安全标准化内审检查表样本.doc

浙江新农化工股份有限公司
安全原则化内部审核检查表
JLG16-03-03
审核员

接待人员

受审核部门

审核地点

审核时间

检查根据
检查项目、证据及办法
审核记录
结论
1.1法律、法规和原则辨认和获取
1、辨认和获取合用安全生产法律、法规、原则及政府其她规定制度
2、法律、法规清单
3、定期更新记录
4、文献发放记录
5、培训记录
6、现场询问接受部门对有关内容理解状况

1.2法律、法规和原则符合性评价
1、符合性评价报告、记录
2、不符合项整治记录

2.1方针目的

1、公司安全生产方针和年度安全生产目的文献
2、本部门安全生产责任书和安全生产工作筹划
3、安全生产目的责任书考核与奖罚记录
4、询问各级人员对安全生产方针和安全生产目的与否理解

2.2负责人

1、查安全生产责任制制度
2、查安全生产原则化实行方案和记录
3、安全文化建设方方案
4、查重要负责人安全承诺书，保证承诺实行资料支持
5、安委会会议记录
6、领导带班制度及带班记录、考核记录
7、询问重要负责人对安全生产职责，安全管理工作状况、对安全生产基本和基层工作状况和做法、安全文献内容理解状况、安全承诺支持状况、领导带班制度状况
8、询问各级人员对安全文化内容掌握状况、对重要负责人安全承诺理解状况、

2.3职责
1、查安全生产责任制文献及内容
2、询问各级人员自己岗位职责

2.4 组织机构

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文献
2.注册安全工程师配备或委托文献
3.安全生产管理人员学历、工作经历
4.管理部门设立文献
5.治安保卫部门设立及专职治安保卫人员配备文献
6、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组安全生产管理网络文献
7、询问有关人员与否理解安全生产管理网络构成

2.5 安全生产投入
1、安全生产费用管理制度
2、安全生产费用台帐。
3、询问财务部对安全生产费用使用状况
4、查安环部、财务部安全生产费用使用状况与台帐记录与否符合
5、查行政人事部对工伤保险缴纳状况
6、查风险抵押金或安全责任保险考核记录

3.1范畴与评价办法
1、风险评价管理制度
2、询问负责人组织开展风险评价工作状况
3、查风险评价记录
4、风险评价准则和有关取值原则内容
5、询问从业人员与否理解风险评价制度关于内容
6、询问关于人员对风险评价办法掌握和运用状况

3.2
风险评价

1、设备、设施清单
2、风险评价报告
3、风险评价关于会议记录或纪要
4、询问关于公司负责人及从业人员与否参加风险评价工作

3.3
风险控制

1、中度风险清单及风险控制办法
2、风险管理培训教诲筹划和培训记录
3、查中度风险控制办法现场贯彻状况
4、从业人员与否懂得本岗位危险、有害因素及应采用控制办法

3.4
隐患排查与治理
1、查隐患治理制度
2、查隐患治理台账
3、查隐患治理记录
4、查重大隐患治理工作“五到位”贯彻状况和整治筹划
5、查重大隐患项目档案
6、查重大隐患项目防范办法和书面报告

3.5 重大危险源

1、查重大危险源管理制度建立和执行状况
2、查安全评价报告或安全评估报告
3、查重大危险源档案
4、安全监控报警设施台账
5、现场检查监控报警系统记录、毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置、毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统
6、查定期重大危险源安全评估报告
7、查重大危险源设备、设施定期检查记录和设备、设施检查报告或检查合格证，以及现场检查有效性和完整性

3.6
变更

1、变更管理制度；
2、变更管理记录
3、变更风险分析记录、控制办法、验收报告
4、查看变更实行现场

3.7风险信息更新
1、允许作业风险分析记录
2、查年度风险控制效果评审记录

3.8
供应商
1、查供应商管理制度
2、查合格供应商名录、档案
3、查供应商选用、续用、评价记录
4、查与采购关于风险信息

4.1安全生产规章制度

1、查规章制度和安全操作规程清单
2、查安全生产规章制度签发文献
3、询问接受部门人员对制度理解掌握状况

4.2操作规程

1、岗位操作规程；
2、文献发放记录。
3、操作规程签发文献。
4、抽查岗位与否有有效岗位操作规程

4.3修订

1、查管理制度评审和修订制度
2、查评审和修订记录
3、查发布最新版本安全生产规章制度或操作规程文献发放记录
4、查部门、岗位使用安全生产规章制度和操作规程与否是最新、有效版本

5.1培训教诲管理
1、查公司安全培训、教诲制度
2、查部门安全培训、教诲需求记录
3、查部门安全培训教诲筹划
4、查部门安全培训、教诲记录
5、查安全费用台账中培训费用状况
6、查行政人事部从业人员安全培训教诲档案
7、查安全培训变更记录
8、询问受培训人员对培训效果理解状况

5.2从业人员岗位原则
1、载明公司从业人员岗位原则文献
2、从业人员招聘资料、员工台账、档案

5.3管理人员培训

查安环部安全资格证书台账

5.4从业人员培训教诲

1、对从业人员培训教诲记录、档案及考核合格材料
2、抽查新上岗从业人员接受三级培训教诲状况
3、查安环部特种作业人员及特种设备作业人员管理台账
4、查安环部特种作业人员和特种设备作业人员培训教诲筹划
5、抽查危险化学品运送关于人员资格证
6、查新行政人事部对工艺培训记录、培训内容、考核内容

5.5其她人员培训教诲
1、查安环部对外来参观、学习等人员培训记录
2、抽查外来施工单位入厂证持证状况和受教诲状况

5.6寻常安全教诲

1、查部门安全活动记录和月度安全活动筹划
2、询问参加人员班组活动内容掌握状况

6.1生产设施建设

1、查安全、职业卫生“三同步”报告、批复
2、查设计、监理、施工单位资质，施工过程检查记录
3、新工艺小试、中试实验报告。

6.2安全设施

1、安全设施台账（按照AQ-225建立13本安全设施台账）
2、安全设施管理制度、维护保养记录、维修记录、拆主和停用材料。
3、检查现场安全设施与否有拆除、挪用或停用现象。
4、监控系统和测量设备台账，定期维护保养和校准记录

6.3特种设备

1、特种设备管理制度
2、特种设备台账、定期检查报告、检修记录
3、特种设备档案
4、查现场特种设备寻常维护保养状态、检查合格标志
5、特种设备事故隐患台账和报废特种设备注销手续

6.4工艺安全
1、查员工工艺安全培训记录
2、询问员工对本岗位工艺安全信息掌握限度
3、查现场各类设备设施完整性
4、查工艺风险评价记录
5、装置开车停方案
6、停车操作记录和系统气密、置换及动设备空试记录
7、生产装置开车前安全条件确认检查表
8、开车前隐患排查与整治记录
9、紧急操作规程，并询问操作人工理解状况
9、查现场紧急停车泄压、排放系统处置系统
10、工艺操作记录及交接班记录
11、询问操作人员如何解决工艺参数异常状况

6.5核心装置及重点部位

1、核心装置、重点部位管理制度
2、核心装置、重点部位台账
3、核心装置、重点部位负责人检查记录和应急演习记录
4、负责人对所负责核心装置、重点部位进行安全监督指引状况
5、抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案掌握限度

6.6检维修

1、设备检维修管理制度
2、检维修记录
3、年度综合检维修筹划
4、检维修方案
5、检维修风险分析记录
6、检维修人员安全培训教诲记录
7、对检维修作业现场进行安全检查记录
8、检维修交付生产手续等
9、查现场检维修作业人员配备劳动保护用品状况
10、查现场检维修作业现场安全管理

6.7拆除和报废

1、生产设施拆除和报废管理制度
2、设施拆除和报废审批手续
3、拆除作业风险分析记录
4、拆除筹划或拆除方案
5、分析、验收合格证明
6、拆除、清洗作业现场安全管理

7.1
作业允许

1、8大危险性作业安全管理制度或操作规程
2、作业允许证

7.2
警示标志

1、安全标志一览表，载明每个安全标志使用场合
2、查装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场合安全标志设立状况
3、查现场重大危险源现场安全警示标志和告知牌
4、查厂区道路限速、限高、禁行等标志
5、查检维修、施工、吊装等作业现场管理状况

7.3
作业环节

1、相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备状况
2、查现场违章指挥、违章作业和违背劳动纪律（“三违”）现象
3、查现场作业人员与否持作业允许证作业
4、询问监护人员救护技能和应急解决能力
5、关于机动车辆进入生产装置区、罐区现场管理规定
6、机动车辆进入生产装置区、罐区手续

7.4
承包商

1、承包商管理制度
2、承包商管理档案、监督检查记录
3、安全合同书
4、现场安全交底、施工方案和应急预案等资料
5、询问现场抽查承包商施工人员安全教诲状况

8.1
职业危害项目申报

1、职业病危害因素辨认记录
2、职业病危害因素申报表及批复资料
3、查现场存在职业危害因素与申报内容符合状况

8.2
作业场合职业危害管理

1、职业危害防治筹划和实行方案
2、职业卫生档案
3、从业人员健康监护档案
4、查现场职业卫生检测报告与否有超标数据
5、查作业现场职业危害管理状况
6、查作业场合区域有毒和无毒、高毒和低毒划分状况
7、查现场报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区设立及完整性
8、职业危害监测制度
9、职业危害监测报告及职业卫生档案、整治筹划
10、现场设立检测成果告知牌，询问作业人员与否懂得检测成果
11、健康查体报告
12、询问从事接触职业危害及禁忌作业关于人员健康检查状况及与否有职业禁忌人员

8.3
劳动防护用品

1、个体防护用品台账
2、查现场从业人员配备和使用个体防护用品与否符合规定
3、查现场从业人员与否可以对的佩戴、使用个体防护用品和器具
4、查现场防护器具配备与否对的、齐全
5、查现场防护器具专柜存储地点与否安全、以便
6、查防护器具定期校验、维护，并记录和铅封
7、查职业卫生防护设施台账
8、查个体防护用品发放台账

9.1
危险化学品档案

1、查化学品普查表
2、查危险化学品档案

9.2
化学品分类
1、查化学品鉴别分类报告
2、查化验室化学试剂分类清单

9.3
化学品安全技术阐明书和安全标签

1、查化学品“一书一签”台账
2、查化学品包装上与否有中文化学品安全标签
3、采购危险化学品名录

9.4
化学事故应急征询服务电话

1、溶剂回收产品“一书一签”上与否有应急征询服务电话

9.5
危险化学品登记

1、危险化学品登记证及资料

9.6
危害告知

1、查劳动合同及宣传、培训教诲记录与否有有关危险化学品告知内容
2、查现场公示栏、告知牌等

9.7储存和运送

1、危险化学品安全管理制度
2、危险化学品出入库记录
3、危险化学品仓库巡逻检查记录
4、查现场危险化学品专用仓库安全设施和安全管理状况
5、查储罐液位动态监控系统
6、查危险化学品输送管道安全设施台账
7、查危险化学品运送、装卸安全管理制度
8、查装车先后安全检查记录
9、询问关于人员对危险化学品运送、装卸安全管理规定
10、查危险化学品装置、储存设施以及库存危险化学品处置文献

10.1
应急指挥与救援系统

1、应急救援预案
2、询问应急救援指挥人员和救援人员与否理解各自职责

10.2
应急救援设施

1、应急救援器材台账
2、消防设施、器材台账
3、应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录
4、查应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性
5、查疏散通道、安全出口、消防通道符合性
6、询问作业人员与否清晰内部、外部报警电话
7、查公司与否设立了报警电话
8、查报警电话与否置于各岗位明显位置
9、试打报警电话与否通讯畅通
10、防护救护器材管理台账
11、防护救护器材检查维护记录
12、作业人员与否熟悉防护救护器材使用并演示

10.3
应急救援预案与演习

1、应急救援预案培训记录
2、应急救援预案演习记录
3、应急救援预案演习评价报告
4、询问关于人员与否熟悉应急救援预案内容及参加演习状况
5、应急救援预案评审修订规定
6、应急救援预案评审记录
7、应急救援预案备案回执

10.4
抢险与救护

1、事故台账和调查报告
2、事故或事件后，对预案评审报告
3、事故调查报告
4、事故急救人员与否理解事故现场防护器具配备、使用规定及急救知识

10.5
事故报告

1、事故管理制度
2、询问从业人员与否理解事故报告程序
3、事故台账和调查报告

10.6
事故调查

1、事故管理规定
2、关于事故整治和防止办法贯彻状况

11检查与自评

1、安全检查管理制度
2、安全检查筹划
3、各种安全检查表
4、安全检查表应用培训记录
4、检查表评审修订记录

11.2
安全检查形式与内容

1、安全检查台账
2、检查考核记录
3、检查问题整治记录

11.3
整治

1、检查问题整治记录