内蒙古2016年基金从业资格：另类投资优点与局限考试题.docx

内蒙古2016年基金从业资格：另类投资优点与局限考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分.）
1、__通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用.
A．基金份额持有人
B．基金监管机构
C．基金托管人
D．基金注册登记机构

2、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30
B：60
C：90
D：120

3、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__.
A．公司净资产/发行在外的普通股数量
B．公司总资产/发行在外的普通股数量
C．公司净资产/公司库存股票数量
D．公司总资产/公司库存股票数量

4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担.
A：商业银行
B：证券公司
C：基金管理公司
D：信托公司

5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
D．发行者和投资者之间的所有权关系

6、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股,必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80

7、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__.
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配
D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

8、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力
B．基金管理人的投资管理能力
C．基金代销机构的宣传能力
D．基金管理人的风险控制能力

9、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金
B．股票型基金
C．债券型基金
D．货币市场基金

10、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介
B．股东
C．业内机构
D．客户

11、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0。999
D．1。01

12、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本,且不低于__万元人民币。
A．1000
B．1200
C．2000
D．3000

13、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查

14、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10
B．15
C．20
D．30

15、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础

16、关于理财经理，下列说法正确的有__.
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品
B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险
C．了解客户的风险属性和投资偏好
D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解

17、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权

18、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：基金监管人

19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险.
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好

20、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动

21、下列关于稳健型投资者的说法,正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益
B．愿意使本金面临一定的风险
C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型
D．通常专注于投资的长期增值

22、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9：30～11：30和13：00～15：00
B．9:00～11：00和13:00～15：00
C．9：30～11：30和12:55～14:55
D．9:00～11：00和12:55～14：55

23、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险
B．规避系统性风险
C．分散非系统性风险
D．降低基金管理运作风险

24、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化

25、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

26、基金资产承担的费用不包括__.
A．基金托管费
B．基金管理费
C．基金信息披露费
D．基金发行费

27、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__.
A．关注评价机构的合规性
B．避免在不同类型基金中比较
C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义

28、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

29、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A．透明性
B．可靠性
C．公正性
D．合理性

30、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项.错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30小题，每小题2分，共60分。）
31、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用

32、以下不是按照债券发行者分类的基金是__.
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金

33、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。
A．88.88%
B．44。44％
C．100.33%
D．66.67％

34、证券发行人可以分为__.
A．个体户
B．公司(企业)
C．政府和政府机构
D．金融机构

35、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告

36、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。
A．投资部
B．交易部
C．研究部
D．监察稽核部

37、基金账户可用于__，以及其他债券的认购及交易。
A．基金
B．A股
C．国债
D．B股

38、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权

39、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A．普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B．受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C．实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金
D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

40、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

41、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络.
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法

42、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A．小盘平衡基金
B．中盘成长基金
C．中盘混合基金
D．大盘价值基金

43、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9：30～11：30、13:00～15：00,法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先"的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

44、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金。房地产基金.金融服务基金。科技股基金等
A：行业分类
B：投资风格分类
C：股票性质分类
D：股票规模分类

45、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:基金保管机构
B：基金保险机构
C:基金代理机构
D:基金管理机构

46、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

47、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1。2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

48、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展.
A．连续性
B．有效性
C．审慎性
D．自律性

49、某基金的债券投资比重为70％，股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金

50、__在债券存续期内其票面利率保持不变.
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．固定利率债券

51、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3
B．5
C．10
D．15

52、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。
A．深市证券账户及资金账户
B．沪市证券账户及资金账户
C．深市基金账户及资金账户
D．沪市基金账户及资金账户

53、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金
B．以债券投资为主的基金
C．以浮动收益投资为主的基金
D．以固定收益投资为主的基金

54、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内

55、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5

56、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记，确认基金交易
C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册

57、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A．监管成本和监管效益
B．基金投资人和基金管理人
C．监管力度和监管强度
D．监管投入和市场调节

58、下列选项中,__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健,资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

59、以下混合基金中投资风险最低的是____
A：偏股型基金
B：灵活配置型基金
C:偏债型基金
D：股债平衡型基金

60、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道·琼斯指数
D．詹森指数