建设工程监理案例分析(上)-基本知识点.docx

一、建设工程监理招标与投标
（一）工程监理招标方式和程序
（1）招标方式：公开招标和邀请招标。公开招标可使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰富、信誉良好的工程监理单位，能够大大降低串标、围标、抬标和其他不这当交易的可能性。但缺点是准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长，招标费用较高。邀请招标方式既可节约招标费用，又可缩短招标时间。但由于限制了竞争范围，选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和服务方面有竞争力的投标者，失去理想中标人。
（2）工程监理招标程序。包括：招标准备；发出招标公告或投标邀请书；组织资格审查；编制和发售招标文件；组织现场踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订工程监理合同等环节。
（二）工程监理评标内容和方法
（1）工程监理评标内容。通常包括：工程监理单位的基本素质、工程监理人员配备、工程监理大纲、试验检测仪器设备及其应用能力、工程监理费用报价。
（2）工程监理评标方法。工程监理评标通常采用“综合评标法”，即：通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价，从而确定中标人。根据具体分析方式不同，综合评标法可分为定性综合评估法和定量综合评估法两种。
（三）工程监理投标工作内容
工程监理投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等内容。
（1）投标决策。主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的投标策略。常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。
（2）投标策划。是指从总体上规划工程监理投标活动的目标、组织、任务分工等。主要包括：①明确投标目标，决定资源投人；②成立投标小组并确定任务分工。
（3）投标文件编制。基本原则包括：①响应招标文件，保证不被废标；d从真研究招标文件，深入领会招标文件意图；③投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。
工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。监理大纲一般应包括以下主要内容：①工程概述；②监理依据和监理工作内容；③工程监理实施方案；④工程监理难点、重点及合理化建议。
（4）参加开标及答辩。参加开标是工程监理单位需要认真准备的投标活动，应按时参加开标，避免废标情况发生。
工程监理单位要充分做好答辩前准备工作，强化工程监理人员答辩能力，提髙答辩信心，积累相关经验，提升监理队伍的整体实力，包括仪表、自信心、表达力、知识储备等。平时要有计划地培训学习，逐步提髙整体实战能力，并形成一整套可复制的模拟实战方案。
（5）投标后评估。投标后评估是对投标全过程的分析和总结，对一个成熟的工程监理企业，无论工程监理投标成功与否，投标后评估不可缺少。
（四）工程监理投标策略
（1）深入分析影响监理投标的因素。包括分析：建设单位（买方）、投标人（卖方）
自身、竞争对手、环境和条件。~
（2）把握和深刻理解招标文件精神。工程监理单位必须详细研究招标文件，吃透其精神，才能在编制投标文件中全面、最大程度、实质性地响应招标文件的要求。
（3）选择有针对性的监理投标策略。包括：以信誉和口碑取胜；以高水平服务等承诺取胜；以附加服务取胜；适应长远发展的策略。
（4）充分重视项目监理机构的合理设置。工程监理单位必须选派与工程要求相适应的总监理工程师，配备专业齐全、结构合理的现场监理人员。
（5）重视提出合理化建议。
（6）有效地组织项目监理团队答辩。
二、建设工程监理合同管理
（一）工程监理合同订立
《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202由“协议书”、“通用条件”、“专用条件”、附录A和附录B组成。
为了确保建设工程监理合同的合法、有效，工程监理单位应与建设单位按法定程序订立合同，明确对工程的有关理解和意图，进一步确认合同责任，将双方达成的一致意见写入专用条件或附录中。在签订合同时，应做到文字简洁、清晰、严密，以保证意思表达准确。
（二）工程监理合同履行
（1）监理人的基本义务。监理人需要完成的基本工作如下：
1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则；
2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；
3）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；
5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；
6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；
7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整；
8）检査施工承包人的试验室；
9）审核施工分包人资质条件；
10）查验施工承包人的施工测量放线成果；
11）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；
12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件的质量；
13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准；
14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人；
15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令；
16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；
17）验收隐蔽工程、分部分项工程；
18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；
19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；
20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；
21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；
22）编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。
（2）监理人履行职责。监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及监理合同履行职责。包括：处置委托人、施工承包人及有关各方意见和要求；提供证明材料；处理合同变更；调换承包人人员等。此外，还包括提交报告、文件资料管理、使用和保管委托人财产。
（3）委托人义务。包括：告知、提供资料、提供工作条件、授权委托人代表、提出意见或要求、答复、支付酬金。
（4）违约责任。包括：
1）监理人的违约责任。包括：违反合同约定造成的损失赔偿；索赔不成立时的费用补偿。
2）委托人的违约责任。包括：违反合同约定造成的损失赔偿；索赔不成立时的费用补偿；逾期支付补偿。
（5）除外责任。包括：因非监理人的原因、因不可抗力原因等。
（6）合同的生效、变更与终止。
三、建设工程监理组织
（一）工程监理委托方式
在不同建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。
（1）平行承发包模式下工程监理委托方式。采用平行承发包模式，由于各承包单位在其承包范围内同时进行相关工作，有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。但该模式的缺点是：合同数量多，会造成合同管理困难；工程造价控制难度大，表现为一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。
在建设工程平行承发包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：
1）业主委托一家工程监理单位实施监理。这种委托方式要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。工程监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理。在工程监理过程中，总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证建设工程监理工作的有效运行。
2）建设单位委托多家工程监理单位实施监理。建设单位委托多家工程监理单位针对不同施工单位实施监理，需要分别与多家工程监理单位签订工程监理合同，这样，各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。采用这种委托方式，工程监理单位的监理对象相对单一，便于管理，但建设工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的工程监理单位。为了克服上述不足，在某些大、中型工程监理实践中，建设单位首先委托一个“总监理工程师单位”，总体负责建设工程总规划和协调控制，再由建设单位与“总监理工程师单位”共同选择几家工程监理单位分别承担不同施工合同段监理任务。在工程监理工作中，由“总监理工程师单位”负责协调、管理各工程监理单位工作，从而可大大减轻建设单位的管理压力。
（2）施工总分包模式下工程监理委托方式。施工总分包模式是指建设单位将全部施工任务发包给一家施工单位作为总承包单位，总承包单位可以将其部分任务分包给其他施工单位，形成一个施工总包合同及若干个分包合同的组织管理模式。
采用建设工程施工总分包模式，有利于建设工程的组织管理，由于施工合同数量比平行承发包模式更少，有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性；总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；施工总承包单位具有控制的积极性、施工分包单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。但该模式的缺点是：建设周期较长；施工总承包单位的报价可能较高。
在建设工程施工总分包模式下，建设单位通常应委托一家工程监理单位实施监理，这样有利于工程监理单位统筹考虑工程质量、造价、进度控制，合理进行总体规划协调，更可使监理工程师掌握设计思路与设计意图，有利于实施工程监理工作。
虽然施工总承包单位对施工合同承担承包方的最终责任，但分包单位的资格、能力直接影响工程质量、进度等目标的实现，因此，监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。
（3）工程总承包模式下工程监理委托方式。工程总承包模式是指建设单位将工程设计、施工、材料设备采购等工作全部发包给一家承包单位，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向建设单位交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程
采用建设工程总承包模式，建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小；由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期；通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。但该模式的缺点是：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大；由于承包范围大，介人工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承担较大风险；由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位择优选择工程总承包单位的范围小；工程质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。
在工程总承包模式下，建设单位一般应委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。
（二）工程监理实施程序
包括：组建项目监理机构、进一步收集工程监理有关资料、编制监理规划及监理实施细则、规范化地开展监理工作、参与工程竣工验收、向建设单位提交工程监理文件资料、进行监理工作总结。
（三）项目监理机构
项目监理机构是工程监理单位实施监理时，派驻工程负责履行建设工程监理合同的组织机构。项目监理机构的组织结构模式和规模，可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。在施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。撤离施工现场前，应由监理单位书面通知建设单位，并办理相关移交手续。
1、项目监理机构的设立
项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。
工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：
（1）确定项目监理机构目标；
（2）确定监理工作内容；
（3）项目监理机构组织结构设计；
（4）制定工作流程和信息流程。
2、项目监理机构组织形式
项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。应根据建设工程特点、建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。
（1）直线制组织形式。直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。
这种组织形式适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。总监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥协调工作；子项目监理机构分别负责各子项目的目标值控制，具体领导现场专业或专项监理机构的工作。
直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为“全能”式人物。
（2）职能制组织形式。职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门。
职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。但由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
（3）直线职能制组织形式。直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。这种组织形式将管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门的人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。
直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
（4）矩阵制组织形式。矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。
矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
（四）项目监理机构人员配备及职责分工'1、项目监理机构人员配备
项目监理机构应具有合理的人员结构，包括：合理的专业结构和合理的技术职称结构。
确定项目监理机构监理人员数量需要考虑：工程建设强度、建设工程复杂程度、工程监理单位的业务水平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等因素。
2、项目监理机构各类人员基本职责
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员的基本职责。
（1）总监理工程师职责：
1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
4）组织召开监理例会；
5）组织审核分包单位资格；
6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
7）审査开复工报审表，签发工程开工令、暂行令和复工令；
8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
10）组织审查和处理工程变更；
11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
14）参与或配合工程质量安全事故的调査和处理；
15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。
（2）总监理工程师代表职责。按总监理工程师的授权，负责总监理工程师指定或交办的监理工作，行使总监理工程师的部分职责和权力。但其中涉及工程质量、安全生产管理及工程索赔等重要职责不得委托给总监理工程师代表。具体而言，总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；
3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告,参与工程竣工验收；
8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
（3）专业监理工程师职责：
1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
2）审査施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
3）参与审核分包单位资格；
4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
5）检査进场的工程材料、构配件、设备的质量；
6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
8）进行工程计量；
9）参与工程变更的审査和处理；
10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
⑷监理员职责：
1）检查施工单位投人工程的人力、主要设备的使用及运行状况;
2）进行见证取样；
3）复核工程计量有关数据；
4）检查工序施工结果；
5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
四、监理规划与监理实施细则
（一）监理规划
1、监理规划编写依据
包括：工程建设法律法规和标准、建设工程外部环境调查研究资料、政府批准的工程建设文件、建设工程监理合同文件、建设工程合同、建设单位的合理要求、工程实施过程中输出的有关工程信息。
2、监理规划编写要求
包括：监理规划的基本构成内容应当力求统一；监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性；监理规划应由总监理工程师组织编制；监理规划应把握工程项目运行脉搏；监理规划应有利于工程监理合同的履行；监理规划的表达方式应当标准化、格式化;监理规划的编制应充分考虑时效性；监理规划经审核批准后方可实施。
3、监理规划主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定，监理规划的内容包括：工程概况;监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。
4、监理规划报审
依据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013,监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后编制，在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划报审程序的时间节点安排，各节点工作内容及负责人，参考下表。

监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位技术管理部门是内部审核单位，其技术负责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括以下几个方面：
（1）监理范围、工作内容及监理目标的审核；
（2）项目监理机构的审核。包括：组织机构、人员配备；
（3）工作计划的审核；
（4）工程质量、造价、进度控制方法的审核；
（5）安全生产管理监理工作内容的审核；
（6）监理工作制度的审核。
（二）监理实施细则
1、监理实施细则编写依据
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013规定了监理实施细则编写的依据：
（1）已批准的建设工程监理规划；
（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
（3）施工组织设计、（专项）施工方案。
除了《建设工程监理规范》GB/T50319—2013中规定的相关依据，监理实施细则在编制过程中，还可以融入工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系，以达到监理内容的全面、完整，有效提高工程监理自身的工作质量。
2、监理实施细则编写要求
监理实施细则应该满足以下三方面要求：内容全面；针对性强；可操作性。
3、监理实施细则主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定了监理实施细则应包含的内容，即：专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点，以及监理工作方法及措施。
4、监理实施细则报审。
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013规定，监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应工程施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。参见下图。

监理实施细则由专业监理工程师编制完成后，需要报总监理工程师批准后方能实施。监理实施细则审核的内容主要包括以下几个方面：
（1）编制依据、内容的审核；
（2）项目监理人员的审核；
（3）监理工作流程、监理工作要点的审核；
（4）监理工作方法和措施的审核；
（5）监理工作制度的审核。
五、建设工程目标控制内容和主要方式
（一）建设工程目标控制内容
建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践中，几乎不可能同时实现上述目标。确定和控制建设工程三大目标，需要统筹兼顾三大目标之间的密切联系，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标，也不可分割三大目标。
建设工程质量、造价、进度三大目标之间既存在对立关系，也存在统一关系。控制建设工程三大目标，需要综合考虑建设工程项三大目标之间相互关系，在分析论证基础上明确建设工程项目质量、造价、进度总目标；需要从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标，从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系，为建设工程三大目标动态控制奠定基础。
1、建设工程三大目标控制的任务
（1）建设工程质量控制任务。建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标。
为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场；审查确认施工总包单位及分包单位资格；检查工程材料、构配件、设备质量；检查施工机械和机具质量；审查施工组织设计和施工方案；检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境；控制施工工艺过程质量；验收分部分项工程和隐蔽工程；处置工程质量问题、质量缺陷；协助处理工程质量事故；审核工程竣工图，组织工程预验收；参加工程竣工验收等。
（2）建设工程造价控制任务。建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。
为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备；审核施工单位提交的工程结算文件等。
（3）建设工程进度控制任务。建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。
为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：完善建设工程控制性进度计划；审查施工单位提交的施工进度计划；协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划；组织进度协调会议，协调有关各方关系；跟踪检查实际施工进度；研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。
2、建设工程三大目标控制措施
为了有效地控制建设工程项目目标，应从以下组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。
（1）组织措施。组织措施是其他各类措施的前提和保障。包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。
（2）技术措施。为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。此外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
（3）经济措施。无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
（4）合同措施。加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。
（二）建设工程监理主要方式
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定，项目监理机构应根据建设工程监理合同约定，采用巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式对建设工程实施监理，巡视、平行检验、旁站、见证取样是建设工程监理的主要方式。
1、巡视
巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期的检查活动。巡视检查是项目监理机构对实施建设工程监理的重要方式之一，是监理人员针对施工现场进行的日常检查。
（1）巡视内容。监理人员在巡视检查时，应主要关注施工质量、安全生产两个方面情况：
（2）巡视发现问题的处理。监理人员应按照监理规划及监理实施细则的要求开展巡视检查工作；在巡视检查中发现问题，应及时采取相应处理措施监理人员自己无法解决或无法判断是否能够解决的问题，应立即向总监理工程师汇报；在监理巡视检查记录表中及时、准确、真实地记录巡视检查情况；对已采取相应处理措施的质量问题、生产安全事故隐患，检查施工单位的整改落实情况，并反映在巡视检查记录表中。
监理文件资料管理人员应及时将巡视检查记录表归档，同时，注意巡视检查记录与监理日志、监理通知单等其他监理资料的呼应关系。
2、平行检验
平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定对同一检验项目进行的检测试验活动。平行检验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容，平行检验是项目监理机构控制建设工程质量的重要手段
之一。
项目监理机构首先应依据建设工程监理合同编制符合工程特点的平行检验方案，明确平行检验的方法、范围、内容、频率等，并设计各平行检验记录表式。工程监理实施过程中，应根据平行检验方案的规定和要求，开展平行检验工作。对平行检验不符合规范、标准的检验项目，应分析原因后按照相关规定进行处理。
负责平行检验的监理人员应根据经审批的平行检验方案，对工程实体、原材料等进行平行检验，平行检验的方法包括量测、检测、试验等，在平行检验的同时，记录相关数据，分析平行检验结果、检测报告结论等，提出相应的建议和措施。
监理文件资料管理人员应将平行检验方面的文件资料等单独整理、归档。平行检验的资料是竣工验收资料的重要组成部分。
3、旁站
旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关规定确定。
项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的范围、内容、程序和旁站人员职责等。旁站方案是监理人员在充分了解工程特点及监控重点的基础上，确定必须加以重点控制的关键工序、特殊工序，并以此制订的旁站作业指导方案。现场监理人员必须按此执行并根据方案的要求，有针对性地进行检查，将可能发生的工程质量问题和隐患加以消除。
监理人员实施寿站时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
4、见证取样
见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。
项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则。并可召开见证取样工作专题会议，要求工程参建各方在施工中必须严格按制定的工作程序执行。
总监理工程师应督促专业监理工程师制定见证取样实施细则，细则中应包括材料进场报验、见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容。总监理工程师还应检查监理人员见证取样工作的实施情况，包括现场检查和资料检查，同时积极听取监理人员的汇报，发现问题应立即要求施工单位采取相应措施。
见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见证取样工作，包括:在现场进行见证，监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样；对试样进行监护、封样加锁；在检验委托单签字，并出示“见证员证书”；协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证取样档案等。
监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件及工程材料的见证取样台账以及材料监督台账（无须见证取样的材料、设备等）。
六、建设工程安全生产管理的监理工作
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定，项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责，并应将安全生产管理的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则。
（一）施工单位安全生产管理体系的审查
1、审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续
项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工机械和设施的安全许可验收手续。
施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。
2、审查专项施工方案
项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织专家进行论证、审查的情况，以及是否附具安全验算结果。
专项施工方案审查的基本内容包括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
（二）专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理
1、专项施工方案的监督实施
项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。
项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
2、安全事故隐患的处理
项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。
紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告，事后应形成监理报告。
七、建设工程监理文件档案资料管理
（一）基本表式及主要文件资料
1、基本表式
根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013,工程监理基本表式分为三大类，即：A类表一-工程监理单位用表（共8个表）；B类表——施工单位报审.报验用表（共14个表）；C类表一一通用表（3个表）。
（1）工程监理单位用表（A类表）。包括：总监理工程师任命书（表A.0.1）;工程开工令（表A.0.2）;监理通知单（表A.0.3）;监理报告（表A.0.4）;工程暂停令（表A.0.5）;旁站记录（表A.0.6）;工程复工令（表A.0.7）;工程款支付证书（表A.0.8）。
（2）施工单位报审.报验用表（B类表）。包括：施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）;工程开工报审表（表B.0.2）;工程复工报审表（表B.0.3）;分包单位资格报审表（表B.0.4）;施工控制测量成果报验表（表B.0.5）;工程材料.构配件.设备报审表（表B.0.6）;——报验.报审表（表B.0.7）;分部工程报验表（表B.0.8）;监理通知回复单（表B.0.9）;单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）;工程款支付报审表（表B.0.11）;施工进度计划报审表（表B.0.12）;费用索赔报审表（表B.0.13）;工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。