索赔分析新版.doc

（四）引起工程索赔的因素
由于工程施工过程较长、环节复杂、涉及面广、不确定因素较多，因此引起索赔事件的因素也较多，大致归纳有如下几种：
l、当事人违约
当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸，指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。
[例1、1]发包人违约导致的索赔。
在某世界银行贷款的项目中，采用FIDIC合同条件，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行使，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔-工程师批准了对196条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计20万美元。
2、合同缺陷
合同缺陷表现为合同文件规定不严谨、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，则承包人可以为此提出索赔，工程师应给与证明，发包人应给与补偿。一般情况下，业主作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的含糊或其他缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。
[例2、1] 合同缺陷导致的索赔。
某路桥工程，承、发包双方签订了工程施工合同，合同中约定“发包方负责协调周边村民关系，保证施工顺利进行，若因村民阻挠施工造成的损失由发包人承担。”在路基施工中因承包方使用强夯施工，影响到附近村民正常生活，发生村民阻挠施工、要求赔偿事件，造成停工3天、补偿村民费用2、5万元。承包方向发包方提出了工期和费用的索赔。因合同中未明确发生村民阻挠施工应由造成事件的责任方承担，因此，经承、发包双方多次谈判，发包方最终承担了该事件的2、5万元损失并顺延了工期。
3、不可抗力事件
不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现，业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下水，地质断层等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更、战争、罢工等。
[例3、1]不利自然条件导致的索赔。
某大型港口工程在施工过程中，承包人在某一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。
4、工程变更
工程变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同约定的其他变更等。在工程施工中，工程量的变化是不可避免的，施工时实际完成的工程量常常超过或小于工程量表中所列的预计工程量。在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施工顺序等问题时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工，等等。这些变更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，都迫使承包人提出索赔要求，以弥补自己所不应承担的经济损失。
5、工程师指令
工程师指令有时也会产生索赔，工程师指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。工程师是受业主委托来进行工程建设监理的，其在工程中的作用是监督所有工作都按合同规定进行，督促承包商和业主完全合理地履行合同、保证合同顺利实施。为了保证合同工程达到既定目标，工程师可以发布各种必要的现场指令。相应地，因这种指令(包括指令错误）而造成的成本增加和(或）工期延误，承包商当然可以索赔。
6、工期拖延
大型土建工程施工中，由于受天气、水文地质等因素的影响，常常出现工期拖延。分析拖期原因、明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求。
如果工期拖延的责任在承包商方面，则承包商无权提出索赔，他不但要承担赶工费用，还要承担延期造成甲方的损失；若是业主的原因，则承包商不但可以得到工期赔偿，而且也可以得到由此造成的经济赔偿。
7、国家政策及法律、法令变更
国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更，比如限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高。就国内工程而言，因国务院各有关部、各级建设行政管理部门或其授权的工程造价管理部门公布的价格调整，比如定额、取费标准、税收、上缴的各种费用等，可以调整合同价款。如未予调整，承包商可以要求索赔。
8、其他承包商干扰
大中型土木工程，往往会有若干个承包商参与项目施工。其他承包商未能按时、按序进行并完成某项工作、各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。由于各承包商之间没有合同关系，工程师作为业主委托人有责任组织协调好各个承包商之间的工作；否则，将会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起承包商索赔。
[例8、1]某办公大楼，主体工程、幕墙工程和室内精装修工程分别由三个公司独立承包施工，按照合同约定的进度要求幕墙未能按期完成幕墙玻璃安装，致使室内装修工作无法进展，装修承包商的相应工作因此延误。在这种情况下，内装修承包商就向业主提出索赔。
9、其他第三方原因
其他第三方原因通常表现为因与工程有关的其他第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。比如，银行付款延误，邮路延误，港口压港等。由于这种原因引起的索赔往往比较难以处理。比如，业主在规定时间内依规定方式向银行寄出了要求向承包商支付款项的付款申请，但由于邮路延误，银行迟迟没有收到该付款申请，因而造成承包商没有在合同规定的期限内收到工程款。在这种情况下，由于最终表现出来的结果是承包商没有在规定时间内收到款项，所以承包商往往会向业主索赔。对于第三方原因造成的索赔，业主给予补偿后，业主应该根据其与第三方签订的合同规定或有关法律规定再向第三方追偿。
除以上条款外，还有引起承包商提出索赔要求的其它因素，承包商应熟悉合同条款的具体规定，对上述种种因素进行仔细斟酌，严加推敲，为自己寻找保护性的机会在执行合同的过程中，承包商提出索赔理由大都是由于合同条款的变更而引起的。当承包商支付的实际工程费用大于工程收入时，就应检查全部合同规定。如果查明原因是由业主造成的，才能提出索赔要求，并使自己受到的损失得到补偿。
（一）可以索赔的费用
费用内容一般可以包括以下几个方面，只要各种工程资料和会计资料齐全，承包商若在下述各项费用中遭受了损失，均可通过索赔得到补偿。
1、人工费。人工费在工程费用中占很大比重，人工费的索赔是工程索赔中最大的索赔内容之一，如发生下列情况，承包商有权提出人工费的索赔。包括增加工作内容的人工费，停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。
a）由于业主增加合同以外的工程内容，或由于业主方面的原因而造成工期延误，导致承包商增加了人工或延长了工作时间，则承包商就可以向业主要求补偿人工费的损失；
b）当地政府为了推行社会保险计划和劳工福利计划，向施工企业征收的新税金，承包商可向业主提出索赔，一般这种索赔几乎都能成功；
c）由于业主对工程的无理干扰而打乱了承包商的施工计划并延误了工期，结果承包商投入的人工没有创造出应有的生产效率，使承包商受到工效损失，按目前承包企业已有的营业原则，承包商有权向业主提出工效损失的索赔。
2、设备费。在工程索赔中，设备费是除了人工费外的另一大项索赔内容。计算设备索赔的第一个步骤是要计算设备增加的工作时间。一般说，设备增加工作时间有三种情况：一是增加了设备数量；二是设备比预定计划增加了工作时间：三是上述两项的结合。可采用机械台班费、机械折旧费，设备租赁费等几种形式。
为了及时得到这些数据，承包商在施工中应详细记录设备使用情况，编制设备使用日报表。这些报表可为计算设备增加的工作时间提供依据。
3、材料费。由于业主修改工程内容，使工程材料数量增加，则承包商可向业主提出索赔，计算材料增加的数量比较容易，只要把原来的材料数量与实际使用的材料订购单、发货单或其它材料单据加以比较，就可确定材料增加的数量。
由于合同约定以外的物价上涨造成的材料价格提高，或者业主提出的变更材料品种和规格等因素造成的材料费增加，承包商有权向业主提出费用索赔。
4、保函手续费：工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。
5、贷款利息。利息的索赔额通常是根据利息的本金、种类和利率以及发生利息的时间来确定。在合同执行过程中，如发生下列情况，承包商均可向业主提出利息索赔。
a）业主推迟按工程合同规定时间支付工程款；
b）业主推迟退还工程保留金；
c）承包商垫付资金来建造业主修改过的工程或被业主延误的工程。
但应注意的是：承包商提出索赔后，如索赔成功，则索赔额本身的利息不应计算。
6、保险费。当业主要求增加工程内容，而且增加的工程使工期延长时，承包商必须购买增加工程的各种保险，办理已购保险的延期手续。对于增加部分的保险费用，承包商可向业主提出索赔。
7、分包费。分包费用是指总包商转包给分包商的那部分工程的总费用。由于业主方面的原因而造成分包工程费用增加时，分包商可以提出索赔，但分包工程费用的增加，除了业主的原因外，往往与总包的协调和配合也有关系。因此，分包商在考虑索赔时应先向总包商提出索赔方案，总包对分包的索赔方案有检查和修改的权利，经检查修改后由分包和总包一起联合向业主提出索赔。
8、利润。承包商应得的合法利润。
9、管理费。当承包商就某一工程的费用(人工费、材料费、设备费、分包费用等）向业主提出索赔时，承包商可同时提出上述直接费相应产生的管理费用索赔。此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分，由于二者的计算方法不一样，所以在审核过程中应区别对待。
10、保证金。如果业主临时取消部分工程内容，导致合同总额减少时，承包商应得到上述保证金的扣回，扣回额按合同额减少的数字予以计算。
在不同的索赔事件中可以索赔的费用是不同的。如在FIDIC合同条件中事件导致的索赔内容不同，大致区别见表1、1 ；根据《标准施工招标文件》中通用合同条款的内容，可以合理补偿承包人的条款如表1、2所示。
表1、1 FIDIC合同条件下可以合理补偿承包商索赔的条款
序号
条款号
主要内容
可补偿内容
工期
费用
利润
1
1、9
延误发放图纸
√
√
√
2
1、1
延误移交施工现场
√
√
√
3
4、7
承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误
√
√
√
4
4、12
不可预见的外界条件
√
√

5
4、24
施工中遇到文物和古迹
√
√

6
7、4
非承包商原因检验导致施工的延误
√
√
√
7
8、4 (a）
变更导致竣工时间的延长
√

8
(c）
异常不利的气候条件
√

9
(d）
由于传染病或其他政府行为导致工期的延误
√

10
(e）
业主或其他承包商的干扰
√

11
8、5
公共当局引起的延误
√

12
10、2
业主提前占用工程

√
√
13
10、3
对竣工检验的干扰
√
√
√
14
13、7
后续法规引起的调整
√
√

15
18、1
业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分

√

16
19、4
不可抗力事件造成的损害
√
√

表1、2 《标准施工招标文件》合同条件下可以合理补偿承包商索赔的条款
序号
条款号
主要内容
可补偿内容
工期
费用
利润
1
1、10、1
施工过程发现文物、古迹以及其他遗迹化石钱币或物品
√
√

2
4、11、2
承包人遇到不利物质条件
√
√

3
5、2、4
发包人要求向承包人提前交付材料和工程设备

√

4
5、2、6
发包人提供的材料和工程设备不符合合同要求
√
√
√
5
8、3
发包人提供资料错误导致承包人的返工或造成损失
√
√
√
6
11、3
发包人的原因造成工期延误
√
√
√
7
11、4
异常恶劣的气候条件
√

8
11、6
发包人要求承包人提前竣工

√

9
12、2
发包人原因引起的暂停施工
√
√
√
10
12、4、2
发包人原因造成暂停施工后无法按时复工
√
√
√
11
13、1、3
发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准
√
√
√
12
13、5、3
监理人对隐蔽工程重新检查，经检验工程质量符合要求
√
√
√
13
16、2
法律变化引起的价格调整

√

14
18、4、2
发包人在全部工程竣工前使用已接收的工程导致承包人费用增加
√
√
√
15
18、6、2
发包人原因导致试运行失败

√
√
16
19、2
发包人原因导致的工程缺陷和损失

√
√
17
21、3、1
不可抗力
√