医疗器械工作程序目录.doc

医疗器械工作程序目录

序
文件名称 编号 页数
号

1 质量体系文件管理程序

2 医疗器械购进管理工作程序

3 医疗器械验收管理工作程序

4 医疗器械储存及养护工作程序

5 医疗器械出入库管理及复核工作程序

6 医疗器械运输管理工作程序

7 医疗器械销售管理工作程序

8 医疗器械售后服务管理工作程序

9 不合格品管理工作程序

10 购进退出及销后退回管理工作程序

11 不良事件报告工作程序

12 医疗器械召回工作程序

3

文件名称：质量体系文件管理程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

11、目的：建立医疗器械文件管理程序，确保从合法的企业购进合法和质量

可靠的医疗器械。

2、依据：《医疗器械监督管理条例》《医疗器械经营企业检查验收标准通知》。

3、适用范围：本企业质量文件的管理。

4、职责：质量管理部人员对本程序的实施负责。

5、程序：

5.1 本制度管理内容为：企业全部经营活动中的各种资料、文件、数据、报 表、纪录等，其中包括质量监督、质量信息、意见反馈、产品质量、工作质 量、规章制度、技术资料、培训纪录、人员档案等。
5.2质管、销售二部门系企业信息中心，负担着企业所需要的各种信息反馈 等情况的收集、汇总、分析、传递，等具体工作。
5.3业各部门要按时填报经营活动中的信息统计报表，于次月初 3日内将 上月资料交质管部门汇总。
5.4部门负责人主抓本科室的文件、资料、质量信息的收集、登记、整理、 汇总工作。
5.5部门文件、资料、纪录和信函，凭证等，一律实行借阅登记制度，规定任何人借阅资料必须签字借阅，归还核销，不得无故积压和丢失。
5.6文件资料应与财务凭证一样注意妥善保管，一般保存10年，需销毁时，

应由企业经理批准，并详细纪录文件编号、名称、发文时间等数据。

文件名称：医疗器械购进管理工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立医疗器械购进程序，确保从合法的企业购进合法和质量可靠的
产品。
2、依据 ：《医疗器械监督管理条例》 《医疗器械经营企业检查验收标准通 知》。
3、职责：医疗器械购进人员对本程序的实施负责。
4、程序：
5、确定供货单位合法资格和质量信誉。
5.1供货单位合法资格的确定。

5.1.1医.疗器械购进人员向供货单位销售人员索取供货单位的《器械生产

（经营）许可证》和《营业执照》的复印件。

5.1..2器械购进人员对所索取的上述“证照”复印件进行以下审核。

5.1.3证件复印件是否加盖了供货单位的原印章。

5.1.4证照是否在其注明的有效期之内。

5.1.5“证照”的相关内容是否一致。

5.1.6“证照”上的注册地址是否与供货单位实际的生产或经营地址相 同。
5.1.7必要时可索取“证照”的原件进行查验。

文件名称：医疗器械验收管理工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立医疗器械验收工作程序，规范医疗器械验收工作，确保验收
医疗器械符合法定标准和有关规定的要求。
2、根据 ：《医疗器械监督管理条例》 《医疗器械经营企业检查验收标准通 知》
3、依据范围：适用于企业购进和销后退回医疗器械的验收工作。
4、职责：医疗器械质量验收员、保管员对本程序的实施负责。
5、程序：
5.1保管员收货：
5.1.1保管员依据采购员开出的医疗器械进库通知单和供货单位随货同行单 对照实物进行核对后收货，并在供货单位收货单上签章。所收货的医疗器械 为进口产品时，应同时对照实物收取加盖有供货单位质量管理部门原印章的 该批号器械的《进口医疗器械和检验报告书》和《进口医疗器械注册证》（或《生物制品进口批件》）的复印件。

5.1.2保管员根据销售部门所开具的医疗器械退回通知单对照实物对销后退 回医疗器械进行核对后收货，并在退回单位的退回单上签章。
5.1.3医疗器械保管员应将所购进的医疗器械放置于待验区；将销后退回医 疗器械放置于退货区，做好退回记录并通知验收员到场进行验收。
5.2医疗器械验收：
5.2.1验收的内容：医疗器械质量验收包括医疗器械外观性状的检查和医疗
器械包装、标签、说明书及标识的检查。
5.2.2验收的标准：
5.2.2.1验收员依据本公司《医疗器械质量验收制度》，抽取规定数量的医疗 器械进行外观性状的检查和包装、标签、说明书及标识的检查。
5.2.2.2验收员依据医疗器械购进合同所规定的质量条款进行逐批验收。

5.2.2.3验收的场所、步骤与方法：验收员在待验区内首先检查医疗器械外包 装是否符合《医疗器械质量验收细则》的规定：符合规定的，予以激励并开 箱检查医疗器械内包装和说明书是否符合《医疗器械质量验收制度》的规定； 符合规定的，予以激励并根据来货数量按抽取规定数量的样品刀验收养护室 进行外观性状的检查并做好检查激励：符合《医疗器械质量验收制度》的全 部要求后，对已开箱医疗器械进行复原，并用本公司封签封箱；填写验收质 量状况和验收结论和签章，将验收记录交验收员归档；同时通知保管员办理 医疗器械入库手续。凡发现有不符合规定情况时，应停止下一步骤的验收工 作并填写商品拒收单交质量管理员处理。
5.2.2.4医疗器械包装，标识主要检查内容；

5.2.2.5医疗器械的每一件包装中，应有产品合格证。

5.2.2.6医疗器械包装的标签或说明书上，应有医疗器械的通用名称、成份、规格、生产企业、批准文号、生产日期、有限期、用法及注意事项以及贮藏条件。
5.2.2.7器械首营品种应有生产企业出具的该批号的医疗器械检验合格报告
5.2.2.8特殊管理医疗器械包装的标签或说明书上应有规定的标识和警示说明。
5.2.2.9进口器械，其包装的标签应以中文注明医疗器械的名称、主要 成份以及注册证号，并有中文说明书。
5.2.3抽样的原则与方法：
5.2.4.1验收抽样的原则：验收所抽取的样品必须具有代表性
5.2.5验收抽样的方法：
5.2.5.1一般医疗器械的抽样方法：参考药品的验收方法。 每批医疗器械在 50件以下（含 50件）抽样 2件，50件以上每增加 50件多 抽取 1件，不足 50件以 50件计；在每件包装中从上、中、下不同部位抽取3个以上小包装进行检查。凡需进行医疗器械外观性状检查时，检查样品的 具体数量应符合关于检验抽样数量的要求。
5.2.6验收的时限：所购医疗器械和销后退回医疗器械均应 在一个工作日 内验收完毕。
5.2.7特殊管理医疗器械的验收：对特殊管理医疗器械必须由两位验收员在 场进行验收；并验收至每一最小包装。
5.2.8验.收记录：
5.2.8.1医疗器械验收记录的内容：验收记录的内容应包括医疗器械通用名 称、剂型、规格、批号、有效期、批准文号、生产企业、生产日期、供货单 位、供货数量、到货日期、质量状况、验收结论和验收员签章。
5.2.8.2医疗器械验收记录的保存：医疗器械验收记录由专职验收员按日或月顺序装订，保存至超过医疗器械有效期 1年，但不得少于3年。
5.3医疗器械入库：
5.3.1验收完毕后，验收员在医疗器械进仓通知单上注明医疗器械质量状况、 签章并交保管员；保管员根据验收合格结论和验收员的签章将医疗器械放置 于相应的合格品库（区），并做好记录。
5.3.2保管员如发现医疗器械有货与单不符、包装不牢或破损、标志模糊等 质量异常情况时，有权拒收并按规定上报质量管理员处理。
5.4有关问题的处理：
5.4.1验收员发现不合格医疗器械时，按《不合格医疗器械的确认和处理程 序》报质量管理员处理。
5.4.2验收员发现本程序未明确的问题时，应立即报告质量管理员，由质量管理员联系采购员或销售员予以处理。

文件名称：医疗器械养护工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立医疗器械入库储存工作程序，明确医疗器械入库及储存的工作要求，以保证医疗器械入库及储存工作的规范性。
2、依据：《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业检查验收标准通 知》。
3、范围：本程序规定了医疗器械的入库手续、搬运及堆垛注意事项，明确了医疗器械合理储存要求、医疗器械质量异常情况的处理方法。适用于医疗器械入库储存的管理工作。
4、职责：企业医疗器械保管员对本程序的实施负责。
5、程序：
5. 1医疗器械入库：
5.1. 1保管员依据该批号医疗器械的进仓通知单上的验收结论和验收员的签 章办理入库，并在进仓通知单上签章确认。
5.1.1.1将验收合格的医疗器械从待验库（区）移至相应的合格品库（区）， 并做好相应记录。
5.1.1. 2将已验收并经质量管理员确认的不合格医疗器械从待验库（区）移 至相应的不合格品库（区），做好相应记录。
5.1. 2保管员如发现医疗器械有货与单不符、包装不牢或破损、标志模糊等质量异常情况时，有权拒收并按规定上报质量管理员处理。
5.1. 3搬运医疗器械应严格按照医疗器械外包装图式标志要求，轻拿轻放， 不得将诊断试剂倒置、重压；防止撞击、拖拉和倾倒。
5.1. 4堆垛医疗器械必须牢固、整齐、不得倒置；对包装易变形或较重的医疗器械应适当控制堆放高度，以防下层产品受压损坏，并应依规定期检查、翻垛。
5. 2医疗器械储存：
5.2.1严格执行医疗器械分类存放要求，医疗器械与其他物品分开存放，避免发生差错。
5.2.2仓库储存应实行色标管理，各库（区）应悬挂醒目的标志牌；待验医 疗器械库（区）退回医疗器械库（区）为黄色；合格品库（区）、零货称取库
（区医疗器械）、待发医疗器械库（区）为绿色；不合格品库（区）为红色。
5.2.3医疗器械储存应按生产批号及有效期远近依次或分开堆码，对近效期的医疗器械应有明显标志。
5.2.4仓间地面、墙、顶、散热器之间应有相应的间距或隔离措施：医疗器械垛堆应留有一定距离，以满足防潮通风的需要。诊断试剂与墙屋顶的间距不小于 30厘米，与地面的间距不小于 10厘米。
5.2.5医疗器械保管员应及时准确记录产品进、存、销动态，做到账目清楚， 帐货相符。记录及凭证按《记录和凭证的管理制度》的规定妥善保存。

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文件名称：医疗器械入库及复核工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立医疗器械出库管理工作程序，规范医疗器械出库复核工作，确保出库医疗器械质量和便于医疗器械质量跟踪。
2、依据：《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业检查验收标准通知》。
3、范围：适用于本企业所有销售出库的医疗器械产品。
4、职责：保管员、发货员（复核员）、质量管理员对本程序的实施负责。
5、程序：
5. 1收取出库凭证与拣货：
5.1. 1保管员凭本公司销售部门所开的“医疗器械提货单”到医疗器械堆放 货位，按照医疗器械出库单准确定发货批号、并在“医疗器械提货单”上记 录批号后，将所确定的医疗器械产品搬运到发货区交发货员。
5.1. 2 “医疗器械提货单”的项目内容包括医疗器械诊通用名称、剂型、规格、 票、有效期、生产企业、数量、购货单位、销售日期、质量状况和复核员。
5.1. 3医疗器械出库的原则：
5.1. 3. 1必须遵循“先产先出”、“近期先出”。
5.1.3. 2必须遵循按批号发货原则：不论发到什么地区和单位，都可能按同 一批号发货。
5.1. 3. 3保管员在选择和确定出库的医疗器械时，如果“先产先出”“近期先出”出现矛盾，应首先遵循“近期先出”的原则。
5. 2医疗器械出库的复核与发货。
5.2. 1发货员应按医疗器械提货单对照实物进行质量检查和数量、项目的核 对，检查质量合格和核对无误后，在医疗器械出库单的质量状况项填写“质 量合格”并在复核员项下签章。
5.2. 2经质量检查合格和数量、项目核对无误的医疗器械，医疗器械发货员（复核员）记录后，将所发医疗器械交给客户或本公司运输组办理发运。
5.2. 3出库医疗器械为特殊管理的医疗器械时，必须由两位发货员（复核员） 记录后，将所发医疗器械交给客户或放入医疗器械包装内交本公司运输组。
5.2. 4出库医疗器械为进口产品时，发货员应将加盖有本公司质量管理部门 原印章的该医疗器械《进口医疗器械通关单》交给客户或放入医疗器械包装 内交本公司运输组。
5. 3医疗器械出库复核记录：
5.3. 1医疗器械出库复核记录内容包括：购货单位、品名、剂型、规格、批 号、有效期、生产厂商、数量、销售日期、质量状况和复核人员等项目。
5.3. 2当医疗器械提货单的内容包含医疗器械出库复核记录的全部项目内容 时，
医疗器械提货单可作为医疗器械出库复核记录。
5.3.3医疗器械出库复核记录或医疗器械提货单应由专职发货员（复核员） 归档，保存至超过医疗器械有效期 1年，但不得少于 3年。
5. 4出现问题的处理：当发货员（复核员）发现下列情况时，必须停止发货， 在出现问题器械的货位上放置“暂停发货”的黄色标志牌，病报告分管质量管理员处理。
5.4.1医疗器械包装内出现异常响动、液体渗漏。
5.4. 2医疗器械外包装内出现破损、封口不严、衬垫不实、封条严重损坏等 现象。
5.4. 3医疗器械包装、标签上的文字内容模糊不清或脱落。
5.4. 4医疗器械超过有效期。

文件名称：医疗器械销售管理工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立医疗器械销售工作程序，规范销售的管理工作。
2、依据 ：《医疗器械监督管理条例》、 《医疗器械经营企业检查验收标准通 知》。
3、适用范围：本程序适用于对销售医疗器械产品。
4、职责：质量管理部门、储运部门、销售部门、采购部门、财务部门对本 程序的实施负责。
5、工作程序：
5. 1企业应按照依法批准的经营方式和经营范围经营医疗器械产品。
5.2企业应在营业场所的显著位置悬挂《医疗器械经营许可证》《营业执照》 以及与执业人员要求相符的执业证明。
5.3凡从事医疗器械经营工作的人员，上岗前应经专业或岗位培训，并经地 市级以上药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证书后方可上岗。
5. 4销售医疗器械应开据合法票据。
5.5医疗器械经营政策，做到产品标签放置正确、字迹清晰、填写准确、规 范。
5.6经营人员应正确介绍医疗器械的用途、范围、临床意义，不得虚假夸大 和误导客户。对用户所购产品的名称、规格、数量认真核对无误后，方可销售。
5.7对缺货医疗器械产品要认真登记，及时向业务部反馈信息，组织货源补 充。
5.8做好各项台账记录，字迹端正、准确、记录及时，作好当日报表，做到 货款、帐物、帐货相符，发现问题及时报告经理。
5.9凡经质量管理部门上检查或接上级药品监督管理部门通知的不合格、过 期失效、变质的产品，一律不得销售。

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文件名称：医疗器械售后服务管理工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立医疗器械售后服务工作程序，规范医疗器械售后服务管理工作。
2、依据：按照《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业检查验收标准通知》。
3、使用范围 ：本程序规定了企业医疗器械售后服务工作的内容、方法和要求。
4、职责：销售部门、质量管理部门、仓储部门对本程序的实施负责。
5、程序：
5.1本公司负责售后服务的员工应热情的为客户提供全方位技术服务。上岗 时应讲普通话，接电话时使用“您好、谢谢、对不起、再见”等文明礼貌用语。
5.2公司负责售后服务的技术人员应热情、耐心提供医疗器械的使用方法、 注意事项的培训工作。
5.3收到用户的据需解决的技术问题时，公司的售后服务技术人员应立即给 予电话解决，如电话不能解决的情况下，公司应派售后服务技术人员在 24小时内赶赴用户所在地进行解决。
5.4销售医疗器械产品应正确介绍产品的性能、用途、用法及注意事项，不得虚假夸大和误导消费者。
5. 5出售医疗器械产品时，应详细询问用户的用途、正确销售。
5. 6出售的医疗器械产品应给用户产品合格证、产品注册证等相关手续
5. 7内设“顾客意见簿”和“锁缺医疗器械产品登记簿”。
5. 8对用户提出的有关产品的质量问题要认真记录，及时向主管负责人报告， 及时回答用户，及时解决，给予退换，并及时与生产厂家联系协调处理。
5.9认真接待顾客投诉，并及时处理，并将处理结果进行记录，向主管负责 人报告相应情况。

文件名称：不合格品管理工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立不合格医疗器械控制性管理程序，规范不合格器械的管理工 作。
2、依据：按照《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业检查验收标准 通知》。
3、使用范围：本程序规定了企业不合格医疗器械控制性管理的内容、方法和要求，明确了相关部门或人员的职责，适用于医疗器械验收、在库养护和销售过程中发现的不合格医疗器械的处理。
4、职责：质管部门、购进部门、仓储部门、销售部门对本程序的实施负责。
5、程序：
5. 1不合格医疗器械的发现：
5.1. 1购进验收时不合格医疗器械的发现：医疗器械验收员根据国家有关规 定和企业《医疗器械质量验收标准》等对购进医疗器械进行验收，遇以下医疗器械质量问题，需填写《医疗器械拒收单》，报质量管理部门确认；
5.1. 1. 1破损、污物、短少；
5.1. 1.2包装、标签、说明书不符合规定；
5.1. 1. 3批号、有效期不符合规定；
5.1. 1. 4进口医疗器械通关单不符合规定；
5.1. 1.5“三证”不全的医疗器械。
5.1. 2在库区发现以下质量可疑医疗器械，需填写《医疗器械质量复核单》，
报质量管理部门确认。
5.1. 2. 1仓库保管员发现的质量可疑医疗器械。
5.1. 2. 2养护员对在库医疗器械养护检查中发现质量有疑问的医疗器械。
5.1. 2. 3超过有效期的医疗器械。
5.1. 2. 4已发现有质量问题的同批号或相邻批号的医疗器械。
5.1. 3销后退回不合格医疗器械的发现：销售部门对销后退回的医疗器械填 写《医疗器械质量复核单》，报质量管理部门确认。
5.1.3. 1客户发现质量不合格或有疑问而以口头、电话、书面函件等形式向 销售部门反映的医疗器械。
5.1. 3. 2供货单位发现留样有质量问题而通知购货单位回收的医疗器械。
5.1. 4医疗器械监督管理部门发文要求停止使用或回收的医疗器械产品。
5. 2不合格医疗器械的处理：
5.2. 1验收员填写《医疗器械拒收单》后，向质量管理部门报告。
5.2. 2出库复核员填写《质量联系单》后，向质量管理部门销售员填写《质 量联系单》后，向质量管理部门报告。
5.2. 3销售员填写《质量联系单》后，向质量管理部门报告。
5.2. 4验收员、销售员在发生以下情况时，应立即向质量管理部门报告。
5.2. 4. 1在医疗器械经营过程中发现无“三证”产品。
5.2.4. 2销售员接客户口头、电话或书面告之所销售医疗器械发生新的或严 重的漏诊、漏检、假阳性和假阴性结果等不良反应。
5.2.4. 3质量管理部门接到客户的口头、电话或书面通知有关所述情况时，应立即向地市级以上药品监督管理部门报告并做好记录。
5. 3不合格医疗器械的确认
5.3. 1验收过程不合格医疗器械的确认：质量管理部门根据《购进医疗器械 拒收单》所反映的情况，依据国家有关法规及企业内部有关规定，对验收过 程中质量有疑问的医疗器械进行复核，确认为不合格医疗器械的予以签名， 并通知保管员将该产品移至不合格品库（区）。
5.3. 2在库养护不合格医疗器械的确认：
5.3.2.1质量管理部门根据有关的法规和企业内部的规定对有质量疑问的产 品进行质量复核，并在《医疗器械质量复核单》上签名确认，质量为不合格 品的，即通知保管员移入合格品（区）。
5.3. 2. 3质量管理部门对在库有效期还有 10天的医疗器械停售处理，通知保 管员将这类产品移入不合格品库（区）。
5.3. 3销后退回不合格医疗器械的确认：
5.3.3.1销售部门接到客户口头或电话、书面等形式反映医疗器械质量有问 题时，应立即填写《医疗器械质量复核单》，并向质量管理部门报告；质量管 理部门立即与客户联系核实，必要时，抽样送法定检验机构确认。
5.4不合格医疗器械的处理：不合格医疗器械由质量管理部门负责处理，并 做好不合格医疗器械处理记录。
5.4. 1移库与存放：
5.4.1.1质量管理部门进行现场复核，确认为不合格医疗器械后“移库单”， 通知保管员将医疗器械移入不合格品库（区）存放。
5.4.1. 2质量管理部门现场复核后不能确认时的，应开具“抽样单”抽样送
法定医疗器械检验机构检验（在购货单位抽样时，应征求购货单位同意），裁定为不合格品的，填写“移库单”通知保管员将其移入不合格品库（区）存 放，在检验期间，库存医疗器械产品应存放在待验库（区），并放置明显标志。
5.4.1.3质量管理部门接到销售员的《质量联系单》后，应首先暂停在相同 批号医疗器械的销售，并与客户联系核实（必要时，抽样送法定检验机构检 验）；确认为不合格产品时，填写“移库单”通知保管员将该批号库存医疗器 械产品移到不合格品库（区）并应向质量管理部门报告，由质量管理部门发 文回收所有已售出的医疗器械，所回收的不合格医疗器械应存放在不合格品 库（区）。
5.4.1. 4对供货单位要求回收不合格医疗器械，由质量管理部门向购货单位 发文全部回收。回收方式：对销售顾客作销退处理；回收期限；自发通知起 一个月内，回收不合格医疗器械集中放于不合格品库（区），并与供货单位协 商，做好记录。
5.4.1. 5对药品监督管理部门发文要求回收的医疗器械，由质量管理部门向 购货单位发文全部回收。回收处理方式：自发通知起一个月内对销售顾客作 销退处理，回收的不合格医疗器械集中放于不合格品库（区），做好记录。回 收情况应书面向地市级以上药品监督管理部门报告，并按地市级以上医疗器 械监督管理部门的要求处理。
5.4. 1. 6质量管理部门每天对在库有效期还有 10天的医疗器械作停售处理， 填写“移库单”通知保管员将其移入不合格品库（区）存放。
5.4. 2换货与退货：
5.4.2.1在购进验收中发现的不合格医疗器械属于产品包装质量不合格的，
质量管理部门填写《质量联系单》通知购进单位采购员联系供货单位进行退（换）货的，质量管理部门填写“退（换）货单”进行退货和换货；所退医 疗器械由质量管理部门通知保管员存放于不合格库（区），填写“质量联系单” 通知采购员联系供货单位办理退（换）货。
5.4.2.3在库养护质量检查中发现的不合格医疗器械，经质量管理部门与供 货单位协商且质量责任属于供货单位的，由质量管理部门填写《质量联系单》 通知采购员联系供货单位办理退（换）货。
5.4. 3索赔：在库和已销售出库的医疗器械产品中，所发现的不合格医疗器械，经质量管理部门与供货单位协商确认质量责任属供货单位的，由质量管理部门填 写《质量联系单》通知采购员办理具体索赔事宜。
5.4. 4报损：
5.4.4. 1属保管员、发货员等意外损坏的少量不合格医疗器械，经质量管理 部门确认后，可由仓库负责人审批报损。
5.4. 4. 2非意外损坏的不合格医疗器械，20元0以下质量管理员签章后报损： 金额在 20—0200元0的由质量管理部门负责人审批报损；200—3000元0的由 企业质量负责人审批报损；300元0以上由企业主要负责人审批报损。
5.4. 5销毁：
5.4. 5. 1由质量管理部门会同仓储部门监督销毁，销毁记录签名存查。
5.4.5. 2销毁特殊管理医疗器械必须由质量管理部门报请市药品监督管理部 门批准并有市药品监督管理局人员在场监督销毁，销毁记录签名各自存查。

文件名称：购进退出及销后退回管理工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立销后退回医疗器械处理程序，规范销后退回器械的管理工作。
2、依据：按照《医疗器械监督管理条例》《医疗器械经营企业检查验收标准 通知》。
3、适用范围：本程序适用于对销后退回医疗器械的处理。
4、职责：质量管理部门、储运部门、销售部门、采购部门、财务部门对本程 序的实施负责。
5、程序
5. 1销后退回医疗器械是指已正常销售出库并在进入市场流通或适用环节后，因质量或非质量原因被退回本企业的医疗器械产品。
5.2医疗器械销售人员根据用户要求，核实退货原因，对符合退货条件的器 械产品，填写《医疗器械退货通知单》，报销售主管审核批准。
5.3医疗器械保管员凭销售部门开具的《医疗器械退货通知单》，与实物核对 无误后收货，并将销后退回医疗器械存放于退货产品库（区），由专人保管并 做好医疗器械产品退货记录。
5.4医疗器械验收员按照购进验收的规定对销后退回医疗器械进行质量检查 验收；如对销后退回医疗器械的质量状况无法确认时，须报质量管理员处理。 必要时，质量保管员应抽样送法定医疗器械检验机构检验。
5.5经验收检验合格销后退回医疗器械，由保管做好记录后存入合格品库
（区）。
5.6质管员确认质量不合格销后退回器械由保管员记录存入不合格品库（区）。
5. 7质量管理员应查明不合格的原因，分清质量责任。
5.7.1凡属于供货单位责任的，由质量管理员通知医疗器械购进部门与供货 单位联系，办理索赔。
5.7.2销后退回不合格医疗器械，按《不合格医疗器械的确认、处理程序》 处理。
5. 8相关凭证、记录齐全，妥善保存 3年。包括医疗器械通用名称、剂型、规格、票、有效期、生产企业、数量、购货 单位、销售日期、质量状况和复核员。

文件名称：不良事件报告工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：建立不良事件报告工作管理程序，规范不良事件报告工作的管理
工作。
2、依据：按照《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营企业检查验收标
准通知》。
3、使用范围：本程序规定了不良事件报告工作管理的内容、方法和要求，明
确了相关部门或人员的职责，适用于医疗器械验收、在库养护和销售过程中
发现的不良事件报告工作的处理。
4、职责：质管部门、购进部门、仓储部门、销售部门对本程序的实施负责。
5、程序：
5-1医疗器械产品的不良事件指：在产品说明书的指导下，在正常的用法，
用量下，患者出现的与使用该器械目的无关的或意外的有害反应。
5- 2严重的医疗器械不良事件包括：
①因使用医疗器械引起死亡的；
②因使用医疗器械引起致癌致畸的；
③因使用医疗器械损害了重要生命器官而威胁生命或丧失生活能力的；
④因使用医疗器械引起身体损害而导致入院治疗的；
⑤因使用医疗器械而延长住院时间的。
5-3医疗器械质量检验的负责人为具体负责收集整理不良事件报告资料负责人。
5-4不良事件资料的报告应迅速、真实、具体，并应当在出现不良事件后的第
一时间上报主管经理，经办人员应负责组织查实该医疗器械的产品名称、 产
地、生产批号、注册证号、使用时间、不良反应的具体现象，情况核实后 应立
即停止该产品的销售，就地封存。及时公示，追回已售出的产品。
5-5不良事件一经出现，经办人负责在 24小时内上报当地药监部门。
5-6对已发生的不良事件隐情不报者，经查实后，给与批评、警告，造成不良
后果，应承担相应的法律责任。
5-7本制度须进行年终执行情况的检查，记录资料存档。

文件名称：医疗器械召回工作程序 编号：

起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 批准人：

起草日期： 批准日期： 执行日期：

变更记录： 变更原因：

1、目的：为加强对产品的控制管理，保障产品使用者的健康和生命安全。根 据《医疗器械召回管理办法（试行）》的要求建立本控制程序。
2、适用范围：本程序适用于我公司已上市销售的存在缺陷的某一类别、型号 或者批次的产品。
3、职责：
3.1、市场服务部门负责收集和记录顾客反应的产品质量问题和不良事件信息。
3. 2、质量部门和研发部门负责收集产品安全的相关信息。
3. 3、公司质量部门负责组织相关部门分析收集来的相关信息，确定责任部门 并监督实施。
3. 4、责任部门负责调查和评估存在缺陷的产品。
3. 5、质量部负责制定和实施召回计划及对召回效果进行评价。
4、工作程序：
4. 1、收集信息：
4.1.1、市场服务部门对顾客反应的产品质量问题和不良事件信息进行收集和 记录并反馈质量部门。
4.1.2、质量部门和研发部门收集产品质量安全相关信息并反馈至公司决策层。
4.、2信息的调查与评估 ：
4.2. 1、质量部门对收集来的信息进行分析，并确定责任部门，由责任部门进 行调查和评估。
4.2. 2、对医疗器械缺陷进行评估的主要内容包括：

○1、在使用医疗器械过程中是否发生过故障或者伤害；
○2、在现有使用环境下是否会造成伤害，是否有科学文献、研究、相关试验 或者验证能够解释伤害发生的原因；
○3、伤害所涉及的地区范围和人群特点；
○4、对人体健康造成的伤害程度；
○5、伤害发生的概率；
○6、发生伤害的短期和长期后果；
○7、其他可能对人体造成伤害的因素。
4.2. 3根据医疗器械缺陷的严重程度，医疗器械召回分为：
○1、一级召回：使用该医疗器械可能或者已经引起严重健康危害的；
○2、二级召回：使用该医疗器械可能或者已经引起暂时的或者可逆的健康危 害的；
○3、三级召回：使用该医疗器械引起危害的可能性较小但仍需要召回的。
4.、3主动召回
4.3.1、产品存在缺陷的，由市场服务部门、质量部门负责立即召回，一级召
回在 1日内，二级召回在 3日内，三级召回在 7日内，通知到有关产品经营 企业、使用单位或者告知使用者。
4.3. 2、召回通知至少应当包括以下内容：
○1、召回医疗器械名称、批次等基本信息；
○2、召回的原因；
○3、召回的要求：如立即暂停销售和使用该产品、将召回通知转发到相关经 营企业或者使用单位等；
○4、召回医疗器械的处理方式。
4.3. 3、决定召回时，公司应组织质量部门立即书面告知所在地省、自治区、 直辖市药品监督管理部门，并且在 5日内填写《医疗器械召回事件报告表》， 将调查评估报告和召回计划同时提交给所在地省、自治区、直辖市药品监督 管理部门备案。
4.3. 4、调查评估报告应当包括以下内容：
○1、召回医疗器械的具体情况，包括名称、批次等基本信息；
○2、实施召回的原因；
○3、调查评估结果；
○4、召回分级。
4.3. 5、召回计划应当包括以下内容：
○1、医疗器械生产销售情况及拟召回的数量；
○2、召回措施的具体内容，包括实施的组织、范围和时限等；
○3、召回信息的公布途径与范围；
○4、召回的预期效果；
○5、医疗器械召回后的处理措施。
4.3.6、药品监督管理部门认为公司所采取的措施不能有效消除缺陷时，公
司质量部门应采取提高召回等级、扩大召回范围、缩短召回时间或者改变召
回产品的处理方式等更为有效的措施。并及时将召回计划进行变更情况报药
品监督管理部门备案。
4.3. 7、在实施召回的过程中，应当根据召回计划定期向药品监督管理部门提 交《召回计划实施情况报告》，报告召回计划实施情况。
4.3.8、对召回医疗器械的处理进行详细的记录，并向药品监督管理部门报告。 对通过警示、检查、修理、重新标签、修改并完善说明书、软件升级、替换、 销毁等方式能够消除产品缺陷的，可以在产品所在地完成上述行为。需要销 毁的，应当在销毁地药品监督管理部门监督下销毁。
4. 4、召回效果评价
4.4.1、在召回完成后，应当对召回效果进行评价，并在召回完成后 10日内 向药品监督管理部门提交产品召回总结报告。
4.4.2、药品监督管理部门经过审查和评价，认为召回不彻底，尚未有效消除 缺陷的，公司应重新召回。
4. 5、责令召回
4.5.1、公司收到责令召回通知书后，应当按照本程序 4.3、.4.1.3、4.2.3.3 的规定通知产品经营企业和使用单位或者告知使用者，制定、提交召回计划， 并组织实施。
4.5. 2、质量部门、市场服务部门按照本程序文件中 4.3、4.7.3. 8的规定向药品监督管理部门报告产品召回的相关情况，进行召回产品的后续处理。