间是__。
A．1999年12月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2006年1月
13、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为__。
A．13.7%
B．9.57%
C．19.7%
D．14.87%
15、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定__
A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露
B．规定在中国证监会网站进行预先披露
C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
D．预先披露的内容为招股说明书申报稿
16、招股说明书（）是信息披露的最低要求。
A．结构准则
B．内容准则
C．格式准则
D．形式准则
17、合格境外机构投资者由其__作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。
A．代理人
B．托管人
C．授权代表
D．指定券商
18、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A．保险投资管理公司
B．保险基金公司
C．保险资产管理公司
D．保险信托投资公司
19、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型开放式指数基金
C．货币型基金
D．指数型基金
20、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
21、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
22、差额清算方式的主要优点是可以__。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险
23、非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的__。
A．信用风险，
B．经营风险
C．财务风险
D．政治风险
24、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
25、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行