证券公司营业部筹建经验介绍与分享.ppt
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1、新营业部筹建经验介绍与分享新营业部筹建经验介绍与分享张强、虞晢维张强、虞晢维 2012年年8月月26日日1目录目录第一部分第一部分 新设营业部筹建流程图新设营业部筹建流程图第二部分第二部分 申报材料准备申报材料准备第三部分第三部分 营业部职场配置及其他规定营业部职场配置及其他规定第四部分第四部分 办理营业执照办理营业执照第五部分第五部分 分支机构负责人任职资格申请程序说明分支机构负责人任职资格申请程序说明第六部分第六部分 信息系统筹建工作项目信息系统筹建工作项目第七部分第七部分 营业部信息系统建设和管理指引营业部信息系统建设和管理指引第八部分第八部分 申请经营许可证申请经营许可证第九部分第九部
2、分 营业部营业部LOGO与印章刻制规定与印章刻制规定第十部分第十部分 客户资金存管中心工作项目与流程客户资金存管中心工作项目与流程第十一部分第十一部分 营业部税务登记工作项目与流程营业部税务登记工作项目与流程第十二部分第十二部分 开立银行帐户工作项目与流程开立银行帐户工作项目与流程2第一部分第一部分 新设营业部筹建流程图新设营业部筹建流程图31.1.根根据据证证监监会会关关于于修修改改关关于于进进一一步步规规范范证证券券营营业业网网点点的的规规定定的的相相关关文文件件精精神神,股股东东(大大)会会或或董董事事会会对对申申请请设设立立证证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议券营业部相关事宜进行讨论
3、并形成决议2.准备材料上报证监会、证监局准备材料上报证监会、证监局(受理后(受理后30个工作日回复)个工作日回复)3.新设营业部选址(同步派出筹备组)新设营业部选址(同步派出筹备组)3.1营业场所选址、装修招标营业场所选址、装修招标3.3咨询工商营业执照办理材料、流程咨询工商营业执照办理材料、流程3.4确定分支机构负责人确定分支机构负责人3.2咨询当地证券监管局新设立营业部咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求当地的检查规定及其他特殊的要求4.收到证监会关于新设营业部核准的批复收到证监会关于新设营业部核准的批复4.1申请营业执照申请营业执照(如资料齐备,(如资料齐备,5个
4、工作日可完成申请)个工作日可完成申请)4.2向证监局上报分支机构负责人向证监局上报分支机构负责人 (3-4周取得批复)周取得批复)5.签订营业场所房屋租赁合同签订营业场所房屋租赁合同(并取得营业执照、刻章)(并取得营业执照、刻章)5.5当地税务机关(国税、地税)审批当地税务机关(国税、地税)审批5.3室内监控施工方资质室内监控施工方资质-公安部门审核公安部门审核5.4向技术监督局申请组织机构代码证向技术监督局申请组织机构代码证5.6选择一家商业银行选择一家商业银行开立费用账户开立费用账户5.2室外广告牌室外广告牌-市容部门审核市容部门审核46.营业场所装修、设备、家具采购营业场所装修、设备、家
5、具采购6.1营业部人员招聘营业部人员招聘6.36.3装修(信息技术方面)装修(信息技术方面)6.2装修参照装修参照公司营业部装修手册公司营业部装修手册7.装修完成,消防机关验收装修完成,消防机关验收8.当地证监局验收当地证监局验收8.3营业部制度、流程齐备营业部制度、流程齐备8.4营业执照营业执照8.2营业部人员齐备、资格齐全营业部人员齐备、资格齐全8.5证监局要求检查的相关文件证监局要求检查的相关文件8.1营业部场所、软、硬件设施齐备营业部场所、软、硬件设施齐备9.证监局验收合格后申请经营许可证证监局验收合格后申请经营许可证10.拿拿到到经经营营许许可可证证,客客户户资资金金存存管管中中心心
6、申申请请报报盘盘编编码码,信信息息技技术术中中心心和和客客户户资资金金存存管管中中心心共共同同进进行行系系统统参参数设置,完成相关工作(数设置,完成相关工作(2周完成)周完成)11.营业部开业营业部开业5第第二二部分部分 申报材料准备申报材料准备6申报材料内容申报材料内容申报材料内容申报材料内容(一)证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业(一)证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部应当提供以下申请材料:部应当提供以下申请材料:申请报告公司关于申请设立证券营业部的股东(大)会决议或董事会决议等内部决策、授权文件,以及公司章程等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明公司符合申请设立
7、证券营业部条件的说明材料可行性分析报告公司关于合法、合规筹建和经营证券营业部的承诺中国证监会要求的其他材料7(二)证券公司申请在全国范围内设立证券营业部,除(二)证券公司申请在全国范围内设立证券营业部,除应当提供上述应当提供上述9项申请材料外,还应当提供:项申请材料外,还应当提供:关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明8第第三三部分部分 营业部职场配置及其他规定营业部职场配置及其他规定9一、职场租赁指引一、职场租赁指引一、职场租赁指引一、职场租赁指引1.职场租赁流程职场租赁流程步骤步骤1 根据证监会关于修改关于进一步规范证券营
8、业网点的规定的相关文件精神,确定新设营业部地址,并进行选址、装修招标工作,并形成签报。步骤步骤2 经纪业务部将签报同时流转到综合管理部、信息技术中心、计划财务部进行审核,同时发起OA审批流程,将楼盘地址、营业部负责人姓名电话告知信息技术中心。各部门审核签字后,回转到经纪业务部步骤步骤3最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹建小组 稽核与风险控制部审核后,回转到经纪业务部10 2.2.职场租赁标准职场租赁标准职场租赁标准职场租赁标准(1)基本情况基本情况选选定定的的营营业业职职场场原原则则上上不不超超过过150平平米米。如如果果特特殊殊情情况况需需要要加加大面积需经公司领导审批。大面积需经公司
9、领导审批。中心营业部中心营业部150平米平米 轻型营业部轻型营业部50平米平米选定的职场应相对稳定,不要随意调整选定的职场应相对稳定,不要随意调整掌握拟租房屋所在地的市政规划掌握拟租房屋所在地的市政规划物业管理良好物业管理良好11相相关关证证件件必必须须齐齐全全(以以下下相相关关证证明明文文件件根根据据具具体体情情况况提提供供),经经办办人人负负责责核核实实原原件件:国国有有土土地地使使用用证证、建建设设用用地地规规划划许许可可证证、建建设设工工程程规规划划许许可可证证、建建设设工工程程施施工工许许可可证证、商商品品房房销销售售(预预售售)许许可可证证、消消防防验验收收合合格格意意见见书书、竣
10、竣工工验验收收备备案案社社区区出出具具承承租租用用途途办办公公证证明明;产产权权证证、购购房房合合同同、购购房房发发票票产产权权证证在在办办理理证证明明,开开发发商商出出具具有有效效、银银行行同同意意出出租租证证明明;营营业业执执照照、身身份份证证;当当地地证证监监局局、工工商商局局办办理理相相关关手手续续时时所所需需其其他证明资料等。他证明资料等。12(2 2)物业属性物业属性物业属性物业属性结构类型结构类型:最好布局为大开间的框架结构。具有机房空调室外机:最好布局为大开间的框架结构。具有机房空调室外机组和组和卫星系统室外安装条件卫星系统室外安装条件,利于卫星信号接收利于卫星信号接收装修情况
11、装修情况:原则上租赁已具备基础装修(租赁面积内有吊顶、白:原则上租赁已具备基础装修(租赁面积内有吊顶、白墙、地面平整)条件的职场;尽量减少公用部分的二次装修费用墙、地面平整)条件的职场;尽量减少公用部分的二次装修费用的支出(电梯厅、公共通道、卫生间装修完好);便于做综合布的支出(电梯厅、公共通道、卫生间装修完好);便于做综合布线;充分考虑职场防水问题线;充分考虑职场防水问题网络系统网络系统:具有足够的通信资源。包括足够的电话线资源,至少:具有足够的通信资源。包括足够的电话线资源,至少两家运营商的两家运营商的2M SDH专线专线资源,至少一家互联网专线资源专线专线资源,至少一家互联网专线资源电力
12、系统电力系统:尽可能选择具有市电双路供电的场所,有足够的电力:尽可能选择具有市电双路供电的场所,有足够的电力容量,电力稳定,能提供满足技术要求的发电机机房容量,电力稳定,能提供满足技术要求的发电机机房13物业规模物业规模区域区域职级职级每人面积每人面积(平方米(平方米/人)人)每间人数每间人数(人(人/间)间)每间面积每间面积(平方米(平方米/间)间)间数间数(间)(间)面积小计面积小计(平方米)(平方米)营业部总经理不高于251不高于251不高25财务部(财务单证库)5215115电脑部(机房)52不高于401不高于40柜台(客户资料库)5650150市场部5215开放式15咨询服务部521
13、5开放式15综合部(库房)5215115培训室1001100会议室35135会客室20120散户大厅(演示区,交割区)150开放式150中户室341520300大户室522015300卫生间13030面积合计面积合计(平方米)(平方米)使用面积注注1、员工工位面积按5平方米计算2、员工用面积相对固定,营销人员用面积根据人力调整3、租金包含需公司承担的税金。装修费包含机房装修成本及职场空调设备费用。营业部功能区域划分标准、面积标准营业部功能区域划分标准、面积标准14(3)配套设施配套设施交通便利交通便利靠近银行或离银行较近靠近银行或离银行较近有户外广告位或便于竖立户外广告有户外广告位或便于竖立户
14、外广告(4)费用支出费用支出支支出出标标准准以以本本指指引引的的规规定定执执行行。报报销销手手续续及及要要求求按按照照计计划划财财务务部的规定办理部的规定办理租赁期限最长不超过三年,租赁期内租金不递增租赁期限最长不超过三年,租赁期内租金不递增如为个人业主,咨询计划财务部当地为个人业主的税金代扣代如为个人业主,咨询计划财务部当地为个人业主的税金代扣代缴政策,以确认税金缴纳情况缴政策,以确认税金缴纳情况153.3.职场租赁营业部提交签报的标准职场租赁营业部提交签报的标准职场租赁营业部提交签报的标准职场租赁营业部提交签报的标准签报中必须有营业部总经理、财务部经理、综合部经理签字签报中必须有营业部总经
15、理、财务部经理、综合部经理签字签报中需提交的资料签报中需提交的资料:1.基基本本情情况况汇汇总总表表、平平面面图图、区区域域划划分分示示意意图图、广广告告位位示示意意图图停停车车位位示示意意图图、现现场场相相片片(包包括括室室内内外外的的原原有有装装修修情情况况、户户外外广广告告位置等)位置等)2.相相关关证证件件复复印印件件(以以下下相相关关证证明明文文件件复复印印件件根根据据具具体体情情况况提提供供),经经办办人人负负责责核核实实原原件件:国国有有土土地地使使用用证证、建建设设用用地地规规划划许许可可证证、建建设设工工程程规规划划许许可可证证、建建设设工工程程施施工工许许可可证证、商商品品
16、房房销销售售(预预售售)许许可可证证、消消防防验验收收合合格格意意见见书书、竣竣工工验验收收备备案案社社区区出出具具承承租租用用途途办办公公证证明明;产产权权证证、购购房房合合同同、购购房房发发票票产产权权证证在在办办理理证证明明,开开发发商商出出具具有有效效、银银行行同同意意出出租租证证明明;营营业业执执照照、身身份份证证;当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等 3.房屋租赁合同样本、物业管理合同样本房屋租赁合同样本、物业管理合同样本16二、职场装修指引二、职场装修指引二、职场装修指引二、职场装修指引阶段阶段描述描述备注备注步骤一
17、(准备阶段)步骤一(准备阶段)营业部筹备组邀请1家设计单位按照公司装修标准和现场情况设计施工图,营业部筹备组、总公司相关部门(信息技术部对机房和弱电所有工程进行初审)和外请预算审核人员对施工图审核通过后,营业部邀标,邀请3家以上装修单位,按照施工图编制装修预算,营业部对其中的资质初步审核通过后,采取最低价中标形式,将意见以签报形式上报总公司经纪业务部。平面布置图、天花布置图、地面铺装图、墙体定位图、索引图、立面图、强电系统图、强电插座布置图、UPS插座布置图、照明联线图、综合布线系统图、信息点布置图、门禁系统图、门禁布置图、保安监控系统图、监控探头布置图、空调系统图、空调布置图、通风布置图、消
18、防系统图、消防喷淋布置图、消防电报警布置图、消火栓布置图等步骤二(准备阶段)步骤二(准备阶段)经纪业务部对施工单位进行资格审核,审核通过后,将合同和合同审批会签单流转到稽核与风险控制部,并由综合部交律师审核装修单位的营业执照复印件、组织机构代码证、税务登记证、装修资质的复印件步骤三(准备阶段)步骤三(准备阶段)初审通过后,经纪业务部将预算方案递交外请预算审核人员审核根据施工图及相应预算定额做出整体报价步骤四(准备阶段)步骤四(准备阶段)外请预算审核人员进行审核,经纪业务部协调各方就装修意见进行沟通,由外请预算审核人员出具审核报告,并回转到经纪业务部营业部装修流程营业部装修流程17步骤五(准备阶
19、段)步骤五(准备阶段)经纪业务部将签报、外请预算审核人员的审核报告同时流转到综合部、信息技术中心、计划财务部进行复核,各部门复核签字后,回转到经纪业务部步骤六(准备阶段)步骤六(准备阶段)公司相关领导签批后将最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹备组步骤七(实施阶段)步骤七(实施阶段)营业部筹备组与当地消防机构、大厦物业单位及监理单位办理相关手续报审施工图纸、施工进度表步骤八(实施阶段)步骤八(实施阶段)相关单位手续齐全后,营业部筹备组组织各个专业开始施工按施工进度进行步骤八(验收阶段)步骤八(验收阶段)工程完工后与营业部筹备组当地消防机构、大厦物业单位及监理单位办理验收手续步骤九(搬家阶段
20、)步骤九(搬家阶段)工程验收后营业部筹备组安排设备、家具到位,正式营业步骤十(保修阶段)步骤十(保修阶段)工程验收后进入保修期181.职场装修执行标准职场装修执行标准功功能能区区域域划划分分标标准准、面面积积标标准准:遵遵循循功功能能分分区区、服服务务分分区区、客客户户分分流流、因因地地制制宜宜四四个个原原则则。搭搭建建现现场场和和非非现现场场交交易易平平台台、多多元元化化专专业业服服务务平平台台、现现场场营营销销平平台台、培培训训推推介介宣宣传传平平台台。将将功功能能分分区区采采用用模模块块化化设设计计,标标准准化化执执行行,保保持持形形象象高高度度统统一一。运运用时根据实际情况灵活组合用时
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