产业经济学第二章理论演变.ppt

第二篇第二篇 产产 业业 组组 织织第二章第二章 理论演变理论演变第三章第三章 企企 业业第四章第四章 市市 场场第五章第五章 竞竞 争争1第二章第二章 理理 论论 演演 变变第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成第三节第三节 产业组织理论的发展产业组织理论的发展2一、产业组织的定义一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源3组织组织企业内的组织形态企业内的组织形态企业之间的组织形态企业之间的组织形态产业之间的组织形态产业之间的组织形态产业组织理论的产生产业组织理论的产生斯密的劳动分工理论斯密的劳动分工理论马歇的马歇的“组织组织”理论与理论与“马歇尔冲突马歇尔冲突”张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论论SCPSCP范式的理论基础。范式的理论基础。马歇尔（马歇尔（MarshallMarshall）英国，）英国，18901890年年经济学原理经济学原理;组织：第四生产要素组织：第四生产要素“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当乎最为妥当”4一、产业组织的定义经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其的。马歇尔在其18901890年出版的年出版的经济学原理经济学原理一书中，把组一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。的组织形态以及政府组织等。产业组织（产业组织（Industrial Organization)Industrial Organization)指同一产业内企业间指同一产业内企业间的组织或者市场关系。的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。述和说明。5二、竞争机制与市场秩序v竞争是商品生产者竞争是商品生产者(交换者交换者)之间进行经济实力较量和利益之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。品生产者的外在强制而得到贯彻。v竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。6v亚当亚当斯密对竞争机制的描述：斯密对竞争机制的描述：竞争机制使每个人都无意识地参加到促竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过进社会全体利益的发展中去，通过“看不见看不见的手的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的和最优的经济社会。这里的“看不见的手看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。v很长时间以来，许多西方经济学家认为，很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。源的最优配置和经济福利的最大化。7v完全竞争：完全竞争：所谓的完全竞争，通常是指下列条件占所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性息的能力和条件，不存在不确定性。8v帕累托最优状态：帕累托最优状态：在完全竞争条件下，由市场供求所形成在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。好。这就是所谓的帕累托最优状态。9三、“马歇尔冲突”与不完全竞争v“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模大规模生产能为企业带来规模经济性，生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。10马歇尔冲突”MARSHALLS DILEMMA企业大规模生产企业大规模生产规模经济性规模经济性单位成本下降单位成本下降市场占有率提高市场占有率提高竞争市场竞争市场垄断垄断11v19321932年，贝利和米恩斯发表了年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与近代股份公司与私有财产私有财产一书，详尽分析了一书，详尽分析了2020年代到年代到3030年代美国年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。成果。v19331933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞垄断竞争理论争理论和和不完全竞争经济学不完全竞争经济学，不谋而合地提，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。12一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架第二节第二节 产业产业组织理论的形成组织理论的形成13一、产业组织理论体系的建立v19401940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。准和实现条件问题。v梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。效标准。14v继继梅梅森森的的研研究究之之后后，一一些些经经济济学学家家将将有有效效竞竞争争的的标标准准从从二二分分法法扩扩展展为为三三分分法法，即即市市场场结结构构标标准准、市市场场行行为为标标准准和和市市场场绩绩效效标标准准，并并采采用用三三分分法法概概括括了了判判断断有有效竞争的标准。效竞争的标准。v虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。效进行更加全面的分析判断。15v19591959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织理论的教科书产业组织产业组织从而成为产业从而成为产业组织理论的集大成者。组织理论的集大成者。v同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的著名的反托拉斯政策反托拉斯政策一书。一书。v此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。v由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。因此被称为产业组织的哈佛学派。16研究重点：产业集中进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效市场基市场基本供求本供求反馈效应反馈效应二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架 为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。17v市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。产生战略性影响的市场组织的特征。v决定市场结构的因素：市场集中度、产品差决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。异化程度和进入壁垒的高低。v市场集中度指标市场集中度指标：规模最大的前几位企业的：规模最大的前几位企业的累积市场占有率（累积市场占有率（CRCRn n）、）、集中曲线和赫菲德集中曲线和赫菲德尔尔希曼指数。希曼指数。v产品差异化程度：广告密度。产品差异化程度：广告密度。v进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。18v市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。关系的基础上，所采取的各种决策行为。v包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。手的行为、卡特尔、暗中默契行为。v市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。最终经济效果。v评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与术进步状况与X X非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。款式、变换频度和多样性等。19v这种这种SCPSCP分析框架分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为为“结构主义者结构主义者”。促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业v产业组织政策产业组织政策20v“集中度集中度利润率利润率”假说：在具有寡占或垄断假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。是产生超额利润，破坏资源配置效率。v因因此此主主张张必必须须对对这这些些产产业业采采取取企企业业分分割割、禁禁止止兼兼并并等等直直接接作作用用于于市市场场结结构构的的公公共共政政策策，以以恢复和维护有效竞争的市场秩序。恢复和维护有效竞争的市场秩序。21v结构主义的反垄断政策结构主义的反垄断政策从从8080年代逐渐失去了年代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。v哈佛学派重要特征：哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。结构、在研究方法上偏重实证研究。22一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派四、博弈论在产业组织理论的应用四、博弈论在产业组织理论的应用五、新制度学派对产业组织理论的应用与发展五、新制度学派对产业组织理论的应用与发展六、波特的竞争优势与竞争战略研究六、波特的竞争优势与竞争战略研究七、产业组织理论在中国的应用及发展七、产业组织理论在中国的应用及发展第三节第三节产业组织理论的发展产业组织理论的发展23一、产业组织理论的芝加哥学派v代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。v芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。24v以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为，即以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。在这里，芝加哥学派特别注重判断有必要。在这里，芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。结构主义者那样只看是否损害了竞争。25v德姆塞茨等人通过大量的实证研究，德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛批驳了哈佛学派的学派的“集中度集中度利润率利润率”假说，假说，指出高集中产指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为称为“效率主义者效率主义者”。v芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。着潜在进入者的竞争压力。26v以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。形式对市场结构的干预。27二、可竞争市场理论（THEORY OF CONTESTABLE MARKETS）v19821982年年可竞争市场与产业结构理论可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。一书的出版标志着该理论的形成。v代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格v该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。v可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)(Sunk cost)等概念的分析等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。程。28v完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。进入和退出完全自由的市场。v一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。可以作用于所有的市场结构形态。v市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。v沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。退出该市场时不能收回的部分。29v在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑打了就跑”策略策略(Hit and run entry)。v潜潜在在竞竞争争压压力力的的存存在在迫迫使使现现存存企企业业无无论论处处在在何何种种市市场场结结构构形形态态中中都都只只能能遵遵循循可可维维持持定定价价原原则则，而而完完全全可可竞竞争争市市场场的的均均衡衡，就就是是在在现现存存企企业业的的价价格格和和市市场场地地位位的的可可持持续续(Sustainable)(Sustainable)条条件件下下达达到到的的。这这时时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。有效率的产业组织成为一种内生的结果。30v可竞争市场理论依据的也是新古典经济学可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。的均衡分析方法，并强调长期分析。v按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。没成本。31三、产业组织理论的新奥地利学派v产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔（尔（Carl Menger）、庞巴维克（）、庞巴维克（Eugen Von Bohnbawark）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之）始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。上。v代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德v新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。线性因果传递。32v重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。经济分析工具。v反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。由放任的政策。v重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。的就是政府的进入规制政策和行政垄断。33v新奥地利学派认为，社会福利的提高源新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。效率企业的过程。34四、博弈论在产业组织理论的应用v博弈论方法是博弈论方法是2020世纪世纪7070年代以后产业经济年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材是法国学者泰论基础大大加强。经典教材是法国学者泰勒尔的勒尔的产业组织理论产业组织理论。35v美国学者施马兰西认为博弈论在分析不完美国学者施马兰西认为博弈论在分析不完全竞争方面存在两个不足。全竞争方面存在两个不足。首先，在不完全信息条件下，即使简单的多首先，在不完全信息条件下，即使简单的多阶段博弈也有多重精炼贝叶斯阶段博弈也有多重精炼贝叶斯纳什均衡，纳什均衡，但如何处理精炼贝叶斯但如何处理精炼贝叶斯纳什均衡的一般方纳什均衡的一般方法尚不清楚；法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡结果对假设的细微变化都很敏感，使得均衡结果对假设的细微变化都很敏感，使得均衡非常脆弱，对博弈论模型的检验也变得相衡非常脆弱，对博弈论模型的检验也变得相当困难。当困难。36新新制度学派的产业制度学派的产业组织理论（也称组织理论（也称“后后SCP流派流派”）将）将康芒斯（康芒斯（J.Commons）的）的“交易交易”和和“未来性未来性”的概念、科斯（的概念、科斯（R.Coase）的）的“交易费用交易费用”的的概念和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析概念和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。五、五、新制度学派对产业组织理论的应用与发展新制度学派对产业组织理论的应用与发展代代表表人人物物：美美国国的的科科斯斯、诺诺斯斯(Noth)及及 威威廉廉姆姆森森(O.E.Williamson)、阿尔奇安、阿尔奇安(Alchian)等人；等人；产业组织理论的新制度学派就其方法论而言，一产业组织理论的新制度学派就其方法论而言，一脉相承地属于行为主义，即强调厂商行为的重要性。脉相承地属于行为主义，即强调厂商行为的重要性。研究对象：制度研究对象：制度规则；重要性；兴起背景；规则；重要性；兴起背景；37三、产业组织的理论渊源及其发展如如果果说说主主流流产产业业组组织织理理论论注注重重产产业业组组织织之之间间关关系系研研究究的的话话，那那么么，新新制制度度经经济济学学则则将将研研究究重重点点深深入入到到产产业业组组织织内内部部，从从企企业业“黑黑箱箱”内内部部的的产产权权结结构构、组组织织结结构构的的变变化化来来分分析析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。企业行为，以及它们对市场绩效的影响。例例如如，他他们们运运用用交交易易费费用用理理论论说说明明产产业业组组织织的的效效率率来来自自交交易易费费用用的的节节约约，运运用用产产权权理理论论说说明明市市场场资资源源配配置置的的失失误误在在于于产产权权配配置置的的失失误误，运运用用委委托托代代理理理理论论分分析析两两权权分分离离对对企企业动力结构的影响以及建立相应约束机制的途径。业动力结构的影响以及建立相应约束机制的途径。38交易费用理论的主要观点是：交易费用理论的主要观点是：市场和企业是两种可以互相替代且不相同的交易市场和企业是两种可以互相替代且不相同的交易机制；企业取代市场实现交易有可能节约交易费机制；企业取代市场实现交易有可能节约交易费用；交易费用的存在决定了企业的存在；企业在用；交易费用的存在决定了企业的存在；企业在“内部化内部化”(internalization)(internalization)市场交易的同时产市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用的节省相等时，企业的边界趋于稳定；交易费用的节省相等时，企业的边界趋于稳定；交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是资易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是资本主义企业结构演变的唯一动力本主义企业结构演变的唯一动力。39三、产业组织的理论渊源及其发展威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制度威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制度的成本，它包括事前和事后两种交易成本。的成本，它包括事前和事后两种交易成本。他认为，交易成本的存在取决于三个因素是：他认为，交易成本的存在取决于三个因素是：有限理性、机会主义及资产专用性。机会主有限理性、机会主义及资产专用性。机会主义描述了义描述了“狡诈地追求利润的利己主义狡诈地追求利润的利己主义”。人的机会主义本性增加了市场交易的复杂行，人的机会主义本性增加了市场交易的复杂行，影响了市场的效率。交易过程中发生在商检、影响了市场的效率。交易过程中发生在商检、公证、索赔、防伪中的费用即交易费用就会公证、索赔、防伪中的费用即交易费用就会增加。增加。40三、产业组织的理论渊源及其发展(Deepal Lal)(Deepal Lal)把交易费用分为与交换的效率把交易费用分为与交换的效率有关的交易费用和与监督机会主义行为有关有关的交易费用和与监督机会主义行为有关的交易费用。道格拉斯的交易费用。道格拉斯诺思和威廉姆森谈诺思和威廉姆森谈交易费用主要是指其监督方面的含义。交易费用主要是指其监督方面的含义。LalLal认认为，由于信息革命的作用，尽管用于交换的为，由于信息革命的作用，尽管用于交换的交易费用会下降，但因为文明的差异，用于交易费用会下降，但因为文明的差异，用于监督的交易费用的未来的变动会在国与国之监督的交易费用的未来的变动会在国与国之间出现很大不同。间出现很大不同。交易费用经济学的发展拓展了我们对企业理交易费用经济学的发展拓展了我们对企业理论、企业兼并行为等问题的认识。论、企业兼并行为等问题的认识。41三、产业组织的理论渊源及其发展2020世纪世纪8080年代初，哈佛大学商学院教授迈克尔年代初，哈佛大学商学院教授迈克尔.波特（波特（Michael Michael E.PorterE.Porter）把作为主流的哈佛学派的产业组织理论及其）把作为主流的哈佛学派的产业组织理论及其SCPSCP分分析范式运用于企业竞争行为研究，试图解释企业竞争优势的存析范式运用于企业竞争行为研究，试图解释企业竞争优势的存在及其产生的根源。在及其产生的根源。波特的三部曲：波特的三部曲：竞争战略竞争战略、竞争优势竞争优势以及以及国家竞争国家竞争优势优势是将产业组织理论应用到企业管理和战略研究领域的经是将产业组织理论应用到企业管理和战略研究领域的经典性著作。典性著作。六、波特的竞争优势与竞争战略研究六、波特的竞争优势与竞争战略研究理论的核心，理论的核心，说明在特定的产业市场结构中，企业可说明在特定的产业市场结构中，企业可以通过制定或选择适当的竞争战略来获得持久的竞争以通过制定或选择适当的竞争战略来获得持久的竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。差别化战略、目标集聚战略。42三、产业组织的理论渊源及其发展一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力：进入一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力：进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、卖方侃价能力及现有竞争威胁、替代威胁、买方侃价能力、卖方侃价能力及现有竞争对手的竞争。企业应根据这五种因素的分析制定相应的竞争对手的竞争。企业应根据这五种因素的分析制定相应的竞争战略。战略。潜在进入者潜在进入者卖方卖方买方买方替代品替代品行业内竞争对手行业内竞争对手卖方侃价能力卖方侃价能力买方侃价能力买方侃价能力 进入威胁进入威胁替代威胁替代威胁43（一）、中国产业组织理论的研究及取得的成果（一）、中国产业组织理论的研究及取得的成果 1 1、产业结构与产业政策理论。、产业结构与产业政策理论。2 2、西方产业组织理论的引入。、西方产业组织理论的引入。3 3、对中国产业的初步研究。、对中国产业的初步研究。SCPSCP范式在中国的应用、自范式在中国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业的案例然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业的案例研究。研究。4 4、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企业管理、地理经济学等。业管理、地理经济学等。（二）、中国产业组织理论亟待研究的问题（二）、中国产业组织理论亟待研究的问题 理论创新。理论创新。制度因素。制度因素。竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。七、产业组织理论在中国的应用及发展七、产业组织理论在中国的应用及发展44