铁路风险管理实施细则样本.docx

新建叙永至毕节铁路（川滇段）
二标项目经理部

风险管理实施细则

编制人：_______________
复 核：_______________
审 核：_______________
审 批：_______________

二0一六年十一月
目 录
第一章 总 则 1
第二章 工程概况 1
第三章 风险管理体系 4
第四章 风险评定和管理 9
第五章 安全风险管理制度 15
第六章 评价考评制度 20
第七章 人员培训计划 21
第八章 现场警示标识 22
第九章 现场设施部署 23
第十章 作业指导书清单 25
第十一章 关键风险情况及控制方法 27
第十二章 风险监控监测及预警 39
第十三章 信息报送机制 51
第十四章 综合应急预案 53
第十五章 过程及追溯性统计文件格式和要求 66
第十六章 附 则 69

第一章 总 则
第一条 为深入加强新建叙永至毕节铁路（川滇段）安全风险管理，推进安全风险标准化管理，有效规避和控制安全风险，确保施工安全，依据《铁路建设工程安全风险管理暂行措施》（铁建设〔〕162号），结合《相关深入加强铁路建设安全生产工作通知》（铁建设〔〕171号）、《相关深入加强铁路隧道设计施工安全管理工作通知》（建技〔〕352号）、《相关铁路高风险隧道安全管理工作实施意见》（工管质〔〕36号）、建设部《危险性较大分部分项工程安全管理措施》（建质〔〕87号）、叙镇企业《工程安全风险管理措施》要求，制订本实施细则。
第二条 叙毕铁路（川滇段）二标安全风险管理关键范围关键包高风险隧道、大型深基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁施工和其它高风险工点。
第三条 参考铁路风险等级确定标准，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个等级。风险等级评价为高度风险和极高度风险工点，统称高风险工点。
第四条 项目经理部及各分部在施工时应规避极高度风险，采取方法降低高度风险，经过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和降低风险灾难及风险损失。
第二章 工程概况
第五条 线路概况
（一）新建叙永至毕节铁路（川滇段）在川滇黔三省交界边远山区，线路北起现有纳溪至叙永铁路龙凤（叙永北）站，经金桂、金鹅池镇、高峰寺镇，进入云南省昭通市境内，经马家坝、成贵线威信站、阿罗尼，果珠镇、以勒镇、鱼洞乡，最终滇黔段省界，和叙毕线贵州段对接。全长151.838公里。
（二）本标段为新建叙永至毕节铁路（川滇段）站前工程施工总价承包XZZQSG-2标段，施工起讫里程：DK194+516.98～DK230+910，线路全长36.393km。
第六条 关键技术标准
（一）铁路等级：Ⅰ级。
（二）正线数目：单线。
（三）设计行车速度：120公里/时。
（四）最小曲线半径：通常地段1200米，困难地段800米。
（五）限制坡度：6‰，加力坡度13‰。
（六）牵引质量：4000吨。
（七）牵引种类：电力。
（八）机车类型：HX系列。
（九）到发线有效长度：850米，双机880米。
（十）闭塞方法：半自动闭塞。
第七条 关键工程数量
本标段关键工作内容包含：路基工程2543米，桥梁14座4149.8米；隧道8座29697米；无砟道床铺设25530米。
第八条 自然条件
（一）地形地貌
线路在大娄山山脉西端崇山峻岭中，地形起伏大，山间平地少见，通常坡度20～40°，地面高程395～2400m，相对高差300～600m。自然横坡陡峻，峡谷两侧可达60～70°，部分为悬崖峭壁，相对高差500～1600m。碳酸盐岩地域，喀斯特地貌发育，地表石漠化较严重。
（二）气象特征
沿线属于属亚热带季风气候。年平均气温13.3℃，极端最高气温37.2℃，极端最低气温-9.8℃，年日照时数1455小时，年均总降水量1045.7mm，年最大降水量945.7mm，年平均风速1m/s。
（三）工程地质
1、地质结构
线路经过区域地质结构复杂，处于川黔南北向结构带及北东向结构带交接复合部位。北东向结构体系：沿线处于古蔺山字形、黔西山字形结构带及北东向结构带交接复合部位，断裂、褶曲发育；尤其是不一样时期断层相互交叉切割，断层密集，岩体破碎。线路多大角度穿越结构线。
2、地层岩性
沿线上覆第四系全新统（Q4）冲洪积、坡洪积、崩坡积、滑坡堆积及坡残积黏土（局部具弱膨胀性）、粉质黏土、卵砾石土、碎块石土等，通常厚0～5m，局部滑坡、岩堆及古洪积扇体较厚，达20～40m；下伏基岩为侏罗系（J）、三叠系（T）、二叠系（P）、石炭系（C）、泥盆系（D）、志留系（S）、奥陶系（O）、寒武系（∈）地层。可溶岩以灰岩、白云岩、白云质灰岩、灰质白云岩、泥质灰岩等为主，非可溶岩以砂岩、泥质砂岩、砂质泥岩、泥岩等碎屑岩为主，线路经过含煤地层。
3、不良地质
不良地质关键有滑坡、岩堆、危岩落石、岩溶、顺层、偏压、瓦斯、有害气体等。
4、特殊岩土
特殊岩土关键有软土、膨胀土和人工填土等。
（四）水文地质
受不一样地貌、地质、气象气候、水文等很多原因影响，沿线水文地质条件差异较大，地下水分布及特征较为复杂。地下水关键为松散岩类孔隙水、碎屑岩类裂隙水、碳酸盐类岩溶水。
沿线地表水、地下水对圬工含有侵蚀性。
（五）地震动参数
沿线地震动峰值加速度为0.1g，地震动反应谱特周期为0.35s。
第九条 工程特点
（一）线路所在山区地形起伏改变大，工程地质复杂，桥隧相连，路基衔接，路基设计类型多，高填深挖，挡护工程量大。
（二）本标段共有14座桥梁，桥梁上部特殊结构有三处，分别为欧家湾大桥(40+64+40)m连续梁、地木湾特大桥2-72mT构和高寨中桥2-32m现浇简支箱梁，技术要求高，施工难度较大。本标段桥梁高墩施工多，高空作业点多，施工安全要求高。
（三）隧道地质结构复杂，隧道围岩较差，隧道存在滑坡、岩堆、危岩落石、岩溶、顺层、偏压、有害气体、膨胀土、人工填土、煤系地层等不良地质，开挖中可能会出现塌方、突水突泥、滑坡、错落等风险。如超前地质预报不到位，监测工作不细致，处理方法不妥，将会引发安全质量事故，施工安全风险大。瓦斯隧道施工中应加强超前地质预报及通风管理，对施工用电缆、灯具、雷管、炸药及防爆设备配置要求高。
第三章 风险管理体系
第十条 成立风险管理领导小组，落实工程安全风险管理，降低和降低风险灾难和损失。
风险管理领导小组人员组成以下：
组 长：赵瑞轩
副组长：刘培鑫 程志刚 牛公却尚 蔡德培
组 员：吴新林 杨晓华 高旭彬 张艳海 姜婧 曹建青
王飞 王奉 段国华 钱金成 张晓亮 刘臣 何亚
第十一条 风险管理领导小组管理职责：
（一）全方面组织和协调管段内施工阶段期间总体风险评定和管理工作；
（二）依据风险评价结果、地质条件、施工条件等，对高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制方法，编制风险管理实施细则，纳入实施性施工组织设计管理；
（三）明确风险管理部门，配置专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理；
（四）针对高风险工点编制专题施工方案，并按要求报批；
（五）编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置对应机械设备，严格按专题施工方案组织实施，并安排专职安全风险管理人员现场监督；
（六）对专业作业队和专业作业班组进行技术交底，对作业人员进行岗前教育培训。
（七）对高风险隧道施工安全条件进行评定。
第十二条 项目经理职责：
（一）全方面负责项目风险管理职责。
（二）组织审查风险评定。
（三）开展项目风险管理工作分析会，审批高风险工点安全专题施工方案。
第十三条 项目党工委书记职责：
（一）参与项目风险管理工作。
（二）负责领导班子开展廉政建设、后勤和慰问风险管理工作。
第十四条 项目常务副经理职责：
（一）帮助项目经理全方面负责项目风险管理职责。
（二）参与或组织审查风险评定。
（三）参与或组织开展项目风险管理工作分析会，代项目经理审批Ⅱ级风险专题施工方案。
第十五条 项目总工程师职责：
（一）具体负责组织、指导、参与所属工点风险评定工作。
（二）组织审查高风险工点安全专题施工方案，检验督查现场风险管理评定方案方法实施情况。
（三）参与风险管理工作会议。
第十六条 项目安全总监职责：
（一）全方面负责项目风险管理工作，包含风险源识别评价、安全风险评定、安全风险过程动态监控、风险预警预控等。
（二）参与组织、指导所属工点风险评定工作，并将风险评定结果立即通报各相关部门和作业班组。
（三）参与审查所属工点Ⅱ级风险专题施工方案，检验督查现场风险管理评定方案方法实施情况。
（四）参与风险管理工作会议。
第十七条 安全质量部职责：
（一）负责安全风险管理日常工作，对本项目标安全风险管理负有监督、检验、考评及管理责任。
（二）建立健全项目部安全风险管理体系，负责对各分部安全风险管理监督、检验及考评，落实安全风险管理责任。
（三）深入现场，检验各分部安全风险管理工作情况，对发觉问题，立即督促相关工区提出整改方法，并督促落实，立即消除各类安全隐患。
（四）组织召开项目部安全风险管理分析会，研究处理建设工程安全风险控制过程中重大事项及相关问题。根据上级单位确定安全风险工作关键，对本项目安全风险管理进行分析，确定安全风险关键，并以正式文件形式公布。立即搜集、整理安全风险信息，并立即进行总结、通报、上报。
（五）对工程建设中整体安全风险管理情况进行动态综合分析评定，对存在问题，立即提出有针对性地意见和整改方法。
（六）负责安全风险管理相关科研项目标组织实施，参与科研结果尤其是新工艺、新技术判定、推广、应用。
（七）协调、处理项目建设安全风险管理工作中存在问题，对安全风险控制过程中出现重大问题立即上报叙镇企业及监理项目部，并提出处理提议。
第十八条 工程管理部职责：
（一）负责组织各分部对相关安全风险方面施工组织设计、施工工艺、关键工程施工方案、工法审核和验证；具体负责将风险工点安全风险控制方法纳入施工图审核。
（二）负责工程建设技术标准、施工技术把关和落实工作，研究并提出相关技术方案、施工技术和工艺、工法。
（三）深入现场，组织、参与检验建设项目施工安全风险管理工作情况，对发觉问题立即提出整改方法，并督促落实，立即消除安全隐患。
（四）负责安全风险管理相关科研项目标组织实施，加强科研结果尤其是新工艺、新技术判定、推广、应用，以工艺和技术确保施工安全。
第十九条 物资设备部职责：
（一）负责本标段建设项目物资设备管理工作，编制物资设备管理相关制度和措施，指导、检验各分部物资设备管理工作，包含物资设备检验、安全检修保养。
（二）深入现场了解工程中使用材料、设备是否经过质量检验验证，是否使用了检验不合格材料、设备，以确保施工安全运行。
（三）参与对各分部区安全风险管理考评工作。
第二十条 综合办公室职责：
（一）搜集了解工程建设中安全风险管理工作情况，对安全风险管理工作中优异事迹进行宣传报道，主动组织并参与叙镇企业组织下现场安全宣讲等活动，营造良好安全生产管理气氛。
（二）负责项目部内部综合治理、驻地安全保卫、消防、交通工具及人员安全工作。
（三）参与对各分部安全风险管理考评工作。
第二十一条 财务会计部职责：
（一）负责工程建设安全风险管理专题资金管理工作，立即跟踪和监管资金使用合规情况。
（二）参与对各分部安全风险管理考评工作。
第二十二条 计划协议部职责：
（一）负责将工程建设安全生产经费和风险控制费用等纳入相关协议。
（二）参与对各分部安全风险管理考评工作。
第二十三条 分部经理职责：
（一）制订分部施工阶段风险评定实施细则，并进行施工阶段动态风险评定工作。
（二）依据风险评定结果，对施工人员进行安全教育和现场安全监督，快速完善反应机制，定时进行演练。
（三）对于风险点，建立现场施工人员登记台账，并设专职安全员全过程进行安全监控，并做好相关人员培训工作。
（四）对施工阶段风险实施监测，定时反馈，随时和相关单位进行沟通。
（五）依据风险监测结果，调整风险处理方法。
第二十四条 分部总工程师职责：
（一）依据管段工程特点实际情况及存在安全风险，对本分部安全风险进行全方面、全过程管理。
（二）组织参建人员开展针对性安全教育培训，并立即通知施工过程中作业危险特点、重大危险源及危害原因。
（三）将作业过程中应注意安全事项、操作规程和标准要求向作业班组人员进行交底。
（四）负责管区内风险应急管理工作，主动开展各类应抢救援活动，并经过深入宣贯提升作业人员应急知识，尤其是发生安全生产事故后应该采取自救方法、紧急避险和紧抢救援方法等。
（五）对于危险性大、易发事故、事故危害大分部分项工程进行关键检验、关键盯控。对施工中存在不安全风险会同相关部门采取有效方法，消除安全隐患。
（六）对施工过程中情节严重、有重大安全风险隐患施工有权给予停工整理。
第四章 风险评定和管理
第二十四条 风险评定和管理全过程
施工阶段风险评定和管理全过程框图1以下：
制订风险管理计划，确定风险评定目标和准则
识别全部潜在风险原因
概率估量
损失或不利后果分析
风险等级
风险接收准则
风险接收
风险减轻
风险转移
风险规避
风险监测和检验
判定风险是否在
接收范围内

风险处理方法
结束
图1 风险评定和管理全过程
是

第二十五条 施工阶段风险评定和管理
（一）施工阶段风险评定和管理实施主体是各分部，根据项目经理部相关要求和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全风险和管理为关键，重视环境风险，兼顾质量、工期、成本控制等风险管理，依据不一样施工阶段任务、目标和要求，针对管段内不一样工程技术特点，确定评定和管理对象、目标和方法。
（二）施工阶段风险评定和管理关键点
1、施工阶段应在施工图阶段风险评定结果基础上，结合实施性施工组织设计，对管段工程隧道塌方、突泥突水、瓦斯等经典风险进行评定。
2、施工阶段风险评定内容和结果应满足指导施工中进行风险控制基础要求。
3、施工阶段经典风险管理可参考《铁路建设工程安全风险管理暂行措施》（铁建设[]162号）。
4、施工阶段应依据设计阶段风险评定结果，依据施工资源配置及实施方案进行再评定，提出对应施工方法，着重于施工管理、方法评价和落实，关键工作包含：
①在施工过程中，应依据施工揭示资料情况对风险进行动态评定，对中度等级风险给予监测。若采取原设计方案不能有效减低风险等级到可接收水平，应立即上报，经共同研究决议后采取更为有效应对方法；
②在设施工图纸基础上，结合环境和施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现风险进行识别。再结合风险评定结果，针对各类风险目标提出风险应对方法，并对识别且处理后风险进行风险监测；
③施工中应对风险跟踪管理，定时反馈，随时和相关单位沟通；
④在施工现场公告识别风险，其内容包含风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。
第二十六条 风险处理四种基础方法
（一）接收风险：也称风险自留，是指项目参与方自己负担风险带来损失，并做好对应准备工作；
（二）减轻风险：是指降低风险发生概率或控制风险损失，或增加风险负担者，将风险各个部分分配给不一样参与方；
（三）转移风险：是指当有些风险无法回避、必需直接面对，而自己承受能力又无法有效地负担时，采取某种方法将一些风险后果连同对风险应正确权力和责任转移给她人，其中转移风险方法很多，关键包含非保险转移和保险转移两大类；
（四）规避风险：是指风险评定后，项目风险发生概率很高，而且可能损失也很大，又没有其它有效对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标方法。
第二十七条 风险评定方法
（一）风险评定和评价可采取教授调查法、风险矩阵法、层次分析法、模糊综合评定法、蒙特卡罗法、敏感分析法等措施。本标段关键使用查对表法。
（二）查对表法是在系统分析基础上，找出全部可能存在风险，然后以提问方法将这些风险原因列成表格进行核正确一个方法，通常步骤为：
（三）将工程风险系统分解为若干个子系统→利用事故树，找出引发风险事件风险原因，作为检验表基础检验项目→针对风险原因，查找相关控制标准或规范→依据风险原因风险等级，依次列出风险清单。
第二十八条 风险等级标准和接收标准
（一）事故发生概率等级
事故发生概率等级分成五级，见下表1：
表1 概率等级标准
概率范围
中心值
概率等级描述
概率等级
＞0.3
1
很可能
5
0.03～0.3
0.1
可能
4
0.003～0.03
0.01
偶然
3
0.0003～0.003
0.001
不可能
2
＜0.0003
0.0001
很不可能
1
注：①当概率值难以取得时，可用频率替换概率；
②中心值代表所给区间对数平均值。
（二）事故发生后果等级
事故发生后果等级分成五级：
①经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生多种费用总和，包含直接费用和事故处理所需多种费用，以下表2所表示：
表2 经济损失等级标准
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
后果等级
5
4
3
2
1
经济损失(万元)
＞1000
300～1000
100～300
30～100
＜30
注：“～”含义为包含上限值而不包含下限值，以下各表均同。
②人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生伤亡，依据人员伤亡类别和严重程度进行分级，以下表3所表示：
表3 人员伤亡等级标准
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
后果等级
5
4
3
2
1
人员伤亡
数量(人)
F>9
2<F≤9或SI>10
1≤F≤2或
1<SI≤10
SI=1或
1<MI≤10
MI=1
注：F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤
③环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，依据其影响程度进行分级，以下表4所表示：
表4 环境影响等级标准
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
后果等级
5
4
3
2
1
环境影响描述
永久
且严重
永久
但轻微
长久
临时
但严重
临时
且轻微
注：“临时”含义为在施工工期以内能够消除；“长久”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久；“永久”含义为不可逆转或不可恢复。
（三）风险等级标准
依据事故发生概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高、高度、中度和低度。以下表5所表示：
表5 风险等级标准
后果等级
概率等级
轻微
较大
严重
很严重
灾难性
1
2
3
4
5
很可能
5
高度
高度
极高
极高
极高
可能
4
中度
高度
高度
极高
极高
偶然
3
中度
中度
高度
高度
极高
不可能
2
低度
中度
中度
高度
高度
很不可能
1
低度
低度
中度
中度
高度
（四）风险接收准则和采取风险处理方法。以下表6所表示：
表6 风险接收准则和采取风险处理方法表
风险等级
接收准则
处理方法
低度
可忽略
这类风险较小，不需采取风险处理方法和监测。
中度
可接收
这类风险次之，不需采取风险处理方法，但需给予监测。
高度
不期望
这类风险较大，必需采取风险处理方法降低风险并加强监测，且满足降低风险成本不高于风险发生后损失。
极高
不可接收
这类风险最大，必需高度重视并规避，不然要不惜代价将风险最少降低到不期望程度。
第二十九条 风险处理要求
（一）依据项目标风险评定结果，根据风险接收准则，提出风险处理方法，其中风险处理基础方法包含风险接收、风险减轻、风险转移、风险规避；
（二）依据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表内容应包含初始风险、设计或施工应对方法、残留风险等；
（三）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接收范围内，风险管理按预定计划实施直至工程结束；当风险不可接收时，应对风险进行再处理，并重新制订风险管理计划。
第五章 安全风险管理制度
第三十条 安全风险管理会议制度
（一）为了深入加强安全风险管理工作，强化责任落实，结合本标段实际情况，建立工程安全风险管理会议制度。
（二）参与会议人员：项目部主管、分管领导、各部室责任人，各分部主管、分管领导。会议由项目部安全质量部组织，项目经理或安全总监主持，时间由项目部综合办公室通知。
（三）建立工程项目安全风险月度统计分析和百日评价考评制度，经过项目部组织召开“月度安全风险分析会”、百日安全风险评价考评会等会议，定时搜集和掌握各工区安全风险管理工作信息，确定阶段性安全风险管理工作关键，并立即公布下发。
（四）会议要求要讲实效，首先应确定议题，项目部提出初步意见。相关人员讲话和交换意见要内容具体。会议内容由综合办公室统计，并在会后形成会议纪要下发各单位。
（五）在会上形成决议问题，工区相关部室快速实施、落实，项目部归口管理部门负责监督、考评。
（六）参会人员应按时到会，因事不能到会（或不能按时到会）应提前向会议组织部门请假。会议组织人员应在开会前10分钟抵达会议地点，和会人员应在开会前5分钟抵达会议地点。并由综合办公室进行考勤。
（七）各分部必需建立对应制度，立即搜集和掌握本管段事故故障、监测检测、日常检验等信息，根据上级单位确定安全风险源和风险点，按月自下而上分析、识别、研判本分部存在安全风险点，制订对应安全风险防范方法，综合分析评价安全风险源和风险点控制情况，动态调整安全风险点，并以正式文件形式在本分部公布。
第三十一条 安全风险工点领导、干部包保制度
（一）项目部、分部对本标段全部在建工点进行包保，根据临近营业线施工安全管理要求，对纳入监督计划临近营业线施工工点进行现场协调、指导、盯控。各级领导、干部风险工点安全包保要求以下：
1、项目经理部
高度风险工点：由项目部经理、常务副经理包保。
中度风险工点：由项目部安全总监包保。
低度风险工点：由项目部相关部室责任人或主管工程师包保。
2、分部
高度风险工点：由分部主管领导（经理、总工）包保。
中度风险工点：由分部副经理包保。
低度风险工点：由分部相关主管工程师包保。
3、安全风险工点包保干部由各分部结合本单位实际确定，但安全风险工点包保干部必需是从事技术或安全管理人员。
第三十二条 安全风险工点定时检验制度
（一）建立工程安全风险管理定时检验制度。各分部要在各安全风险工点建立对应台账统计，立即对各级包保领导、干部定时检验进行统计。
（二）包保领导、干部检验
1、项目部
高度风险工点：包保领导每个月最少到现场检验指导3次。
中度风险工点:包保领导每个月最少到现场检验指导2次。
低度风险工点：包保领导每个月最少到现场检验指导1次。
2、分部
高度风险工点：包保领导每个月最少到现场检验指导4次，分部包保干部每个月最少检验指导8次。
中度风险工点:包保领导每个月最少到现场检验指导3次，分部包保干部每个月最少检验指导4次。
低度风险工点：包保领导每个月最少到现场检验指导2次，分部包保干部每个月最少检验指导4次。
（三）专业检验
1、项目部
高度风险工点，项目部每七天1次，中度风险工点每半月1次，低度风险工点每个月1次。高度风险工点由项目经理或常务副经理带队检验。中度、低度风险工点由项目部安全总监带队检验。
2、分部
高度风险工点，分部天天1次，中度风险工点每星期1次，低度风险工点每半月1次。高度风险工点由分部经理带队检验。中度、低度风险工点由分部总工程师带队检验。
第三十三条 安全风险工点干部带班作业制度
（一）建立工程安全风险工点干部带班作业制度。各分部要制订对应带班制度并落实到每个责任人，形成正式文件，并要在各安全风险工点建立对应台账统计，立即统计带班作业过程中检验发觉问题。
1、高度风险工点：由分部经理或分部总工程师带班作业。
2、中度及低度风险工点：由分部主管技术人员和主管安全人员全程跟班作业。
（二）分部经理或分部总工程师带班职责
坚持生产工作和安全工作“五同时”，模范地实施各项安全生产规章制度，对本分部安全工作全方面负责；负责当日安全检验、督促和指导各工点安全工作，处理安全方面疑难问题，防范可能发生一切不安全原因；负责当日施工现场安全监督、督促和检验工作，有权对“三违”现象进行处罚，并停止其工作，对情节严重者，并按相关要求处理；对发觉事故隐患必需立即采取有效防范方法，提出整改意见，督促限期整改。
（三）跟班安全员、技术人员跟班职责
部署当日生产必需实施安全工作“五同时”，模范地实施各项安全施工规章制度，对本管区安全工作全方面负责；负责当日安全检验、督促和指导各班组安全工作，帮助班组职员共同处理安全方面疑难问题，并对其安全生产情况负责；负责当日生产现场安全监督、督促和检验工作，对“三违”现象有权进行阻止并帮助领导和安质部门进行处罚，性质严重有权停止其施工，并向上级汇报；要认真检验人、物不安全原因，发觉事故隐患必需按“三定、四不推”标准处理。
（四）带班、跟班作业要求
对当日安全工作直接负责，必需坚守岗位，按安全值班职责要求认真检验安全工作，做好统计；认真做好交接班统计，把当日安全工作遗留问题，负责向一下班带班或跟班人员交待清楚。
第三十四条 安全风险工点隐患治理挂牌督办制度
（一）为加强安全风险管理，促进隐患排查治理工作深入开展，全方面排查治理事故隐患和微弱步骤，杜绝通常安全事故发生。生产安全隐患分为重大隐患、较大隐患、通常隐患。
（二）领导小组
本标段成立以项目经理为组长，各分管领导为副组长，各职能部门责任人和各分部经理为组员安全隐患排查治理挂牌督办领导小组，以实事求是、定性和定量相结合为标准，全方面负责我标施工生产安全隐患排查治理相关工作。各分部应成立对应领导小组。
（三）相关要求
项目部、分部在进行专业检验时，应认真查找安全生产工作、隐患排查治理中微弱步骤和突出问题，重视用事故教训推进隐患排查治理工作。要认真分析多年来经典事故案例，掌握事故发生部位、步骤、原因、特点及规律，举一反三，制订并落实整改方案，确定整改项目、整改目标、整改时限、整改作业范围、从事整改作业人员，落实整改责任人、资金投入，安全技术方法、复查人员及应急预案。
1、重大隐患治理，由项目部经理直接挂牌督办，各分部主管领导为关键落实责任人。
2、较大隐患由项目部分管领导挂牌督办，各分部分管领导为关键责任人。
3、通常安全隐患治理由项目部部室责任人挂牌督办，分部主管工程师为关键责任人。
（四）项目部包保领导对安全隐患排查、治理工作负关键督办责任；分部包保领导对安全隐患排查、治理工作负关键整改责任；分部包保干部为通常隐患整改责任人。分部包保领导负责监督检验和整改验收，验收合格后报项目部相关部室审核，审核经过后报项目部包保领导签字立案。
第三十四条 安全风险信息管理制度
（一）项目经理部及各分部应将所属各工点安全风险源及安全风险点检验发觉问题纳入本级问题库，设专员负责管理。
（二）各分部实施调度信息汇报制度。安全风险管理信息通常实施月报，特殊安全风险工点和风险源在特殊情况下实施日报，重大安全突发事件随时汇报。汇报内容关键包含项目安全风险存在问题和突发事件具体情况等，汇报信息必需立即正确。
（三）月报。参考叙镇企业工程安全风险管理措施，包含高风险隧道风险管理汇报关键内容、安全专题施工方案关键内容、安全风险分析表。各分部月报统计时间为上月24日到本月23日，并在本月23日17:00前，由各分部将安全风险管理月报报送项目部安全质量部。月报逢季末月或年末月，应对当季或当年安全风险管理进行分析和小结。
（四）日报。安全风险特殊工点和风险源在特殊情况下实施工程日报。实施日报特殊项目、工点和内容由项目部在“月度安全风险管理会议”上确定。
（五）紧急汇报。包含到工程质量、生产安全较大及以上事故，自然灾难和突发事件须随时汇报。汇报应简明、正确地反应现场情况和已采取应急方法。紧急汇报应突出时效性，暂未掌握事态可分次汇报。紧急汇报时效要求应不低于质量、安全事故和维稳事件时效要求。
（六）其它汇报。其它关键情况或临时性汇报及报表，依据本标段建设实际和项目部调度通知办理。
第六章 评价考评制度
第三十五条 项目部建立对各分部安全风险管理考评制度，明确安全风险管理责任，并将安全风险管理体系运行、安全风险控制方法落实情况纳入日常管理考评。
第三十六条 对未落实叙镇企业、监理项目部相关安全风险管理相关要求，在安全风险源不明、安全风险控制方法不完备情况下盲目组织施工，高度风险工点和风险源或风险点未评定、施工风险防范方法未制订私自开工，分部纳入月度安全质量考评。
第三十七条 对各分部无干部包保，包保干部量化指标不能完成，或违反干部工作纪律，将责任人纳入月度安全质量考评。
中度及以下风险工点每发觉一起，列包保责任人严重违章问题1件。
第三十八条 对分部未落实领导包保、定时检验和带班作业制度和安全风险管理相关要求，中度及以下风险工点每发觉一起，将责任单位纳入当月安全考评，并考评2万元。
第三十九条 分部所属安全风险工点发生事故，按上级单位相关要求，对分部包保领导、干部进行责任追究和处罚。
第四十条 各分部要健全以月度安全风险管理、风险目标管理、责任追究为关键内容安全风险评价机制，立即总结和宣传好做法和优异经验，推进安全风险管理工作深入开展。对安全风险管理工作扎实，有效规避和控制安全风险，确保施工安全，项目部将纳入安全考评。分部在上级等相关单位阶段安全风险管理样板评选中，被评为优质样板分部进行奖励。
第七章 人员培训计划
第四十一条 依据项目年度安全培训计划，为达成安全风险管理目标，主动采取外培和内培措施，使风险管理人员，明白本身工作岗位职责、标准，深入增强职员安全意识，并有效提升安全管理工作，确保职员有能力推行对应职责并完成其所担负工作。
（一）内部培训
由项目部领导、工程管理部、安全质量部等相关责任人组成讲课小组，结合工程特点及实际开展针对性教育培训，并做好相关培训统计资料搜集、整理及存档。
（二）外部培训
由项目综合办公室、各业务部门依据需要和上级单位（集团企业、叙镇企业）及其它相关单位、培训机构联络，组织本项目人员开展专业性教育培训，从而有效提升项目各级管理人员专业知识及综合业务水平，确保各项工作得到愈加好开展。
（三）培训内容
（1）国家、行业标准、规范及要求。
（2）相关文件、法律、法规等。
（3）相关安全管理措施制度等。
（4）安全风险评定、管理实施细则、超前地质预报、监控量测、安全应抢救援预案等。
第八章 现场警示标识
第四十二条 为深入提升现场文明施工和标准化管理，展现企业良好对外形象，项目部所属单位临时驻地办公、生活、施工场地部署和建设均本着“安全、文明、经济、适用、环境保护”标准，为职员发明良好工作、生活环境，具体计划以下：
（一）隧道洞口上方悬挂工程名称标志牌。
（二）施工现场设置七牌一图。
（三）铁路建设工程安全问题举报公告牌、风险警示牌。
（四）隧道、桥梁施工工艺步骤图。
（五）作业控制关键点。
（六）其它标识“施工重地闲人免进”、“注意安全”、“进入施工现场请戴好安全帽”、“严禁停留”、“当心车辆”、“进洞须知”、“安全警示牌”、“瓦斯隧道严禁烟火”、“限速5km”、“瓦斯检测公告牌”、“应急物资清单”、“未经检验登记，严禁进入隧道”等。
（七）空压机房及配电房及配电房门口要设置“机房重地闲人免进”。
（八）空压机房设置“空压机安全操作规程”，发电机旁设置“发电机安全操作规程”。
（九）配电房外设置“高压危险”、“严禁入内”、“当心触电”。
（十）变压器旁要设置“高压危险”、“严禁靠近”、“注意安全”、“当心触电”。
（十一）空压机房及配电房要依据实际配置灭火器。
（十二）各类交通安全标识设置。
（十三）现场机械设备上设置安全警示标识牌（注意安全、当心坠落、严禁抛物、减速慢行等），同时隧道台架门洞两侧粘贴反光贴。
（十四）隧道洞口处及洞内施工地段要放置5km限速牌，成洞地段设置15km限速牌。
（十五）斜井转弯处使用反光材料或反光带提醒。
（十六）洞内成洞地段和施工连接处要设置“前方施工减速慢行”指示牌。
（十七）施工现场高压电放置处及其周围要做安全围栏防护，同时围栏上要设置“高压危险、当心触电、注意安全、严禁入内“标识牌。
（十八）全部配电箱粘贴当心触电等安全用电标识，并张贴管理责任人标识牌。
第九章 现场设施部署
第四十三条 施工现场各类设施部署要求
（一）视频监控系统
项目所属各驻地、拌合站、钢筋加工场、炸药库设置固定式摄像头、360°全景摄像头。
（二）房屋部署
1、各隧道洞口设置值班室、应急物资存放库。
值班室为集装箱彩钢房，应急物资存放库为彩钢房，3面封闭式，前墙敞开。
2、其它作业现场设置彩钢房，3面封闭式，前墙敞开应急物资存放库（依据现场实际合理安排）
3、现场应急物资存放库配置原木、铁锹、撬棍、大锤、羊镐、编织袋、工字钢、24V应急灯、安全警示带、氧气袋、防毒面具、防尘口罩、安全防护镜、橡胶手套等；隧道洞内设置逃生管道，每个洞口配置长度9米φ800mm承插钢管2节。
（三）消防设施
隧道洞内：二衬台车配置灭火器，防水板台车、开挖台车各设置灭火器。
洞口值班室、各工点驻地、加工场、仓库、油库等地点均根据规范要求配置灭火器。
（四）其它设施
隧道洞口外设置空压机、配电房、水箱，通风机，同时全部洞内动力线根据三相五线进行布设及配置。
（五）瓦斯检测、监测
①瓦斯超前预探
经过深孔钻探技术探查掌子面前方瓦斯相关参数，为了确保探测正确可靠，有效控制危险区域，在隧道开挖横断面上部署三个钻孔，钻孔部署见下图所表示。钻探要求：超前探孔孔径为89mm，单孔长度为30m,搭接长度大于5m，钻孔终孔点控制在隧道开挖线外3m。经过浅孔钻探技术探查、释放工作面前方瓦斯，避免遭遇裂隙时忽然大量涌出瓦斯，同时也可起到有控制地排放瓦斯作用。
②瓦斯检测
隧道瓦斯检测具体实施方法：采取“双保险”监测方法监测。在隧道洞口值班室安装矿井瓦斯检测自动报警监测系统，洞内靠近台车处及掌子面设固定式瓦斯检测仪配合人工便携式瓦斯仪现场监测相结合，对洞内各个作业面进行二十四小时全天候监控。
超前预探和瓦斯考察设备、材料和工具表
序号
设备名称
型号
数量
单位
备注
1
钻机
GL6000
2
套

2
钻杆
Φ60
150
m

3
岩芯管
Φ90×2500
2
根

4
钻头
Φ90
20
个

5
打捞工具

2
套

6
封孔材料

255
m

7
压力测试仪表

5
套

8
涌出测试设备

5
套

（六）排水设置
项目经理部、分部、拌合站驻地及施工现场均按要求设置良好排水系统，当排水穿越便道或现有道路时，采取圆管涵埋设于地下将水引出，并一直保持完好通畅。拌合站、隧道洞口设置三级沉淀池，洞内两侧修纵向排水沟，并掌子面周围设置蓄水池、集水坑，当出现突水及渗水现象，使用水泵将积水抽排至蓄水池、集水坑，然后将水抽排至洞外。
第十章 作业指导书清单
第四十四条 隧道、桥梁、路基作业指导书清单
1、冲击钻孔施工作业