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江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
2、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行份额
D．基金份额净值
3、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
4、下列被称为相对强弱指标的是__
A．KDJ
B．MACD
C．RSI
D．BIAS
5、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。
A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在
C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR
6、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6
7、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证监会
D．证券业协会
8、反映公司负债的资本化程度的指标是__
A．资产负债率
B．资本化比率
C．固定资产净值率
D．资本固定化比率
9、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制
10、债券投资的主要风险是__。
A．信用风险
B．利率风险
C．税收风险
D．政策风险
11、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 
B．2名 
C．3名 
D．4名
12、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书
B．招股说明书
C．上市公告书
D．定期报告文件
13、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行
14、混合基金是指__。
A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金
15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
16、技术指标乖离率的参数是（）。
A．天数
B．收盘价
C．开盘价
D．MA
17、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
18、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。
A．上海
B．北京
C．沈阳
D．大连
19、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。
A．一致性
B．合理性
C．审慎性
D．公开性
20、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
21、证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性
22、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
23、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化
B．利润最大化
C．收入最大化
D．风险最小化
24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格
B．电脑主机在运行过程中的故障
C．客户委托买卖时审核凭证的不慎
D．无权或者越权代理
25、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会 
B．国务院证券监督管理机构 
C．工商管理局 
D．人民银行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。
A．增长类股票
B．非收益类股票
C．收益类股票
D．非增长类(收益类)股票
2、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。
A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率
B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度
C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度
D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模
3、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人
B．派出机构
C．保荐机构
D．发行人
4、股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有__。
A．会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
B．账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
C．虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
D．账面价值并不反映公司的未来发展前景
5、首次公开发行股票的基本原则有（）。
A．公开原则
B．高效原则
C．经济原则
D．公正原则
6、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。
A．10
B．20
C．30
D．40
7、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．《证券法》
C．《公司法》
D．以上都不对
8、证券投资基金特点包括__。
A．分散风险
B．专业理财
C．稳定市场
D．集合投资
9、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．50%
11、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为3‰。
A．2007年5月31日
B．2007年5月30日
C．2007年5月29日
D．2007年5月28日
12、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
13、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。
A．T+0
B．T+0 14:00前
C．T+1 13:00前
D．T+1
14、股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A．不确定性
B．变动性
C．跳跃性
D．间断性
15、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有__。
A．内在价值
B．履约价值
C．投资价值
D．时间价值
16、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》
17、股票具有的特征包括__。
A．收益性
B．永久性
C．参与性
D．风险性与流动性
18、股份发行登记包括__。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
19、富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立__证券自营账户。
A．5个
B．10个
C．15个
D．20个
20、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。
A．存券银行
B．托管银行
C．基础证券发行公司
D．外汇交易所
21、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是__。
A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50％
C．企业年金基金不得用于信用交易
D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20％
22、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式
23、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的__的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。
A．总资产的50%
B．总资产的70%
C．净资产的50%
D．净资产的70%
24、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。
A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关
25、在我国，证券交易所的设立须经__批准。
A．中国证监会
B．中国纪委
C．全国人民代表大会
D．国务院