大众汽车供应商质量能力评估准则.doc

大众汽车供应商质量能力评估准则

供应商质量能力

评价准则

潜在供应商审核

自审

过程审核产品审核

履行存档责任 DTLD 零件

供应商技术审计

问题分析

分供方管理

Formel Q 质量能力 包括大众汽车集团各公司为确保采购链与供应链

中的过程质量和零部件质量而在合同中约定的各项要求

2009 年8 月

第6 次修订版

1 初版 - 1991 年

2 二版 - 1994 年 1 月

3 完整修订版 - 1997 年 1 月

4 完整修订版 - 2000 年 4 月

41 对第 4 版的补充 更改 B2B 平台在线

5 完整修订版 - 2005 年 1 月

6 完整修订版 - 2009 年 8 月

本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网站 vwgroupsupplycom 中以

电子文档的方式供供应商使用

最新的有效和有约束力的文件资料均可在上述 B2B 平台上找到

Formel-Q 质量能力的最终解释以德语版为准

大众汽车集团所有

仅允许大众汽车集团各公司供应链内的供应商复制使用和传播

受版权保护所有权利属于大众汽车集团

出版商 大众汽车集团

集团外购件质量保证

集团供应商质量审核

信箱 14670 38436 Wolfsburg

外购件质量管理协议

外购件质量管理协议

在下述 Formel Q 手册中对大众汽车集团作为顾客的特殊质量要求进行了详细说

明

组成

理念

Formel Q

Formel Q-质量协议质量协议 作为合同组成部分的总协议

质量协议质量协议

Formel Q Formel Q Formel Q

质量能力 质量能力软件 新零件的

供应商质量能力 成熟度

供应商质量能力 软件评价准则 新零件质量开发计划

评价准则 潜在供应商审核 QPN 评价系统和支持性过程

供应商 自审 自我评估

2 日生产验收

履行存档责任 评价

问题分析 代码分析

技术审计 问题分析

供应商评价

为了持续改进

质量服务价格物流环境和创新

本手册描述该组成部分

插图1外购件质量管理协议

第 3 页共 100 页

同时有效文件的适用版本

同时有效文件的适用版本

集团质量文件请见vwgroupsupplycom

有关 VOLKSWAGEN 乘用车品牌售后故障件要求的最新信息

Formel Q-质量协议

Formel-Q 质量能力-软件

Formel Q 新零件质量开发计划

大众汽车集团表格供应商情况调查表

大众汽车集团表格汽车零部件的制造商代码 VW10540

集团标准目录请见vwgroupsupplycom 研发部门在线标准

高强度连接件螺栓和螺母 VW 60250

针对可测量特性的设备能力调查 VW 10300

针对可测量特性的过程能力调查 VW 10131

检验过程的适用性 –考虑检验过程中的测量不确定性 VW 10119

对零部件开发过程中服务提供的总要求 VW 99000

汽车零部件上的标识 制造商代码 VW10540

总成标识 –汽车零部件上的代码 VW01064

汽车配套件首次供货和更改的批准 VW 01155

VDA 丛书和汽车标准请见vda-qmcde

倘若其未被 Formel Q 丛书大众汽车标准和技术性供货规定替代以下参考资料的

最新版有效

VDA 手册丛书 1 - 7 和 18

产品诞生 –新零件的成熟度保障

产品制造和交付 –稳健生产过程

零部件产品技术要求 –汽车行业标准结构

最新版本 ISOTS 16949 和 DIN EN ISO 9001

支持性手册

质量保证体系审核指南 –实施审核 DIN ISO 19011

此外与各产品有关的技术性供货规定和大众汽车标准同样有效例如零部件的最低

耐用度法律法规协议等

第 4 页共 100 页

前言

前言

越来越高的顾客需求全球竞争和成本压力都要求产品在批量投产之时就已成熟同

时还要求在供应链中具有稳健生产过程和以避免缺陷为目标的预防性措施我们必须

共同应对这一挑战凭借我们的产品在市场上获得成功并确保我们共同的未来同样成

功

在这方面我们的供应商及其供应链具有举足轻重的意义

每个过程的设计都必须具有前瞻性必须健全而稳定从而在批量投产之前确保每个

零部件的质量并进而确保整车符合大众汽车集团的质量要求只有这样才能达到

零缺陷的目标

在这里重点关注顾客满意

为了避免在新车型投产之时遇到困难成熟度在整个供应链中都具有特别重要的意

义未来大众汽车集团还将更加深入地关注成熟度问题

当前第6 版对手册内容进行了全面的修订更新和改进同时作为 Formel Q 质量

协议的补充做了进一步的完善深化

对下列内容进行了重要更改和补充

在质量能力总评价这一章 第 7 章中对 跨栏原则进行补充完善此外

还对带有 的提问 具有特殊意义的提问进行了调整和标识

将顾客要求和费用补偿这两个主题具体化 第 2 章

为了使大众汽车集团的要求在整个供应链 Supply Chain 上具体化增加了第

11 章目的是将风险降到最低并使供应链尽早清晰

补充了 TRL 提问表的内容 第 16 和 10 章

DTLD 自审义务应在样件认可程序 BeOn 中在线维护 第 8 和 15 章

因为质量管理体系评价已在 VDA 第 61 卷中说明所以在本手册中不再提及

通过引入 VDA 从书 产品诞生 – 新零件的成熟度保障 与Formel Q

integralVDA 63 要求条例 A 部分继续有效但在本手册第 14 章过程

审核要求条例中不再叙述

在过程审核要求条例 第 14 章中扩充了分供方评价方面的提问 11 和 31 并

在提问 com 中补充了有关外包生产过程风险评估的内容

第 5 页共 100 页

前言

现有 Formel Q 质量能力是评价我们供应商质量能力和供应链的指南这种质量

能力是您能否成为大众汽车集团直接供应商 1 级供应商的前提条件重要的是

您作为直接供应商应确保在整个供应链 Supply Chain 上理解并落实大众汽车集

团的要求

Formel Q 质量能力对于直接供应商 大众汽车集团的合同方及其汽车上的零

部件和材料的分供方生产材料供应商具有约束力它适用于大众汽车集团的所

有品牌以及世界范围内的控股公司

为了能更好的联络交流您可以在 vwgroupsupplycom 的大众汽车 B2B 平台

上找到多种语言的信息和大众汽车集团文档

同时您需要在网站上及时更新供应商数据并了解和落实当前有效的大众汽车集团

要求

Wolfsburg2009 年 8 月

F J Garcia Sanz 博士 J Rothenpieler

大众汽车集团采购董事 大众汽车集团质量保证部部长

第 6 页共 100 页

目录

外购件质量管理协议 3

同时有效文件的适用版本 4

前言 5

1 引言 10

11 目的 10

12 质量能力评价要求 11

13 供应商的质量管理体系和审核结果责任 13

14 质量能力评价 13

15 定级结果和后续活动 14

2 顾客期望 升级 费用补偿 16

21 顾客期望 16

22 费用补偿 16

3 潜在供应商审核 17

31 总则 17

32 由集团质量保证审核员审核和评价过程 17

33 由集团开发审核员审核和评价产品诞生过程 19

34 综合得分 20

35 实施 流程图 21

4 供应商自审 SL 22

41 总则 22

42 实施 22

43 升级 22

44 供应商质量能力自审流程图 23

5 产品审核 24

51 总则 24

52 实施和措施 24

53 缺陷定级决定措施 26

6 过程审核 28

61 总则 28

62 批量生产的过程审核 29

63 过程审核结果评价 30

com 提问结果和过程要素的单项评分 30

com 过程审核的总评价 30

64 审核报告和供应商自我提升 31

65 实施 流程图 32

65 实施 流程图 32

7 质量能力总评价跨栏原则 34

71 总则 34

72 定级规定 34

73 采用跨栏原则的定级标准 35

74 晋级标准 36

第 7 页共 100 页

目录

8 履行存档责任 DTLD 零件质量审核37

81 总则37

82 自审方法38

83 产品组确定 零部件选择 38

84 单项提问评价 审核结果 38

85 审核报告 改进计划 39

86 技术资料标识 39

87 实施 流程图40

9 问题分析42

91 总则42

92 实施 流程42

93 升级原则 42

94 实施问题分析 - 流程图43

10 供应商技术审计 TRL 44

101 总则44

102 实施 TRL 的原因 44

103 批量过程中的 TRL 评价 45

104 实施 TRL45

com 通知45

com 报告45

com 流程图 46

11 分供方管理47

111 总则47

112 确定分供方结构47

113 供应链中的变化47

114 分供方结构的文件 47

115 流程48

12 供应商访问的文件和记录50

13 潜在供应商审核要求条例51

131 供应商开发能力评价 ED51

132 涵盖所有被评价产品组的过程评价 EP51

com 对零部件的要求 满足重要的特性51

com 经验 参考51

com 过程开发的可能性 项目策划52

com 质量方法 质量技术 53

com 原材料 外购件53

com 顾客关怀 顾客满意度 服务54

com 生产55

com1 过程阶段 应用的过程阶段55

com2 过程参数 过程质量55

com3 材料流 56

14 过程审核要求条例57

141 分供方 原材料58

第 8 页共 100 页

目录

142 生产 每个过程阶段 63

com 人员 素质 64

com 生产设备 设施 67

com 运输 搬运 储存 包装 71

com 缺陷分析纠正持续改进 KVP 74

143 顾客关怀 顾客满意度 服务 79

15 履行存档责任 DTLD 零件要求条例 84

16 供应商技术审计 TRL 要求条例 86

161 提问表 86

162 检验记录 提示 解释 86

附件 86

附件1同时有效文件大众汽车集团表格 86

附件2插图目录 86

附件3缩写目录 86

附件4 术语 符号解释 86

第 9 页共 100 页

1 引言

1 引言

11 目的

大众汽车集团供应商质量能力评审体系基于一个由 VDADGQ 专业小组制订的汽车

工业质量标准

据此按照 ISO TS 16949 和 VDA 61 建立质量管理体系是对生产资料供应商的基

本要求供应商必须通过提供 IATF 承认的认证证书 第三方审核向大众汽车集团

证明其满足这些要求

作为质量管理体系证明的补充针对特定的产品组采用类似于 VDA 6365 的过程

审核 产品审核以评价供应商的质量能力除了对质量管理体系的基本要求外这些

审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求包括对产品过程以及在检验技术上

的特殊要求

通过由大众汽车集团审核员进行潜在供应商评审和过程审核可以在作出定点决定

之前对竞标厂商进行评估和选择并且最终由大众汽车集团进行供应商提升提升

措施的目的是确保批量生产开始时和正在生产的系列所使用的过程流程和工艺流

程无缺陷供货质量和产品性能必须符合大众汽车集团的顾客需求关键之处在

于供应商应遵守重要的顾客特殊产品特性和所有的顾客要求

由供应商进行系统化和定期的缺陷分析和过程分析由此得出质量改进和持续改进

的措施基本上改进后的过程流程和工艺流程可将产品和成本向目标优化

在必须经认证 第三方审核证明符合 ISO TS 16949 或 VDA 61 基本要求的同

时由大众汽车集团或合资公司的审核员再对大众集团外购件的供应商的过程和生

产流程以及重要产品特性的符合性进行审核

出于自我提升的目的要求供应商按照 Formel Q 质量能力通过自审 SL 供应

商自审请见第 4 章保障大众汽车集团的专用产品和过程

评审结果说明供应商单个产品组的质量能力它说明大众汽车集团购买的产品

外购件的过程流程在多大程度上确保符合大众汽车集团的特殊要求和技术规

范

供应商评价始终针对质量绩效和质量能力进行供应商评价包括分别在质量能力和

质量绩效方面评价供应商生产场所 请见下图正面评价是大众汽车集团作出产

品定点决定的前提条件 CSC Corporate Sourcing Committee 集团采购委员

会

第 10 页共 100 页

1 引言

大众汽车集团的供应商评价应按每个生产场所和产品组- 质量能力 QF 质量绩效

QL

大众汽车集团的供应商评价

评价每个生产场所的QF 和QL

质量能力 质量绩效

过程审核结果 产品诞生

过程能力 SPCCpk 原型样件

设备能力 样件认可过程

产品审核结果 批量生产投诉处理 8D 反应时间

持续改进 –过程 KVP 持续性 有效性 ppm 零公里缺陷

物流方案 市场 售后

顾客投诉 满意度 缺陷消除过程 FAP

分供方管理 技术因数TF

质量管理体系 每千辆汽车的投诉数

插图2 供应商评价- 质量能力 QF 质量绩效 QL

12 质量能力评价要求

原则上在新零件定点 forward sourcing 或批量零件定点 global sourcing 之

前需要供应商及其分供方的质量能力证明

可以通过供应商调查表或自审以及通过大众汽车集团负责部门进行补充过程审核加

以证明

如果要交付的新产品组以前从未由大众汽车集团进行过质量能力评价则需要重新

证明质量能力

大众汽车集团采购部门确保在开通 B2B 供应商平台 vwgroupsupplycom

的访问入口后供应商可以看到大众汽车集团的所有准则和要求供应商在进行报

价核算时必须考虑这些准则和要求如果供应商的 B2B 平台入口已开通则其必须

按各自的 邓白氏编码填写并维护供应商数据库

如果供应商在登录过程 开通中和 或在 B2B 门户网站上浏览时有问题则可致

电 49-5361-9-33099 或通过电子邮件 SupplierIntegrationVWGroupSupplycom

联系大众汽车集团的供应商整合小组 SIT 或 B2B 服务帮助台

在定点前供应商的质量能力必须已定为 A 级或 B级在定点时不会考虑

C 级供应商 不具备质量能力目标是在 SOP 生产开始之前达到质量能

力A 级

过程和设备更改以及更换分供应商必须告知接受产品的大众汽车集团工厂和主管的

大众汽车集团审核部门由于上述变动可能需要重新评价质量能力并在需要时重

新进行样件认可同时参见 VDA 第 2 册供货质量保证

第 11 页共 100 页

1 引言

在下列流程 图中以简化形式描述了大众汽车集团从向供应商进行外购件询价

RFQ直到定点 大众汽车集团 CSC 过程的整个过程

插图3 外购件询价 RFQ直到定点的图解流程

第 12 页共 100 页

1 引言

13 供应商的质量管理体系和审核结果责任

当大众汽车集团要求时供应商有义务提供认证 审核的所有结果包括自审结果随

同这些文件应当已经有了已制定好的并已开始实施的改进计划

没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA 61 认证的供应商应确定认证计划必须与大众

汽车集团质量审核负责人具体协商下一步的行动

原则上应通过大众汽车集团采购质量保证部门或各个品牌公司 控股公司的审核部

门就必要的后续活动 例如跟踪改进计划进行协商和联络

14 质量能力评价

质量能力总评价由各个产品组的结果组成

自审

过程审核与产品审核

供应链的评价例如对于外包的工序

进行质量审核时要使用提问 要求条例 请见第 14 章过程审核要求条例审

核时与供应商协调确定各项要求在产品审核时可以考虑补充重要的产品要求

潜在供应商评审过程审核产品审核自审和分供方评价形成对大众汽车供应商

质量能力的总评价如果供应商已有认证证书 第三方质量管理体系审核结果 第三

方审核结果并应加以考虑则总评价以所采用的要求条例 潜在供应商审核 过程

审核和技术规范以及规定的定级标准为依据

质量能力的定级按产品组进行 比如控制单元装饰件转向器必要时包括相

关的生产步骤 过程步骤如机械加工 冲压拉拔折弯 热处理 注射 塑料

装配 喷漆

第 13 页共 100 页

1 引言

不同审核种类的相互关系和重点

汽车工业质量管理

认证与审核

存在 应用

基于标准的质量管理体系

DIN EN ISO 9001 认证

汽车工业专用附加要求

VDA 61 ISOTS 16949 认证

存在 应用 有效

自制产品过程要求的应用和有效性

潜在供方审核 过程审核 VDA 63 过程 工艺适用性

顾客特定产品特定

满足所有重要的

产品审核 VDA 65

产品质量特性

标准和汽车工业基本要求

根据实际情况的附加要求产品产生

批量生产顾客要求 服务

按照 IATF 准则委任的认证员 汽车制造商 分供方

工艺指导书 作业指导书的质量管理手册 顾客特定的产品要求过程要求

质量管理体系应用 持续改进

插图4 不同审核种类的相互关系和重点

15 定级结果和后续活动

根据审核结果与供应商确定改进措施并约定期限期望供应商采取必要的措施并

在短期内制订和实施改进措施

供应商有义务向大众汽车集团审核员报告所确定的改进措施及其实施情况此后审

核员决定是否有必要对供应商的生产场所进行重新审核只有按规定期限在 SOP 开

始前消除各个改进计划中指出的不足并满足了要求的前提条件下才能认可批量供

货的供应商实施改进措施后要通过供应商 自审证明其实施情况

若供应商的质量绩效不可接受需由大众汽车集团重新进行过程审核和产品审核

问题分析或供应商技术审计当批量生产供应商提供新的产品 产品组时原则上必

须重新进行审核

第 14 页共 100 页

1 引言

定级结果和后续活动

插图5 定级结果和后续活动

第 15 页共 100 页

2 顾客期望 升级 费用补偿

2 顾客期望 升级 费用补偿

21 顾客期望

大众汽车集团要求其供应商落实 Formel Q 质量能力以实现目标定级为 A 级供

应商对此执行持续改进过程 同时参见 Formel Q 质量协议 第 45 章和遵循

零缺陷战略是基本组成部分

评价大众汽车集团顾客满意度以及主动实施和跟踪改进措施这是要求定期执行的

管理评审的基本组成部分

如果不能持续落实大众汽车集团要求的必要措施和改进计划并且发生重复缺陷则

要采用大众汽车集团内部现有的升级原则 风险批量供应商计划

22 费用补偿

如果由于供应商的原因导致大众汽车集团要求的结果未能达到 目标达成由此造

成的相关费用必须由供应商进行补偿应按照实际产生的差旅费和人工费用 大众汽

车集团审核员在供应商处的人日数进行补偿

在下述情况下应补偿 大众汽车集团的审核费用

由于供应商的反应时间不可接受而必须安排一次大众汽车集团过程审核或一次问

题分析

由于供应商的供货问题或质量问题而需要在我们的产品顾客工厂进行计划外的大

众汽车集团审核或问题分析

供应商在自审中不切实际地定级为 A 级而在大众汽车集团过程审核中无法确

认

未能在可接受的时间内达到 A 级而被要求进行一次额外的大众汽车集团过程审

核

供应商把已定点的或现有的生产范围转移到一个非 定点通知书合同中所

指定的生产场所并因此必须重新进行生产场所评审

进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的过程步骤中发生了变化因此

需要重新样件认可和 或评价质量能力

如果按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动例如 在 TRL 中确定一个直接保

证措施或 TRL 被评价为红色则可以要求供应商补偿差旅费和产生的其他

费用

大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接受时对其随时进行过程

审核和产品审核的权利

第 16 共 100

3 潜在供应商审核

3 潜在供应商审核

31 总则

潜在供应商审核主要用于评价不熟悉的市场并在需要时评价竞标厂商的设计开发

潜力和过程潜力从而准备作出定点决定此评价在大众汽车集团各个业务部门的

专家参与下进行以便尽快用较短的时间在供应商的生产场所确定技术上和组织上

的可能性通过评估一个地区的多个供应商分析结果也能够总括判断出该地区 市

场特有的长处和弱点

审核组由供应商质量审核和研发审核部门的专家组成有时可能还包括相关部门

例如顾客工厂的采购生产物流和外购件质量保证部门的专家

潜在供应商审核针对采购部门专门指定的零部件和确定的过程评价的内容是供应

商相似产品的经验和在产品实现的核心工艺方面的潜力

为实现系统的可重复的分析应采用潜在供应商评审的提问表审核时应忽略不相

关的问题 要求不要将其包含在评价之中

潜在供应商审核划分为两个主要的评价

1 对于加工过程 – 过程 –E 评价由大众汽车集团质量保证部门的

P

授权审核员执行 第 32 章

2 对于产品诞生过程 –产品开发 设计 –EDE 评价由大众汽车集团开发

审核员执行 第 33 章

按照补充的设计开发要求条例 设计开发合作伙伴的零部件评审对产品开发潜力进

行评价此要求条例是大众汽车集团开发审核员进行潜在供应商审核时评价的基本原

则要求条例的详细解释可在 B2B 平台 vwgroupsupplycom 上的研发部门

文件中找到

32 由集团质量保证审核员审核和评价 过程

潜在供应商审核 过程指的是调