边界拓展与时代超越:对公共产品理论的再思考——兼论人类命运共同体的理论必然.pdf
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1、 开发研究 年 月第 期总第 期【管理科学】收稿日期 基金项目 国家社会科学基金重点项目“防范和化解地方政府隐性债务风险治理体系优化研究”();北京市习近平新时代中国特色社会主义思想研究中心项目。作者简介 史锦华(),女,河北沧州人,中央民族大学经济学院教授,经济学博士后,北京市习近平新时代中国特色社会主义思想研究中心特约研究员,博士生导师。边界拓展与时代超越:对公共产品理论的再思考 兼论人类命运共同体的理论必然史锦华,范佳雯(中央民族大学经济学院,北京 )摘要:公共产品是众多学术领域的重要概念,其理论发端于西方学者追求个人自由价值的表达,并由此激发出对政府公共职能和国家财政等有关问题的讨论,
2、最终形成了理论上的消费范式和供给范式两大学派。全球化加速的现实迫使人类面对越来越多共同的挑战和问题,倒逼公共产品理论突破国家边界,进一步深化与拓展,由此进入全球公共产品理论阶段。在应对重大公共风险的全球公共产品供给(如新冠疫苗)过程中所出现的困境和问题更使人们反思理论与现实的巨大差距,有必要推动公共产品理论进入更高时代新阶段,即人类命运共同体。中国作为人类命运共同体的提出国,也用自己的行动很好地诠释了其核心要义和共同规则,为全球化治理新时代贡献了中国力量、中国话语、中国智慧和中国方案。关键词:公共产品;公害品;全球化;人类命运共同体中图分类号:;文献标识码:文章编号:():一、问题的提出刚刚过
3、去的几年,全球重大公共卫生事件 新冠肺炎疫情肆虐,对国际经济、政治以及世界各地人们的生活产生了严重影响,人类的生命健康普遍受到威胁。据世界卫生组织网站统计,截止到 年 月 日零时(北京时间),全球累计确诊病例已经超过 亿人,死亡超过 万人。疫情泛滥期间,研制、开发和供给新冠疫苗被认为是最可靠最有效的方法,不断增加疫苗供给也成为世界各国着力解决最重要公共产品供给问题的一种手段。为此,国际社会围绕疫苗的研制、生产、分配和使用等方面,产生了一系列的提议、主张和讨论,其焦点是短期内疫苗的需求远大于供给所引发的矛盾和分配问题。但是,问题出现了,即如何让疫苗成为惠及所有国家的公共产品,凸显出疫苗供给的公平
4、性。事实上,随着各国疫苗的陆续研发和上市,有关疫苗的采购、出口、进口、使用等,亦成为全球治理领域的重大考量。发达国家由于实力雄厚,自主研发能力强,采购能力也强,在疫苗供给上占据先机和优势;而发展中国家却面临无能力生产也无能力进口疫苗的危机,这种情况意味着约占全球人口 的富裕国家能够预购和使用半数新冠疫苗,而全球近 处于不发达、落后地区的人口无法及时得到疫苗供应,只能继续等待,被动接受病毒的肆虐或侵袭。对此,联合国和世界卫生组织呼吁各国把疫苗视为一种“全球公共产品”,加强团结协作,共同分摊风险、共享收益。早在 年 月 日,习近平主席就在世界卫生大会视频会议上表示,中国新冠疫苗研发完成并投入使用后
5、,将作为全球公共产品,为实现疫苗在发展中国家的可及性和可担负性做出中国贡献。同年 月,习近平主席在二十国集团领导人会议上再次强调中国将努力让疫苗成为各国人民用得上、用得起的公共产品。从历史和现实看,在全球重大的传染性疾病面前,没有一个国家能独善其身,对抗击疫情和搞好防治需要各国通力合作,共同面对,这毫无疑问符合全球公共产品的最大特点。理论上,从新冠疫情防疫的收益和成本简单核算分析,疫情在全球范围内得到防控或被根除所带来的收益没有竞争性,同时也不具有排他性,即任何一个国家从中受益都无法阻止其他国家从中获益,也不会降低其他国家的受益程度,但消除疫情的成本是需要有负担主体的,且这种负担是有积极的正外
6、部效应的。负担成本问题涉及负担主体的能力和意愿,通常情况下,只有能力和意愿同时具备,负担主体才能够担当起公共产品供给者的角色。放眼世界,发达国家是有能力负担其成本的,但从现实看其意愿性不强,其中触及其对全球公共产品的态度定位、价值取向和行为选择问题。因此,面对类似新冠疫苗这种重大的全球公共产品问题,有必要重新审视“公共产品”这个重要的学术概念及其理论体系。基于此,本文试图从公共产品的学术概念内涵和理论逻辑出发,分析其在不同发展阶段的实践逻辑和现实困境,结合新冠疫苗供给所出现的问题,指出人类命运共同体作为全球公共产品理论最高阶段的必然性。未来,以人类命运共同体构建的国际话语交流体系和平台建设,对
7、推动全球化新时代的治理模式变革、弥补全球治理赤字、促进人类健康和可持续发展、迎接人类文明新时代具有重大意义。二、西方主流公共产品理论与学术流派梳理作为重要的学术概念和话语表述,以公共产品为核心所形成的理论体系构成经济学、财政学、管理学等理论基础。从近代资本主义发展来看,最早的公共产品理论肇始于西方学者基于个人自由价值实现目的,从而激发起对政府职能和国家财政等有关问题的讨论。年,英国学者托马斯霍布斯 利维坦出版 利维坦 一书。从社会契约角度,他指出了国家作为群体授信的一个人格,应该以有利于人们和平与共同防卫的形式担负起由个人享用但却无法实现个人提供的公共产品的供给 。年,著名哲学家大卫休谟发表
8、人性论,他以“公共牧地排水”为例提出了公共产品供给中的“搭便车”问题,从而触及公共产品理论问题的核心部分 。之后,号称经济学鼻祖的亚当斯密发表了著名的 国民财富的性质和原因的研究,即 国富论 。其中,斯密根据 世纪英国资本主义产业资本发展的需要,探讨了自由竞争的合理性和必然性,提出了“无形之手”的自由市场竞争理论,但同时他也指出了政府这只“有形之手”的重要性,即政府的“守夜人”作用:国防、司法和基本的公共服务、公共工程。他明确指出了公共产品的性质内涵是“对于一个社会当然是有很大利益的,但就其性质说,如果由个人或少数人办理,那所得利润决不能偿其所费。所以这种事业,不能期望个人或少数人出来创办或维
9、持”。不难看出,斯密对公共产品问题进行的深入思考较为完整地表述了基本内涵以及政府职能定位,其中国防一般认为是纯公共产品。斯密之后,随着学者对税收收入、财政支出以及政府职能的不断关注和研究,公共产品理论的概念被广泛引入经济学、财政学和管理学等学科范畴的研究之中,使其成为普遍流行的重要学术概念。目前,总结西方主流公共产品理论在公共财政领域主要包括两大流派:以马斯格雷夫、萨缪尔森为代表的消费范式学派和以布坎南、奥尔森等为代表的供给范式学派。(一)消费范式学派此学派的理论特点是强调公共产品的消费特征,最主要的是消费的非排他性和非竞争性。这种特征成型于萨缪尔森相继发表的两篇关于公共产品的文献,即 公共支
10、出的纯理论 公共支出理论图解,其中对“什么是公共产品”(他称为“集体消费物品”)给出了较为明确的定义,指增加一个人对该物品的消费,并不同时减少其他人对该物品消费的那类物品 。之后,另一位财政学重要人物马斯格雷夫于 年提出了社会物品的概念,被认为是进一步规范了公共产品的内涵。马斯格雷夫认为,公共产品是具备非竞争性消费的物品,它通常还具有消费上的非排他性。至此,关于公共产品的两大特性,即非竞争性和非排他性被正式明确使用,并被主流教科书广泛采用、推广 。深入剖析可知,消费范式学派提出的公共产品理论只是为了更好地阐释私人产品内涵的需要,弥补市场失灵问题,满足市场和政府划分边界的理论逻辑自恰,目标是为自
11、由市场经济提供系统性、完整性、逻辑性的理论话语体系。当人们关注社会生活,用其指导实践时发现,现实远比理论概念要复杂得多,几乎没有什么物品完全符合上述特征。于是,人们将消费范式学派所定义的公共产品称为纯粹的公共产品(比如国防),同时,也认可还有大量的介于私人产品和公共产品之间的物品,例如医院、学校、公共设施等。总之,通过这种理论概念修正,算是暂时弥补了理论与现实的巨大鸿沟。(二)供给范式学派此学派的理论特点是强调公共产品的供给特征。有消费就有供给,二者是相生相成的矛盾统一体。现实上,尽管消费范式学派指出了公共产品的一般特征,但最后总要落实到如何供给这些公共产品的问题上。困惑之处在于,当人们关注公
12、共产品供给端的时候,发现公共产品问题远不只是满足市场和政府划分边界理论逻辑需要那么简单,而是涵盖更广泛的内容。对此,学界广泛认可做出开创性贡献的是公共选择学派代表人物詹姆斯布坎南,他从该理论出发,提出了公共产品供给特征内涵,即人们观察到有些物品和服务通过市场制度实现需求与供给,而另一些物品与服务则通过政治制度实现需求与供给,前者被称为私人物品,后者则被称为公共物品。值得指出的是,学术界一般把布坎南所说的公共物品认可为萨缪尔森所说的公共产品,这也导致两种名词的替代或混用。特别强调的是,布坎南重视政治制度在公共产品供给中的重要性,尤其是含有政治取向下不同集体组织主体的利益诉求表达。在公共产品供给决
13、策方面,布坎南和塔洛克于 年用“集体行动”的博弈过程演绎了决策过程 。沿着此理论逻辑,后继学者也有从风险、激励、交易费用等各种角度进行公共产品供给的研究与总结,比如,马臖于 年总结出六个关于供给的问题,包括配置到公共产品上的资源多少是合适的,如何分享公共产品的利益,用何种方式具体实施供给,等等 。不难看出,尽管供给学派触及了公共产品供给中的政治取向、利益表达、集体博弈等超越经济学视域的问题,但其分析方法仍然局限于经济学框架下,这也无疑限制了其理论的拓展与高度。综上所述,西方主流公共产品理论两大学派尽管其内涵主张不尽相同,各有特点,但其局限性则大体相同,比如共同的逻辑起点、研究方法和地域局限性等
14、(见表 )。表 公共产品两大学派比较比较分类消费范式供给范式不同点关注重点消费端现象描述供给端现象描述目标指向消费效用最大化(帕累托最优)最适度供给数量(俱乐部产品)解决建议划分市场和政府边界,维护市场自由完善宪政法治,维护市场自由相同点逻辑起点社会契约论、个人自由最大化研究方法经济学框架地域局限一国范围内三、应对全球化:公共产品理论的回应与拓展分析可知,上述公共产品理论中,不论消费学派还是供给学派,其发端和视野都是局限或界定在一国领土范围之内(本文亦称之为公共产品的 版本)。在这种 版本中,由于地域局限性,消费和供给群体所涉及的基本国体与政体、文化价值观念、人们行为取向等大致也具有共同性,而
15、这些自然成为研究的潜在假设起点和前置条件。在前述公共产品理论两大学派中,即使其中有不同观点表达,但对公共产品所应指向的有关领域,比如国防、教育、医疗和养老等还是具有高度一致性的。对提供公共产品的一国政府来说,其公共职能的重点也是这些领域。二战以来,人类面对的最大变化可以说是全球化的加速与深化。全球化深入推动了商品、技术、资金和人员的全球快速流动,世界各国相互依赖和相互影响程度进一步加深,全球一体化或地球村正在成为一种人们不得不面对的现实。全球一体化一方面带来了资源超越国家范围的更广泛时空配置和整合,尤其为资本流动拓展了多种通道,增加了巨大的资本获利空间;但另一方面,也使一些严重的问题甚至挑战摆
16、在各国面前,如全球生态危机、全球变暖、世界性经济危机等。在这些挑战和问题面前,任何国家都不能独善其身,正确的选择只能是加强合作与沟通,共同应对挑战。现实问题倒逼理论界做出回应与思考,对全球公共利益、公共产品的内涵进行拓展,推动公共产品理论(版本)进入全球公共产品理论阶段(本文亦称之为 版本)。简单分析不难发现,这种理论版本的升级内含对公共产品领域关注焦点的变化,即由消费与供给“有益”公共产品(称为有益品)变为如何消除“有害”公共产品(称为有害品)。(一)有关公害品相关议题当今世界,全球化已经成为一种发展趋势,也是人类不得不面对的一种发展大势。从经济学的利益动机分析,人类对全球化的推动过程就是进
17、行全球化的资源有效配置过程。在这个过程中,人类会获得巨大的收益,当然也会承担相应的成本。但从不同地区所面对的现实来看,全球化的速度、渗透力与席卷力还是存在结构性差异的,这也意味着对于全球化各个参与主体来说,其收益分享和成本分担必然面临时空不匹配或不均衡问题。那么,对于一个国家或地区来说,如何核算全球化的收益和成本呢?这其实是个相当复杂的问题。因为,哪怕只从收益一端分析,则包含长期利益、短期利益、局部利益与整体利益等的不同定位与权衡。由于各个国家的发展实力、发展速度、发展重点和发展战略不同,总体收益核算需要随着时间发展而做出。在现实成本一端,情况似乎更为复杂和严重,即人们发现每个国家发展过程中除
18、了需要付出自身成本代价外,还需要共同面对一些越来越严重的全球化问题,尤其是全球生态灾难,不断恶化的环境危机以及恐怖事件和全球犯罪等(即全球公害品),而消除这些全球公害品则需要人类共同承担成本,这种共同承担的成本可以看作是人类不得不付出的共同代价。从理论逻辑剖析来看,公害品概念的引入可以帮助我们把公共产品 版本的内涵拓展为两大类,即公益品和公害品。版本全部重点关注的是公益品问题,虽然其中也有关于负外部性、搭便车等问题的探讨,但这些只是为了更好地论证公益品问题而提供的理论补充。拓展出公害品概念之后,公共产品理论也升级为 版本。研究发现,人们对有关公害品概念如何定义,也面临着像公益品同样的问题,比如
19、有纯粹公害品或部分公害品等区分。学术上,于 年提出的观点被学者们广泛引用,即所谓公害品是指对公众有害的物品,是公益品的对立面,其典型特征就是具有负外部性。其实,即使按照这种定义,现实中人们还是发现公害品也是很难界定清楚的。尤其是从不同角度看,公益品和公害品本来就是仁智各异,例如公共交通这样受到广泛认可的公益品对某些人来说可能就造成了拥堵和空气污染。换句话说,不论是从公益品角度,还是公害品角度,大部分公共产品都处于中间模糊状态,即通常所说的混合公共品或准公共品。对此,现实怎样确定公害品的问题,于 年给出了基于三个维度的归类:制造公害品的人数、公害品的影响范围、公害品引起损害的持久程度。沿着这三个
20、维度分析,当一个公害品所涉及的人数足够多、范围足够广、损害持续足够久的时候,就可以定义为纯公害品;反之,就是纯的公益品;介于二者之间的就是混合公共产品(整理如表 所示)。对此,进一步深刻指出,世纪政府的工作重心是公共品(公益品),世纪政府的工作重心将是公害品 。表 三种类型公共产品特征比较三个维度纯公益品混合公共产品纯公害品涉及人数影响范围持久程度众人受益广泛受益长久受益有人受益,有人受害范围有限,不涉及全局持续时间有一定限度众人受害广泛受害长久受害(二)全球公共产品问题可以看出,全球化引发了人们对公害品问题的关注,这不仅深化和拓展了公共产品概念、内涵与分类,亦使得有关公共产品问题从一国之内拓
21、展到国外,引发了超越国家范围的国际公共产品或全球公共产品问题。其实,早在 世纪 年代,就有学者关注了国际上公共产品的问题。年,奥尔森正式使用了“国际公共产品”这个概念 。从地理意义上讲,“国际”扩展到所有国家,即成为“全球”,所以国际公共产品的概念也更多指向全球公共产品。目前,从最初的“国际公共产品”概念提出到如今“全球公共产品”概念的广泛使用,更多体现了全球化语境下,人们对国家之间交流与合作的重视。在全球公共产品内涵界定上,学界较为认可的是 于 年提出的观点,其内容大致包含三个方面:第一,从受益范围上,不仅仅只包含一个国家团体;第二,从成员组成上,扩展到几个甚至全部人群;第三,从代际传递上,
22、既包括当代又包括未来数代,或者至少在不妨碍未来数代发展选择的情况下满足目前几代 。受这种思路启发,如果按受益范围划分,公共产品可以细分为集体公共产品、地方公共产品、国家公共产品、区域公共产品和全球公共产品。可见,全球公共产品是受益最广(突破了国家、地区、集团等界限)、受众最多(世界各民族、大众)、受益时间最长(当代和未来)的公共产品。至此,结合前述有关公害品的讨论,则全球公共产品研究同样包含着全球公益品和全球公害品的内容,而且由于全球公害品现实问题的严重性,人们会更加重视全球公害品的消除问题。其实,从矛盾转化和逻辑生成角度分析,公害品和公益品本身就是一对矛盾的双方,二者存在相互生成和转化的机理
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