2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题.docx

2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格
2、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二
B．三
C．五
D．六
3、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名
B．国籍
C．境外居住权
D．配偶姓名
5、基金份额持有人是__。
A．托管人
B．基金出资人
C．基金资产的所有者
D．管理人
6、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险
8、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D．经济分析、行业分析、公司分析
9、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。
A．增加权重；增加权重
B．增加权重；降低权重
C．降低权重；降低权重
D．降低权重；增加权重
10、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比
B．事先设定的股票价格下跌百分比
C．事先设定的股票价格上升百分比
D．事先设定的股票每股收益变化百分比
11、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
12、在上市公司配股的信息披露中，假设T El为股权登记日，则__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
13、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
15、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1
C．T+2
B．T+3
D．T+7
16、需办理席位变更的情形不包括__。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更
17、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
18、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A．后续事项
B．附注事项
C．期后事项
D．期间事项
19、基金托管人与管理人之间是__关系。
A．监管者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者
20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。
A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
21、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。
A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定
C．由逆回购方决定
D．由回购双方约定
22、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．严格监管、信息透明
D．独立托管、保障安全
23、（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低
B．分别投资于两种不同特性的证券上
C．成长潜力不大
D．成长潜力比较大
24、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A．《管理暂行办法》
B．《证券投资基金会计核算办法》
C．《货币市场基金管理暂行办法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
25、关于公司解散，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
2、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）
A．净额清算原则
B．差额清算原则
C．钱货两清原则
D．款券两讫原则
3、开放式基金非交易过户是指因__等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．申购
B．继承
C．赎回
D．司法强制执行
4、关于证券发行市场论述正确的是__。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
5、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有__。
A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
D．对老基金进行了全面规范清理
6、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。
A．资金来源广、发行规模大
B．存在汇率风险
C．有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币
7、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有__。
A．公开
B．充分
C．公平
D．公正
E．及时
8、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（）。
A．招股章程
B．国际推介书
C．信息备忘录
D．配售说明书
9、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。
A．上升
B．无关
C．下降
D．保持不变
10、对管理公司本身素质的衡量属于__。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量
11、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A．50
B．100
C．200
D．250
12、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足
13、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
14、指数基金的优势主要有__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
15、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。
A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B．一切按照公司负责人的意思行事
C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回
16、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不正确的是__。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家股
B．国有企业或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股
C．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股
D．国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股
17、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。
A．1
B．2
C．3
D．5
18、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有__。
A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
B．及时为参与者提供债券结算服务
C．建立严格的内部稽核制度
D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
19、下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。
A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D．可以使用“欲购从速”、“申购良机”的表述
20、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出__的特点。
A．集合理财
B．专业管
C．组合投资
D．利益共享
21、消极型管理中常选择的是__，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。
A．集中化策略
B．细分市场策略
C．指数化策略
D．长期投资策略
22、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上
B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上
C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上
D．全体发起人表决
23、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+0日
D．T+3日
24、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回，不可以转让
25、证券市场具有__的特征。
A．价值直接交换的场所
B．价值间接交换的场所
C．财产权利直接交换的场所
D．风险直接交换的场所