北交所赋能北京产业结构优化的作用渠道与战略构想.pdf
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1、2023 年 7 月 第 37 卷 第 4 期ECONOMY AND MANAGEMENTJul.,2023 Vol.37 No.4北交所赋能北京产业结构优化的作用渠道与战略构想孙久文,邢晓旭(中国人民大学 应用经济学院,北京 100872)摘 要:在推进京津冀资本市场一体化和非首都功能疏解的背景下,北京证券交易所设立为首都产业结构优化带来机遇。基于产业总体结构向科研创新驱动调整、内部结构向高端服务转移调整、关联结构向两业融合升级调整、空间结构向精准分布定位调整的基础路径,分析北京证券交易所赋能北京产业结构优化路径升级的作用渠道,即保障“专精特新”企业的上市融资和管理,丰富多层次资本市场的结构
2、和规模,完善先进制造业和现代服务业双向赋能的机制和途径,推进“中小服创”企业的新一轮集聚和分布等,并由此提出新时期依托北京证券交易所打造产业优化新动能的战略构想。关键词:北京证券交易所;北京;产业结构;作用渠道中图分类号:F127;F062文献标识码:A文章编号:1003-3890(2023)04-0020-09收稿日期:2023-04-04作者简介:孙久文(1956-),男,北京人,中国人民大学应用经济学院教授,博士生导师,研究方向为区域经济理论;邢晓旭(1998-),女,山东聊城人,中国人民大学应用经济学院博士研究生,研究方向为区域规划。在京津冀资本市场一体化和为非首都功能疏解注入新动能的
3、多重目标约束下,北京产业结构优化机遇与挑战并存。一方面,打破中小实体产业融资困境,需要兼具适应性、普惠性和竞争力的金融力量服务于实体经济高质量发展,金融业成为服务产业结构优化的中坚力量。由于现阶段京津冀金融资源分布不均匀且缺乏统一规划1,要实现更高质量的京津冀协同发展,需要金融业结构调整释放资本集聚与辐射功能,实现资本要素在区域内更有效配置。另一方面,目前以一般制造业和物流市场为主体的非首都功能疏解渐近尾声,非首都功能疏解更加注重优化首都功能和构建高精尖产业发展集聚的创新模式。以技术健全非首都功能承接格局、建立新型疏解承接模式、提升产业项目疏解效率成为高水平推进非首都功能疏解的新阶段目标,北京
4、产业项目深度布局和科技创新的进一步投入面临资金限制。在此背景下,基于中央经济工作会议、“十四五”规划纲要、中央政治局会议对发展“专精特新”中小企业、深化新三板改革的重要部署,2021 年 9月 2 日在中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上习近平总书记宣布设立北京证券交易所(以下简称北交所),提出“继续支持中小企业创新发展,深化新三板改革,设立北京证券交易所,打造服务创新型中小企业主阵地”。2021 年 11 月15 日,北交所成功设立开市,总体平移了精选层各项基础制度,并同步试点证券发行注册制。基于首都职能影响力、服务产业辐射程度和区域资源平衡配置的战略考量,北交所立足北京是探索资本市场普
5、惠金融“中国方案”,深化服务产业结构改革的需要。其一,北京作为政治、文化、国际交往和科技创新 中 心,截 至 2021 上 半 年 其 资 金 总 量 多 达19.43 万亿元,位居全国首位,北交所的成立成为盘活首都闲置资金、优化投融资路径、向中小型企业倾注资本的重要举措。其二,北京作为全国性金融机构集聚中心和金融监管中心,金融业务规模、执业律师、注册会计师和保险中介机构数量等位居全国首位,可以为北交所提供充足的人才土壤和良好的商业环境。其三,由于国内南北资本市场的布局结构差距较大,北交所的定位使北京可以一定程度上缓解南北金融资源分布不均衡现状,有的放矢缓解北方中小企业融资难问题。北交所立足北
6、京、放眼全国、面向世界,肩负重大时代使命,是北京产业技术、服务、关联、空间结构优化的必然选择。02一、北京产业结构优化的基础路径北京产业结构优化仍为现阶段北交所立足北京的长期目标之一。作为科技创新中心,北京近年来高度重视产业结构升级,其产业总体结构、内部结构、关联结构、空间结构正朝着科研创新、高端服务、两业融合、精准定位的方向调整。(一)产业总体结构向科研创新驱动调整北京正处在落实新常态下城市功能定位的关键时期,尽管近年来北京经济增速放缓,但其第一、第二、第三产业的总体结构呈现科技创新驱动的合理化、高级化转型趋势。对产业结构合理化(RIS)和产业结构高级化(ISS)的定义2如下:RIS=ni=
7、1Yi,m,tYln(Yi,m,tLi,m,t/YL),ISS=ni=1Yi,m,tYYi,m,tLi,m,t(1)产业结构合理化指数反映了劳动要素在投入和产出上的协调度。产业结构高级化指数反映了劳动生产率较高的产业部门对地区生产总值的贡献度,其中劳动生产率的提升主要考虑技术驱动因素。Y 代表地区生产总值,Yi,m,t代表 i 地区第 m 产业在 t 时间的经济发展水平,L 代表地区总就业人数,Li,m,t代表 i 地区第 m 产业在 t 时间的劳动投入(m=1,2,3,分别代表第一、二、三产业;i=1,2,16,分别为北京的 16 个行政区)。由产业结构时间趋势演进(见图 1)可以观察到,北
8、京产业结构合理化和高级化呈总体上升趋势,预计未来产业要素投入和产出会保持高度协调,劳动生产率会持续由技术创新推动。此外,由于河北雄安新区规划纲要提出着眼建设新发展理念的创新发展示范区,关于推进北京市中小企业“专精特新”发展的指导意见强调提升技术实力并增强企业创新能力,图 1显示自 2018 年以来,在创新技术驱动下产业高级化指数水平显著提升,即高劳动生产效率的产业占总体比例提升。图 1 北京产业结构时间趋势演进 注:采用标准化的方法消除劳动生产率的量纲。数据来源:根据 20112021 年北京统计年鉴和北京市统计局数据整理。科研投入持续发力,高精尖产业结构变革是长期趋势。2020 年北京研发投
9、入占地区生产总值的6.44%,较 2019 年上升 2.20%,高等学校、科学技术协会和研发机构分别为 138、192 和 1 175 个,发表科技论文 112 673 篇、技术合同成交 84 451 项,创新资源不断积累、创新软环境趋于改善、科技创新产出稳步增加。由于近年来北京持续加大对科技创新的投入力度,且北京市“十四五”时期高精尖产业发展规划(以下简称高精尖产业规划)明确新发展格局下需要把握产业转型升级和变换发展赛道机遇、促进产业上下游贯通并打造创新驱动产业发展的新范式,所以未来较长时间内北京产业结构变革方向会继续偏向技术创新驱动型结构优化,需要持续的流动资本投入支持研发。(二)产业内部
10、结构向高端服务转移调整随着经济总量提升和制造业疏解,北京经济内部结构呈现稳中提质、高度服务化特征,但服务业内部发展情况仍存在较大差距(见表 1)。表 1 2020 年北京第三产业规模以上企业情况单位:%行业企业占比利润占比从业人数占比生产总值贡献度批发和零售业26.555.7010.5911.03交通运输、仓储和邮政业2.580.968.933.34住宿和餐饮业8.89-0.365.321.56信息传输、软件和信息技术服务业10.1110.8814.991.30金融业6.4463.9610.2728.73房地产业7.401.617.3310.57租赁与商务服务业12.9213.9614.598
11、.78科学研究和技术服务业10.012.939.3011.93水利、环境和公共设施管理业1.620.041.871.30居民服务、修理和其他服务业1.620.021.550.82教育5.00-0.168.243.90卫生和社会工作2.25-0.064.487.91文化、体育和娱乐业4.610.522.546.01高端服务业平均8.8218.4510.3411.35 数据来源:根据 2021 年北京统计年鉴数据整理。注:表示高端服务业;企业主营业务收入为 2 000 万元及以上的企业。12 改革开放以来,北京经历了从工业主导型到服务业主导型的结构变迁,第三产业增加值占比已从1980 年的 26.
12、80%攀升至 2020 年的 83.87%,且2020 年服务业增加值、税收贡献、吸纳从业人员占全市的比重均在 80.00%以上。然而,从体量和盈利来看,第三产业内部结构优化和高端化仍存在发展空间。在体量方面,虽然近年来信息和金融等高净值服务业的比重有所增加,但批发和零售业等生活基础类服务业的企业数量占第三产业的比例高达 26.55%,北京服务业仍处于低端产业链发展阶段;在盈利方面,教育、卫生和社会工作等公共服务部门利润率为负值,但金融业的利润高达 63.96%,服务业内部利税贡献度失衡不利于构建现代化产业体系。2017 年 9 月出台的 北京城市总 体 规 划(20162035 年)(以下简
13、称新总规)明确要求聚焦价值链高端环节,促进金融、科技、信息、文化创意和商业服务等现代服务业转向高端发展,培育发展新兴业态。参考钟勇3对高端服务业的定义,以金融业、科技服务业、信息服务业、商务服务业和文体娱乐业为主的高端服务业是北京“高精尖”经济结构的重要组成部分。在发展潜力方面,虽然北京高端服务业的生产总值贡献度和从业人员占全市第三产业总体的比重超过 10.00%,但 2020 年华盛顿高端服务业经济贡献度和就业占比分别高达64.80%和 63.06%,北京高端服务业务仍存在发展空间4。综合考虑在供给侧结构性改革和央企总部迁移的冲击下,通过创新和科技赋能北京高端服务业企业体量、利润及经济贡献度
14、的增长是未来第三产业内部结构优化的发力点。(三)产业关联结构向两业融合升级调整在科技变革和产业变革的基础上,先进制造业和现代服务业两业融合成为进一步推动产业间高效联动、培育现代产业体系、促进价值链攀升的重要途径。2019 年,国家发改委等 15 个部门联合印发关于推动先进制造业和现代服务业深度融合发展的实施意见,提出先进制造业和现代服务业深度融合以推动制造业高质量发展。2021 年,北京市“十四五”时期现代服务业发展规划明确提出推动产业链与创新链深度融合,提高制造业产业基础高级化水平。“十四五”时期,北京认定培育 100 家市级两业融合试点企业和 20 家两业融合试点园区,推进价值链、产业链与
15、创新链、供应链、信息链、资金链、人才链等紧密结合。基于北京投入产出表,表 2 使用 2007 年、2017年北京先进制造业与现代服务业的感应度系数(前向联系系数)5和影响力系数(后向联系系数)6衡量了产业关联。从先进制造业与现代服务业7的感应度系数来看,2007 年以来现代服务业受到北京经济总体的需求拉动作用从 0.79 提升至 1.57,但由于北京制造业的迁移调整等,先进制造业与总体经济活动的前向相关减小,且现代服务业的拉动作用不足,感应度系数仅为 0.07。从影响力系数来看,这两个产业对经济活动总体产业的后向关联影响力显著提升,先进制造业对现代服务业的影响力系数从 0.07 提升至 0.1
16、9,表明科技制造赋能现代服务业向高附加值价值链延伸的长期趋势。总体而言,尽管在时间维度上先进制造业与现代服务业产业间和产业内的感应度和影响力均有所提升,但两者当前的产业间融合作用依然处于较低水平,即当前阶段北京先进制造业与现代服务业更多的产业前后向关联来自产业内部关联,打通先进制造和现代服务产业间多边互动渠道是落实两业融合政策的关键。表 2 北京先进制造业与现代服务业感应度系数和影响力系数先进制造业融合情况20072017现代服务业融合情况20072017先进制造业感应度系数1.301.11现代服务业感应度系数0.791.57来自先进制造业0.650.60来自先进制造业0.070.19来自现代
17、服务业0.160.07来自现代服务业0.340.50来自其他产业0.490.44来自其他产业0.380.88先进制造业影响力系数1.161.27现代服务业影响力系数0.860.97对先进制造业0.650.60对先进制造业0.160.07对现代服务业0.070.19对现代服务业0.340.50对其他产业0.440.48对其他产业0.370.41 数据来源:根据北京投入产出表(2007 年、2017 年)的数据整理。(四)产业空间结构向精准分布定位调整为落实城市发展战略定位,新总规明确在北京市内形成“一核一主一副,两轴多点一区”的城市空间结构。以中关村科学城、怀柔科学城、未来科学城和北京经济技术开
18、发区为主要载体,打造科技创新中心。以北京商务中心区、金融街、中关村国家自主创新示范区、奥林匹克中心区、北京经济技术开发区、首都机场临空示范区等成熟功能区为基22础,推动高端服务业集聚。随着北京空间布局规划逐步落实,北京多中心网络化高技术服务业布局初具雏形,但空间不均衡问题和单中心聚集现象仍然突出。在科技创新中心建设方面,尽管 2020 年北京“三城一区”的建设步伐加快,北京经济技术开发区的研发投入占比从26.00%上升至 28.21%,但是海淀区现阶段仍为北京市科技创新产业集聚和成果输出的主阵地。2020年海淀区信息传输、软件、信息技术服务业和科学研究、技术服务业的产值区位商分别为 2.25
19、和1.49,规模以上工业的专利申请数量和技术合同成交总额占到总体的 37.02%和 32.30%,均位居北京首位。在高端服务业集聚方面,尽管北京已逐步落实“十三五”时期六大高端产业功能区建设规划,但2021 年高端产业功能区 46%的收入和 59%的单位数均来自中关村国家自主创新示范区,而且 20152021 年除金融街在北京高端产业功能区中的收入占比从 15%提升至 33%外,其他高端功能区的收入和单位数占比呈下降趋势,高端服务业未来仍需着力构建多节点的产业功能区发展结构。以产业结构优化主力军高精尖产业为例,选取高精尖产业规划中涉及的高精尖产业作为关键词,从百度和高德地图提取北京相关产业的
20、POI(Point of Interest)得到核密度分布情况(见图2)8。数据提取截至 2022 年 3 月,检索关键词包括区块链、集成电路、绿色能源、新媒体、智慧城市等 51 个关图 2 北京高精尖产业 POI 核密度分布 注:基于国家测绘地理信息局标准地图服务网站下载的审图号为 GS(2019)3333 号的标准地图制作,底图无修改。数据来源:根据百度和高德地图提取数据整理。键词,在对数据进行二轮核查后,企业和研究机构样本共 1 592 个。通过分析高精尖产业要素在其周围邻域中的核密度布局可以发现,目前高端产业已出现在北京经济技术开发区和顺义区集群、通州和石景山产业园区组团的小规模集聚现
21、象,基本呈现“一区两带多组团”的产业发展趋势(其中,“一区”指北京经济技术开发区,“两带”指以海淀、昌平、朝阳区为代表的北部研发创新与信息产业带和以丰台、大兴、房山区为代表的南部先进智造产业带,“多组团”指支持密云、平谷、石景山、通州、延庆、怀柔、门头沟区的特色鲜明产业组团)。但现阶段,高精尖产业主功能区仍主要集中在海淀区、朝阳区和东西两城等中心城区,面临平原五区产业吸引力不足、中心要素过分集聚、首都产业引导作用尚未充分发挥的问题。二、北交所设立赋能北京产业结构优化的作用渠道在原有产业优化路径的基础上,北京交易所的设立通过“专精特新”上市融资和管理、多层次资本市场的结构和规模、双向赋能的机制和
22、途径、“中小服创”的新一轮集聚和分布等渠道挖掘释放首都创新要素集聚生产力的新动能9,是进一步落实北京产业总体结构、内部结构、关联结构、空间结构向科研创新、高端服务、两业融合、精准定位优化的关键。(一)保障“专精特新”延续科技创新动力作为中小企业转型升级的重要途径和产业转型的创新主力军,北京“专精特新”企业规模较大,融资困境问题凸显。从基数体量和产业园区的集群情况来看,北京地区“专精特新”企业规模和资本需求量较大。截至 2021 年 7 月,工业和信息化部认定并发布的三批专精特新“小巨人”企业名单中,北京包括 257 个相关企业,在全国范围内排名第六,占比 5.40%。为进一步激发中小企业创新活
23、力,需要加强对国家和市级“专精特新”中小企业及“小巨人”企业的股权融资服务和上市培育服务的支持工作,推动集约集聚发展。但由于“专精特新”中小企业具有轻资产、高风险、高产出、高技术密集等特点,银行信贷等间接融资方式作用相对不足。此外,北交所成立前,大部分“专精特新”中小企业无法满足沪深交易所、新三板挂牌上市的要求,北交所成立拓宽了“专精特新”企业的融资渠道,为其高强度研发支出护航10。北交所的成立可以通过降低拟上市企业挂牌32门槛、辅导培训待上市企业,保障北京现有大规模高新产业储备军的场内资本市场融资需求,进一步推动实现产业结构创新实力优化。一方面,北交所设立的定位是服务创新型中小企业,由于调整
24、了上市企业准入门槛并全面实行注册制,北交所成立显著提升了中小企业筹备上市积极性并有效降低了资格审核耗时成本,从而率先为北京地区的“专精特新”企业释放了进入资本市场的利好信号。基于现有的上市数据,北京地区“专精特新”企业上市具备一定优势。截至 2022 年 3 月,北交所超过半数的上市企业产业分布在机械设备、医药生物、计算机、汽车和基础化工等行业,其中“专精特新”企业占上市总体数量的近两成。上市企业覆盖多达 23 个省份,排名前五的省份分别为江苏、北京、广东、山东和安徽,辐射到大部分华北省市,可以充分保障北京优质高科技企业在资本市场获得创新研发资金,进而激发在京地区“专精特新”企业的活力。另一方
25、面,北交所通过分级分类上市辅导和上市企业优化管理提升了待上市企业的投融资管理效率。在培育和管理企业方面,截至 2021 年底,北交所上市辅导企业中高技术制造业和高技术服务业占比超过四成,整体呈现发展速度快、盈利能力强、结构多元化的特点,有助于形成首都范围内科技、创新和资本的聚集效应,进一步发挥存量产业集群的正外部性。(二)完善多层次资本市场构建高端服务生态在资本市场结构层面,尽管北交所成立前中国已初步形成了以沪深主板、创业板、科创板、新三板和区域股权市场等交易平台为主体的资本市场多层架构体系,但与美国 NASDAQ 的三层、日本 JAS-DAQ 的二层及韩国 KOSDAQ 的四层资本结构相比,
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