重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题.docx

重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下
B．50个以下
C．30个以上
D．50个以上
2、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债
3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．3个月
B．5个月
C．7个月
D．8个月
4、下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法
B．电话访谈
C．归纳与演绎法
D．比较分析法
5、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
6、证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织
B．政府机构
C．证券监管机构
D．政府在证券业的分支机构
7、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A．现价市价法
B．清算价格法
C．重置成本法
D．收益现值法
8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股
B．总股本
C．社会公众股
D．发行股本
9、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 
B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 
C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 
D．最近6个月公司的对外担保情况
10、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性
D．证券经纪商的中介性
12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568
B．1.8182
C．1.8926
D．1.9866
13、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
14、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
15、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低
16、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
17、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
18、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。
A．基金份额面值和基金发售费用
B．基金份额面值和基金管理费用
C．基金份额面值和注册登记费用
D．基金份额面值和销售服务费用
19、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。
A．0
B．1
C．2
D．3
20、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__
A．甲和乙公司互相持有对方少量股票
B．甲公司是乙公司的上游企业
C．甲和乙同是一家公司的两个子公司
D．甲和乙共同出资建立一家公司
21、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人
22、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。
A．1
B．3
C．5
D．6
23、恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。
A．10%以下
B．两位数
C．三位数以上
D．四位数以下
24、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
25、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。
A．光头阳线
B．光头阴线
C．光脚阳线
D．光脚阴线
2、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
3、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
4、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于__日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A．N+1
B．N+2
C．N+3
D．N+4
5、制度变迁的源泉是__。
A．信息的不充分和技术的进步
B．行为模式的变化
C．相对价格和偏好的变化
D．信念和意识形态的渐进变革
6、下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
D．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致
7、有关债转股的操作流程．说法不正确的是（）。
A．“债转股”时，申报方向为买入 
B．“债转股”时，转股申报不得撤单 
C．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
8、__的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。
A．公司制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
9、转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括__。
A．股票现行价格可被自由买进或卖出
B．期权是美式期权
C．在期权到期日前，股票无股息支付
D．股票的价格变动服从正态分布
10、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。
A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B．不得登载单位或者个人的推荐性文字
C．预测基金的证券投资业绩
D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
11、对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
12、投资者发出委托指令的形式有（）。
A．当面委托
B．代理委托
C．电话委托
D．函电委托
E．自助委托
13、关于交易单位，说法错误的是__。
A．股票100股为一手
B．基金100单位为一手
C．债券1000元面值为一手
D．基金1000股为一手
14、（）是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A．董事会
B．自营决策机构
C．自营业务部门
D．中国证券业协会
15、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．盈亏
B．合规运作
C．风险监控
D．交易状况
16、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶
B．保荐人的父母
C．保荐人的朋友
D．保荐人的兄弟
17、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括__。
A．在公司股票简称下冠以*ST字样
B．在公司股票简称下冠以ST字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．股票报价的日涨跌幅限制为10%
E．股票报价的日涨跌幅限制为15%
18、2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和__等基本类型。
A．成长型基金
B．公募基金
C．货币市场基金
D．主动型基金
19、经__确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
20、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
21、下列发行人盈利能力指标符合要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
22、基金运作费用主要包括__。
A．基金管理费
B．托管费
C．基于基金资产计提的营销费用
D．交易佣金
23、欧洲债券在发行法律方面__。
A．受发行所在国有关法规管制和约束
B．须经发行地官方主管机构批准
C．受货币发行国有关法规管制和约束
D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准
24、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5.7
B．10.7
C．16.7
D．20.0
25、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资__。
A．长期国债
B．短期国债
C．长期国债和短期国债
D．不能确定