律师讲中小企业法律风险防范.ppt

李魁钧，吉林保民律师事务所副主任，吉林市律师李魁钧，吉林保民律师事务所副主任，吉林市律师协会理事，吉林仲裁委仲裁员，江城十佳律师，吉协会理事，吉林仲裁委仲裁员，江城十佳律师，吉林省模范党员律师，吉林省法律援助先进个人，优林省模范党员律师，吉林省法律援助先进个人，优秀律师，社区群众满意律师。受聘担任吉林市企业秀律师，社区群众满意律师。受聘担任吉林市企业改革专项法律顾问，吉林市教育局、安监局、国资改革专项法律顾问，吉林市教育局、安监局、国资委、中国银行吉林市分行、吉林市消防支队等单位委、中国银行吉林市分行、吉林市消防支队等单位常年法律顾问，吉林省高端人才。常年法律顾问，吉林省高端人才。李魁钧律师李魁钧律师企业法律风险与防范企业法律风险与防范 吉林保民律师事务所吉林保民律师事务所 主讲：李魁钧 律师企业风险企业风险自然风险商业风险法律风险以势必承担法律责任为特征以不可抗力和市场因素为特征李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：中国民营企业的中国民营企业的发展之路发展之路第一代老板（第一代老板（1979-1986）：爱拼才会赢）：爱拼才会赢法律：法律：有政策无法律地位称谓：称谓：个体户、专业户、包工头来源：来源：农民、无业游民“傻子瓜子”引发的大争论李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：第二代老板（第二代老板（1986-1993）：潇洒走一回）：潇洒走一回法律：法律：88年宪法确立了私营经济的合法地位89年国务院出台私营企业暂行条例称谓：称谓：厂长、经理来源：来源：官倒、官商、红帽子企业中国民营企业的中国民营企业的发展之路发展之路第三代老板（第三代老板（第三代老板（第三代老板（1993-20011993-2001）：跟着感觉走）：跟着感觉走）：跟着感觉走）：跟着感觉走 法律：法律：法律：法律：9292年邓小平南巡、十四大年邓小平南巡、十四大9797年十五大年十五大93-9993-99年先后出台年先后出台公司法公司法、合伙企业法合伙企业法、个人个人独资企业法独资企业法_将私营经济纳入法制轨道将私营经济纳入法制轨道公司热公司热公司热公司热:93-9493-94保健品热保健品热95-9695-96房地产热房地产热来源来源来源来源：下海热下海热称谓称谓称谓称谓：董事长董事长中国民营企业的中国民营企业的发展之路发展之路第四代老板（第四代老板（第四代老板（第四代老板（2001-20072001-2007）：新知识时代的知本家）：新知识时代的知本家）：新知识时代的知本家）：新知识时代的知本家法律：法律：法律：法律：0606年年公司法公司法证券法证券法修改；修改；0707年年所得税法所得税法、企业破产法企业破产法修改、修改、物权法物权法出台出台称谓：称谓：称谓：称谓：CEOCEO 来源：来源：来源：来源：具有良好教育背景具有良好教育背景从业领域从业领域从业领域从业领域：ITIT、生物、环保、生物、环保特点特点特点特点：与国际接轨、与资本接轨：与国际接轨、与资本接轨中国民营企业的中国民营企业的发展之路发展之路企业制度的发展趋势：企业制度的发展趋势：企业制度的发展趋势：企业制度的发展趋势：业主制业主制合伙制合伙制有限责任公司、股份有限公司有限责任公司、股份有限公司股份有限公司（上市）股份有限公司（上市）从法律的角度看民营企业发展的特点：从法律的角度看民营企业发展的特点：法人治理结构、管理模式同公司法相冲突法人治理结构、管理模式同公司法相冲突法人治理结构、管理模式同公司法相冲突法人治理结构、管理模式同公司法相冲突中国民营企业的中国民营企业的发展之路发展之路企业法律风险的企业法律风险的五种表现形态五种表现形态表现形态表现形态表现形态表现形态内涵内涵内涵内涵风险示例风险示例风险示例风险示例1 1违规风险违规风险违规风险违规风险违反法律法规导致的风险违反法律法规导致的风险如：招投标违规如：招投标违规宣传违规宣传违规2 2违约风险违约风险违约风险违约风险合同当事人违反合同约定、不合同当事人违反合同约定、不履行或不适当履行义务导致的履行或不适当履行义务导致的风险风险如：设备采购违约如：设备采购违约技术服务违约技术服务违约3 3侵权风险侵权风险侵权风险侵权风险侵犯他人合法权益导致的风险侵犯他人合法权益导致的风险如：广告内容侵权如：广告内容侵权4 4怠于行使权利风险怠于行使权利风险怠于行使权利风险怠于行使权利风险未及时或未适当行使法定权利未及时或未适当行使法定权利或约定权利导致的风险或约定权利导致的风险如：商标管理工作如：商标管理工作中怠于行使权利中怠于行使权利5 5行为不当风险行为不当风险行为不当风险行为不当风险不属于上述四种情况，但基于不属于上述四种情况，但基于法律原因，其行为可能会给公法律原因，其行为可能会给公司带来负面后果导致的风险司带来负面后果导致的风险如：商业秘密保护如：商业秘密保护不当不当民事诉讼不当民事诉讼不当李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的三种责任形态责任类型责任类型责任方式责任方式1 1民事责任民事责任民事责任民事责任违约金、赔偿损失、赔礼道歉、违约金、赔偿损失、赔礼道歉、消除妨害等消除妨害等2 2行政责任行政责任行政责任行政责任罚款、没收违法所得、吊销营罚款、没收违法所得、吊销营业执照业执照3 3刑事责任刑事责任刑事责任刑事责任单位承担罚金，主管领导也要单位承担罚金，主管领导也要承担刑事责任承担刑事责任李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：1 1、企业设立的法律风险、企业设立的法律风险 案例：案例：A A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出为达到注册资本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的资投入整合后设立的B B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为有权人仍为A A单位，后因单位，后因B B公司债权人起诉，将公司债权人起诉，将A A单位帐上资金划走。单位帐上资金划走。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型 2、公司内部权益纠纷、公司内部权益纠纷 案例：案例：“潘石屹案潘石屹案”20042004年，三名小股东将房地产界颇负盛名的潘石屹告年，三名小股东将房地产界颇负盛名的潘石屹告年，三名小股东将房地产界颇负盛名的潘石屹告年，三名小股东将房地产界颇负盛名的潘石屹告上法庭，理由是，作为大股东的潘石屹，侵害了公司的合上法庭，理由是，作为大股东的潘石屹，侵害了公司的合上法庭，理由是，作为大股东的潘石屹，侵害了公司的合上法庭，理由是，作为大股东的潘石屹，侵害了公司的合法财产，要求潘石屹赔偿公司法财产，要求潘石屹赔偿公司法财产，要求潘石屹赔偿公司法财产，要求潘石屹赔偿公司1.051.05亿元人民币。亿元人民币。亿元人民币。亿元人民币。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型3、国有企事业单位及集体企业改制过程中的、国有企事业单位及集体企业改制过程中的法律风险，法律风险，如：（1）国有和集体资产流失法律风险。（2）改制的行政化操作模式法律风险。（3）改制过程中多元利益、价值观及经营模式的冲突所引发的法律风险。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型 4 4、企业融资法律风险、企业融资法律风险（借贷风险）非法集资 虚假按揭套取银行贷款 违规银行贷款 挪用资金案例：案例：案例：案例：宁夏金鹰国际集团股份有限公司自宁夏金鹰国际集团股份有限公司自20042004年年8 8月起，通月起，通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返还过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返还投资为诱饵，进行社会集资，投资为诱饵，进行社会集资，20062006年下半年公司处于瘫痪年下半年公司处于瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法院做状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法院做出刑事判决。后集资群众开始不断上访。出刑事判决。后集资群众开始不断上访。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型 5 5、企业投资法律风险、企业投资法律风险案例：矿业凶险案例：矿业凶险 2008年年10月月15日，位于东莞的世界上最大的玩具代日，位于东莞的世界上最大的玩具代工企业合俊公司倒闭，让工企业合俊公司倒闭，让7000多人丢掉饭碗，有人认为多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所致，也有人认为原因是人民币升值、是全球性金融危机所致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出口税率调整等不利因素。原材料涨价、出口税率调整等不利因素。但随着合俊的财务黑洞被揭开人们发现这个悲剧其但随着合俊的财务黑洞被揭开人们发现这个悲剧其实缘于合俊老板投资福建矿业的巨额亏损，是死于盲目实缘于合俊老板投资福建矿业的巨额亏损，是死于盲目投资矿业。而公司的决策层却没有料到其中隐藏着巨大投资矿业。而公司的决策层却没有料到其中隐藏着巨大的风险。的风险。3亿港元收购中国矿业李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型 企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型奇正耘公司836公司蒋文保张喜平李建峰股权转让股东股东股东【裁判理由】北京市石景山区法院认为：张喜平将其股权转让给公司外的股东，转让行为没有经过其他股东的同意，其股权转让无效。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：6 6、担保风险、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务或然债务（1）保证担保的法律风险 一是互保法律风险。二是受迫保证法律风险。（2）企业抵押担保的法律风险李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型7 7 7 7、企业知识产权风险、企业知识产权风险、企业知识产权风险、企业知识产权风险知识产权风险主要包括企业自有知识产权的知识产权风险主要包括企业自有知识产权的申请、保护机制不健全带来的风险；企业侵犯别申请、保护机制不健全带来的风险；企业侵犯别人知识产权产生纠纷；企业自身知识产权被侵权，人知识产权产生纠纷；企业自身知识产权被侵权，企业雇员不当行为（跳槽等）导致知识产权风险、企业雇员不当行为（跳槽等）导致知识产权风险、商业秘密失控风险等等。商业秘密失控风险等等。企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：8 8、企业侵权纠纷风险、企业侵权纠纷风险（1）因不正当竞争导致的法律风险（2）消费者权益保护的法律风险 企业法律风险的企业法律风险的主要类型李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型案例：华硕和一位女生的维权纷争华硕和一位女生的维权纷争 20062006年年2 2月月，首首都都经经贸贸大大学学大大三三学学生生黄黄静静购购买买了了一一台台2 2万万多多元元华华硕硕电电脑脑，但但在在后后来来的的修修理理过过程程中中发发现现CPUCPU存存在在问问题题，该该笔笔记记本本处处理理器器被被换换成成了了英英特特尔尔工工程程测测试试产产品品，而而这这种种产产品品是是不不能能上上市市销销售售的的。双双方方多多次次协协商商未未果果后后，于于是是，黄黄、周周两两人人随随后后以以向向新新闻闻媒媒体体曝曝光光为为谈谈判判砝砝码码，向向华华硕硕公公司司提提出出高高达达500500万万美美元元的的“惩惩罚罚性性赔赔偿偿”。双双方方多多次次谈谈判判未未果果，华华硕硕最最终终报报警警。当当年年3 3月月7 7日日，黄黄静静与与周周成成宇宇被被北北京京海海淀淀警警方方以以涉涉嫌嫌敲敲诈诈勒勒索索带带走走，随随后后被被批批准准逮逮捕捕并并关关押押至至海淀看守所。海淀看守所。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：9 9 9 9、人力资源管理纠纷法律风险、人力资源管理纠纷法律风险、人力资源管理纠纷法律风险、人力资源管理纠纷法律风险案例：案例：案例：案例：“华为门华为门华为门华为门”事件事件事件事件20072007年年9 9月底开始，深圳华为技术有限公司共计月底开始，深圳华为技术有限公司共计70007000多名工作满多名工作满8 8年的老员工，相继向公司提出请辞自愿离职。年的老员工，相继向公司提出请辞自愿离职。这次大规模的辞职是由华为公司安排的，辞职员工随后即这次大规模的辞职是由华为公司安排的，辞职员工随后即可以竞聘上岗，职位和待遇基本不变，惟一的变化就是再可以竞聘上岗，职位和待遇基本不变，惟一的变化就是再次签署的劳动合同。全部辞职老员工均可以获得华为公司次签署的劳动合同。全部辞职老员工均可以获得华为公司支付的赔偿。一些媒体分析，华为最直接的目的就是为了支付的赔偿。一些媒体分析，华为最直接的目的就是为了规避规避20082008年开始实施的年开始实施的劳动合同法劳动合同法。新。新劳动合同法劳动合同法最令企业头疼的是第最令企业头疼的是第1414条的规定：条的规定：劳动者在一家用人单劳动者在一家用人单位连续工作满位连续工作满1010年的，或者连续订立两次固定期限劳动合年的，或者连续订立两次固定期限劳动合同的，除非劳动者提出异议，否则用人单位都应当与之订同的，除非劳动者提出异议，否则用人单位都应当与之订立无固定期限劳动合同。立无固定期限劳动合同。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型案例：公司开除员工应慎行法律风险应防范案例：公司开除员工应慎行法律风险应防范 付先生于付先生于20072007年年9 9月月4 4日进入塔逻王（上海）贸易有限公司从事销日进入塔逻王（上海）贸易有限公司从事销售工作。售工作。1212月月4 4日，公司通知付先生解除劳动关系。付先生不服，申日，公司通知付先生解除劳动关系。付先生不服，申请仲裁要求公司支付其替代通知期工资获支持。塔逻王公司不服起诉请仲裁要求公司支付其替代通知期工资获支持。塔逻王公司不服起诉至法院，称付先生不能完成销售指标，排挤其他销售人员，且在上班至法院，称付先生不能完成销售指标，排挤其他销售人员，且在上班时间从事与工作无关的业务，故解除劳动关系。付先生辩称，工作性时间从事与工作无关的业务，故解除劳动关系。付先生辩称，工作性质需使用电脑上网交流，但其并未利用上班时间在网上从事其他业务，质需使用电脑上网交流，但其并未利用上班时间在网上从事其他业务，也没有排挤其他销售人员，要求按也没有排挤其他销售人员，要求按仲裁仲裁裁决履行。裁决履行。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型10101010、经营管理人员违法犯罪风险、经营管理人员违法犯罪风险、经营管理人员违法犯罪风险、经营管理人员违法犯罪风险(1)(1)起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资；起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资；(2)(2)发发展展阶阶段段：会会计计财财务务方方面面的的提提供供虚虚假假财财会会报报告告、偷偷税税、虚虚开开增增值值税税发发票票、非非法法出出售售发发票票、非非法法出出售售购购买买增增值值税税发发票票;资资金金来来源源方方面面的的高高利利转转贷贷罪罪、非非法法吸吸收收公公众众存存款款罪罪;经经营营方方式式上上的的损损害害商商品品声声誉誉罪罪和和非非法法经经营营罪罪（如如传传销销）;公公关关时时的的单单位位贿贿赂赂罪罪；公公众众公公司司挪挪用用上上市市公公司司资资金金、非非法法披披露露信息及交易等信息及交易等(3)(3)企企业业负负责责人人及及工工作作人人员员刑刑事事违违法法：如如贪贪污污、贿贿赂赂、挪挪用用等等。需需要要注注意意的的还还有有：非非法法经经营营同同类类营营业业罪罪、为为亲亲友友非非法法牟牟利利罪罪、签签订订履履行行合合同同失失职职被被骗骗罪罪、国国有有公公司司企企业业事事业业单单位位人人员员失失职职罪罪、徇徇私私舞舞弊弊低低价价折折抵抵股股、出出售售国国有有资资产产罪罪等等等。等。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的主要类型主要类型程某嘉成公司诉诉：要求其偿还借款本金及利息辩辩：2000万元是投资款，不是借款 合作开发房地产协议约定：程某投资2000万元 ，利润固定为3000万元，期满嘉成公司给付5000万元，逾期月利2分。嘉成公司出具还款保证书 和欠据。(2015)吉民一终字第22号 企业法律风险的企业法律风险的防范与控制防范与控制李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：裁判观点裁判观点:合作开发房地产合同约定提供资金的当合作开发房地产合同约定提供资金的当事人不承担经营风险，只收取固定数额货事人不承担经营风险，只收取固定数额货币的，应当认定为借款合同。币的，应当认定为借款合同。法律依据：法律依据：最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十六条。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的防范与控制防范与控制民间借贷司法解释民间借贷司法解释24条条当事人以签订买卖合同作为民间借贷合同的担保，借款到期后借款人不能还款，出借人请求履行买卖合同的，人民法院应当按照民间借贷法律关系审理，并向当事人释明变更诉讼请求。当事人拒绝变更的，人民法院裁定驳回起诉。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的防范与控制防范与控制徐某于某诉：11份借据本金2033万元。辩：借据本金845万元，其余全是利息。判决结果：借据中有两笔大额借款（267万元、358万元），原告无法说明用途及履行情况，仅有借据不足证明借款事实，原告应承担举证不能后果，故对此两笔借款不予认定。(2015)吉民一终字第34号李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的防范与控制防范与控制裁判观点：裁判观点：出借人主张大额现金交付，对于借贷事实是否发生，出借人需要举证证明。只提供借据、欠条等债权凭证的，不能视为其完成了举证证明责任，需要进一步提供证据来证明。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：企业法律风险的企业法律风险的防范与控制防范与控制法院不保护，强制返还法院不保护，强制返还法院不保护已支付不追究，法院不保护已支付不追究，未支付不支持未支付不支持法院保护且支持 企业法律风险的企业法律风险的防范与控制李魁钧，吉林保民律师事务所副主任，吉林市律师李魁钧，吉林保民律师事务所副主任，吉林市律师协会理事，吉林仲裁委仲裁员，江城十佳律师，吉协会理事，吉林仲裁委仲裁员，江城十佳律师，吉林省模范党员律师，吉林省法律援助先进个人，优林省模范党员律师，吉林省法律援助先进个人，优秀律师，社区群众满意律师。受聘担任吉林市企业秀律师，社区群众满意律师。受聘担任吉林市企业改革专项法律顾问，吉林市教育局、安监局、国资改革专项法律顾问，吉林市教育局、安监局、国资委、中国银行吉林市分行、吉林市消防支队等单位委、中国银行吉林市分行、吉林市消防支队等单位常年法律顾问，吉林省高端人才。常年法律顾问，吉林省高端人才。业务专长：公司法、合同法、民商法，企业维权。业务专长：公司法、合同法、民商法，企业维权。联系电话：联系电话：李魁钧律师李魁钧律师简介简介谢 谢李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：傻子瓜子三代人的“改革名片”“农村改革初期，安徽出了个农村改革初期，安徽出了个 傻子瓜子傻子瓜子 问题，当时许多人不舒服，问题，当时许多人不舒服，说他赚了一百万，主张动他。我说不能动，一动人们就会说政策变了，说他赚了一百万，主张动他。我说不能动，一动人们就会说政策变了，得不偿失。得不偿失。邓小平文选邓小平文选第三卷第页。第三卷第页。”这段邓小平年南方视察时的著名讲话被这段邓小平年南方视察时的著名讲话被“傻子傻子”年广久印在年广久印在了自己的名片上。了自己的名片上。年广久被称为年广久被称为“中国第一商贩中国第一商贩”，在上世纪八九十年代红极一时，在上世纪八九十年代红极一时，被认为是中国改革开放的符号之一，他的命运折射出民营经济在中国被认为是中国改革开放的符号之一，他的命运折射出民营经济在中国的发展变迁。的发展变迁。年广久没读过书，却靠卖瓜子在上世纪八十年代初就成了年广久没读过书，却靠卖瓜子在上世纪八十年代初就成了“百万元百万元户户”；他办起芜湖第一家私企，雇工最多时达人，引发姓；他办起芜湖第一家私企，雇工最多时达人，引发姓“社社”还是姓还是姓“资资”的争论。在中国改革开放初期，年广久的命运起起伏的争论。在中国改革开放初期，年广久的命运起起伏伏，曾因伏，曾因“投机倒把罪投机倒把罪”“”“牛鬼蛇神罪牛鬼蛇神罪”“”“流氓罪流氓罪”三次入狱，而邓三次入狱，而邓小平的三次点名让他几次化险为夷。小平的三次点名让他几次化险为夷。李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：李魁钧律师：此课件下载可自行编辑修改，供参考！感谢您的支持，我们努力做得更好！