2021年债券托管结算业务考试题库.doc

债券托管结算业务第1讲债券市场托管结算体系一、选取题（对的答案为一项或多项）：1.金融市场基本设施涉及哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台对的答案：ABCD2.托管结算机构目的是什么？A安全B高效C赚钱D低成本对的答案：ABD3.在国际金融组织对国内进行金融稳定性评估时，把如下哪家机构列入“系统重要性机构”名单中？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会对的答案：B4.中华人民共和国债券市场占市场份额最大登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登对的答案：A二、判断题5.由CPSS和IOSCO联合发布证券结算系统推荐原则中，有一条原则是“出于安全与效率因素，应在也许最大范畴内实现中央托管”。对的错误答案：对的6. 出于市场效率、安全性和低成本考虑，交易平台可以是分散、多元化，而托管、结算机构则应是集中、统一。对的错误答案：对的债券托管结算业务第2讲国内债券市场法律法规一、判断题1.公司发行短期融资券应遵守国家有关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过公司净资产40%。答案：对的。2.当前银行间债券市场采用债券结算方式涉及券款对付和纯券过户两种。答案：错误3.国债利息收入享有免征公司所得税待遇。答案：对的二、选取题1.证券法规定公开发行公司债券具备条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B合计债券余额不得超过净资产百分之四十；C近来三年平均可分派利润足以支付公司债券一年利息；D债券利率不超过国务院限定利率水平；对的答案：ABCD2.下列哪些属于中华人民共和国人民银行规定市场准入中法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)对的答案：ABD3.在买断式回购期间，交易双方不得从事行为涉及（）A换券B钞票交割C提前赎回D延长回购期限。对的答案：ABCD4.在进行买断式回购时，任何一家市场参加者单只券种待返售债券余额应不大于该只债券流通量_，任何一家市场参加者待返售债券总余额应不大于其在中央国债登记结算有限责任公司托管自营债券总量_。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%对的答案：B5.保监会发行保险资金投资债券暂行办法规定可投资债券品种涉及哪些？A政府债券B准政府债券C金融公司（公司）债券D非金融公司（公司）债券对的答案：ABCD6.公司债券发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C人民银行D证监会对的答案：A7.发行人申请其发行债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量（）。A30%B40%C33%D50%对的答案：A债券托管结算业务第3讲债券账户管理1.关于开户名称说法对的是（）。A.最长是35个中文B.最长是30个中文C.涉及数字、字母和符号D.可以使用引号对的答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电路专线对的答案是ABC4.变更账户名称时需向（）备案。A.中华人民共和国人民银行B.中华人民共和国人民银行上海总部C.中央结算公司对的答案是B5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一种B.两个C.三个对的答案是C债券托管结算业务第4讲债券发行业务1.筹划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行对的答案是A2.当前债券发行方式涉及如下几种（）：A.招标发行B.合同定向发行C.簿记建档发行D.筹划派购发行对的答案是ABC3.按债券期限划分，债券有（）。A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债对的答案是BCD4.数量招标投标标是（）。A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差对的答案是A对的答案是C6.下列关于多重价位中标对的表述为_。A又被称作美国式中标B如果有效投标总量不不大于发行总量，有效投标量所有中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位加权平均价格为该期债券票面价格对的答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。对的/错误对的答案：错误债券托管结算业务第5讲债券登记托管业务1.债券代码是证券在中央证券业务系统中一种唯一辨认码。A对的B错误2.不同债券债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A对的B错误2.应急分销为应急办理确认时，这种状况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A对的B错误3.如果起息日31日，则兑付日也许为（）日。A28B29C30D31对的答案：ABCD4.计息年度天数是指一年计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选取两种计息年度天数。A对的B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率最高点，是对发行人一种保护机制。A对的B错误6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？A年度生效B当期生效C计息期有效D准利率变动后固定期间生效对的答案：B7.如下哪些是办理债务继承条件？A发行人改名B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其她机构履行债券偿付义务D发行人死亡对的答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立（）账户。A自营B一级C二级对的答案：B9.当前国债跨市场转托管办理时间至少需要（）天。A一B二C三C六对的答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一种工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A对的B错误债券托管结算业务第6讲银行间市场特殊类债券管理1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券B含投资人选取债券和含发行人选取债券C规则债券和不规则债券D顺序行权债券和交叉行权债券2. 如下属于提前还本类债券特点有：A有投资人选取与否行权B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前偿还D到期一次性还本付息3. 如果在行权日，发行人选取将债券所有赎回，如下哪些会发生变化？A截止过户日B债权债务登记日C公示日D到期兑付日4. 对于含投资人回售选取权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额不大于规定回收债券面额，则系统自动进行足额冻结解决A对的B错误5. 在债券存续期内，投资人有权选取将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构权利是：A投资人回售选取权B投资人调换选取权C投资人回售选加发行人强制赎回权D投资人定向转让选取权6. 如下哪些权利属于发行人选取权？A上调票面利率选取B调换选取权C合并选取权D延期兑付选取权7.对于投资人回售选取权，如下说法对的有：A投资人普通在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选取提前赎回指令B投资人回售选取权是将债券转让给第三方机构C投资人回售普通和发行人上调票面利率选取权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲债券结算业务选取题：1、 交易前台与结算后台（）是银行间市场一项基本风控安排。A互相倚靠B互相分离C互相制约D互相作用对的答案：B2、如下符合全额结算机制是：A分批解决B实时解决C抵冲轧差D逐笔、全额，无透支对的答案：BD3、银行间二级市场交易以流动性管理为重要目，决定了以（）结算机制为主导。A全额结算B净额结算对的答案：A4、（）是最古老、最公平结算方式，也是国际公认、最安全高效证券结算原则。A逾期返券B券款对付C现券对的答案B5、结算合同失败后，系统对待付科目中相应债券进行如下解决：A自动转回可用科目，第二天可用于其他交易。B继续冻结，并依照交易双方协商或司法判决进行违约解决。对的答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券局限性或款局限性导致结算合同失败。对的答案：AB债券托管结算业务第8讲客户端与应急业务一、判断题1.客户端，是中央债券综合业务系统对外服务平台，由中央结算公司开发、运营和管理。A对的B错误对的。2.三种客户端中，直联客户端功能最全面。A对的B错误错误。3.网上客户端虽然可以通过专线方式访问，但是仅具备查询功能，无法办理业务。A对的B错误错误。4.电子密押是成员电子签名一种形式，相称于机构公章，具备法律效力。A对的B错误对的。5.一定要妥善保管电子密押器，保管安全性最为重要，与否以便拿取可以忽视。A对的B错误错误。二、选取题1.桌面客户端具备功能有：A业务办理B账务查询C信息服务D某些定制化功能对的答案：ABCD2.如下哪种客户端使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端B网上客户端C直联客户端对的答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组_数字.A10位B12位C16位D18位对的答案：C4. 关于应急业务营业时间，如下说法对的是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后第一种营业日。C业务办理时间为9：0017：00，17点后来仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。对的答案：BC债券托管结算业务第9讲账务管理与查询1.一笔买断式回购业务某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。A.可用B.质押C.待回购对的答案是B2.如下交易类型可以使用保证券是哪个？A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易对的答案是ACD3.可以办理非交易过户，有如下哪些情形？A.司法扣划B.赠与C.抵债D.机构合并拆分E.破产清偿对的答案是ABCDE4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期账务解决流程为（）A正回购方可用-正回购方待付-逆回购方可用B正回购方承分销额度-正回购方承分销额度待付-逆回购方承分销额度C正回购方可用-正回购方待付-逆回购方质押式回购待购回D正回购方可用-正回购方待付-正回购方质押式回购待购回对的答案是D5.依照新版回购主合同规定，如下哪种合同状态可以进行提前终结（）A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行对的答案是BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额局限性（）对的答案是错误7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款局限性，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令，资金由系统进行自动划转（）对的答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终结时，如选取钞票了结且未选取付款方，系统默以为由逆回购方支付对价（）对的答案是错误9.在质押式回购回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）对的答案是错误10.在质押式回购回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账（）对的答案是对的债券托管结算业务第10讲质押券管理服务简介1.优质担保品必要满足哪些条件？A较高流动性B价值稳定C价值易于拟定D成本较低对的答案是ABCD2.债券自身几乎满足了优质担保品所有条件，于是就成为了最重要、最优质担保品。A对的B错误3.双边质押类业务是指业务标和质押券面额规定、条件都由质押双方一对一协商拟定质押业务。A对的B错误4.双边质押类业务质押券管理分为哪些某些？委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个某些。A委托受理B敞口管理C签约对手方管理D质押解押E期间管理对的答案是ABDE5.固定敞口指质押券覆盖标金额在质押期间内固定不变风险敞口。A对的B错误6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？A置换B增补C调减对的答案是ABC7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商拟定质押业务。A对的B错误8.质押券价值计算基本值有哪些？A面额B发行价格C估值D本金值对的答案是ABCD9.敞口差值比例是一种固定值，不会随着质押券担保价值变化而发生变化。A对的B错误10.中央质押类业务质押券增补或减少可以通过置换指令来实现。A对的B错误债券托管结算业务第11讲债券资金业务1、【判断题】您在开立债券账户时候，电子密押器必要要具备资金业务权限，否则会被系统回绝。A.对的B.错误2、【单选题】如下关于印鉴卡填写方式，错误是：A.印鉴卡上面债券账号是11位数字B.开户行行号是12位数字C.债券账户名称不一定要填写客户/产品全称D.开户行行名是与行号一一相应对的答案是C3、【单选题】DVP参加方式有两种，一种是通过清算账户完毕，咱们称之为_；一种是通过在中央结算公司开立资金清算专户完毕，咱们称之为_。A.直参DVP；直参DVPB.直参DVP；专户DVPC.专户DVP；直参DVPD.专户DVP；专户DVP对的答案是B4、【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，则DVP结算方式可以选取哪种方式？A.可以使用清算账户参加DVP结算，即直参DVPB.在我司开立结算资金专户办理DVP结算，即专户DVPC.以上两者都可以D.以上两者都不行对的答案是B5、【多选题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同，提成三类，相应印鉴卡名称分别是：A.债券自营账户印鉴与资金清算资料表B.DVP结算资金清算资料印鉴卡C.债券结算资金账户印鉴卡D.公开市场业务印鉴卡对的答案是ABCD6、【多选题】如下哪些是DVP业务种类。A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期E.债券借贷到期F.债券分销对的答案是ABCDEF7、【多选题】专户DVP需要结算成员提交哪些资料？A.券款对付结算业务合同订立声明页1份B.中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用合同订立声明页1份C.法定代表人授权书（面交时提供，1份）D.债券结算资金账户开户申请书1份E.债券结算资金账户印鉴卡1份对的答案是ABCDEF债券托管结算业务第12讲中债综合业务平台业务操作1.【多选题】客户端必备软件有哪些？对的答案是ABCDE2.【多选题】接入中央债券综合业务系统网络途径有哪两种？A.私有网络B.个人网络C.公共网络D.公开网络对的答案是AC3.【判断题】CA证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号多张证书具备相似功能。A.对的B.错误4.【单选题】CA证书有效期是多长？A.半年B.1年C.2年D.3年对的答案是B5.【多选题】结算成员客户及顾客基本信息在“统一顾客管理系统（UAP）”中集中管理。重要涉及哪三类关系？A.客户B.账户C.顾客D.银行对的答案是ABC6.【多选题】“统一顾客管理系统（UAP）”中，顾客操作需要经历哪三个环节？A.创立顾客B.注册顾客C.顾客授权D.顾客与账户关联对的答案是ACD7.【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？A.单边指令B.双边指令C.三边指令D.多边指令对的答案是AB8.【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：A.待履行B.应履行C.未检查D.已检查对的答案是C9.【单选题】如合同状态为“等款”，表达处在哪个阶段？A.提示付券方补足债券B.依照结算方式进行有关操作C.收券方发“付款确认”D.本次结算完毕对的答案是B10.【多选题】数据批量下载文献类型有哪些？11.【单选题】如果客户端TrustStore失效，是什么因素导致？A.证书已被注销B.客户端PC机时间不在证书有效日期内C.电话线故障D.网络故障对的答案是B12.【多选题】如证书环节报错“登录失败”，有也许是哪些因素导致？A.新证书起始时间有也许晚于本机时间，因而仍旧显示老证书B.证书被持续两次更新C.某一台机器进行了证书更新，其她机器将提示该错误D.电话线、网络等浮现故障对的答案是ABC13.【单选题】证书环节显示“证书验签错误（9991）”报错，是什么因素导致？A.证书过期B.网络处在外网状态C.证书信息中具有中文，需要操作系统字符集支持D.证书处在测试状态对的答案是CA.网络设立问题B.电话线设立问题C.证书状态异常D.机器不兼容对的答案是A15.【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE系统时，报无法找到网站错误。应如何解决？对的答案是ABCD债券托管结算业务第14讲中债信息产品简介（上）1、中债价格指标产品体系构成涉及：（）A.中债收益率曲线B.中债估值C.中债指数D.中债VaR对的答案ABCD2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：A. 到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期收益率曲线D.信用收益率曲线对的答案ABC3、普通固定利率债采用是哪种贴现法？A.即期收益率贴现法B.公允远期利率判断法C.理性预期法D.公允到期收益率贴现法对的答案D4、在银监会建议三种VaR计算办法中，中央结算公司采用是哪种办法？A.历史模仿法B.方差-协方差法C.蒙特卡罗模仿法对的答案A5、新一代客户端中可查询到如下信息产品A.我记录B.中债价格指标产品C.债券行情D.记录月报对的答案ABCD6、对于规模记录，除了特殊阐明以外，记录所有都是按照什么为债券业务数据？A.美元B.人民币C.欧元D.港币对的答案B7、中债信息网债券资料查询功能需要输入顾客名和密码进行登录才干看到。A.对的B.错误对的答案对的8、如果在信息网上忘掉了顾客名或密码，可以通过哪些方式找回？A.输入绑定手机号B.输入登记时邮箱地址C.输入注册时顾客名D.无法找回对的答案BC10、“公共记录”记录内容涉及：A.市场规模B.市场趋势C.业绩考核指标D.个体私密记录对的答案AB债券托管结算业务第15讲中债信息产品简介（下）1、如下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据A.深证通B.新一代客户端C.中华人民共和国债券信息网D.数据信息商对的答案C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才可以查询并下载中债价格指标以及公共记录数据？A.资金业务资格B.担保品自营业务资格C.市场数据下载资格D.托管账户总对账单自营资格对的答案C3、开通中债数据功能前提是订立中债收益率曲线和中债估值最后顾客服务合同并交费。A.对的B.错误对的答案A4、在哪个系统上进行中债信息产品授权操作？A.网上客户端B.桌面客户端C.直联客户端D.中央结算公司信息网对的答案B5、顾客在万得等信息终端查询不到中债估值因素也许有A.未与中央国债公司订立合同B.未付费C.未交纳历史数据费用D.未注册中央结算公司信息网对的答案ABC6、在“业务操作”下“发行与付息兑付”栏目里，放着所有发行有关文献，涉及：A.发行文献B.发行成果C.缴款提示D.付息兑付与行权公示对的答案ABCD7、“业务操作”下“柜台业务”涉及哪些业务？A.记账式国债、储蓄式国债B.国家开发银行、农发行C.进出口行D.政府支持机构债对的答案ABCD8、记录数据中，按照数据时效性，可以将结算行情分为：A.实时行情和历史行情B.现券C.质押式回购、买断式回购D.债券借贷、远期交易对的答案A9、“中债培训”里重要发布内容有：A.培训告知、报道事宜B.培训筹划、成绩查询C.培训交流D.图书资料推荐对的答案ABCD10、每月定期发布记录月报，涉及哪些内容：A.一级市场发行B.二级市场交易结算量C.交易结算量排名D.承销量排名对的答案AB债券托管结算业务第16讲债券柜台业务1、 债券柜台系统当前有哪些种业务类型？（多选题）A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债D.铁路债对的答案ABC2、 债券柜台系统业务有可流通和不可流通区别，如下哪种业务属于不可流通类型？（单选）A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债对的答案A3、债券柜台业务运作需要得到哪些部门支持？（多选）A.柜台市场部B.发行部C.托管部D.资金部E.信息部F.软件部G.系统部对的答案ABCDEFG4、债券柜台系统解决逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一种（）系统。（单选）A.实时B.在线C.离线对的答案C5、储蓄国债（电子式）在进行初始额度分派时，会提成两某些，分别是（多选）A.基本代销额度B.机动代销额度C基本代销额度D.灵活分派额度对的答案AB债券托管结算业务第17讲托管结算业务常用问题与解决方案1、 【判断题】为保彰结算成员债券业务安全、稳定、持续开展，我公司会依照需要，采用多渠道将主管部门政策规定、业务规则以及重要业务信息向成员进行告知。对的答案是AA.对的B.错误2、【单选题】如当天15:30接受转托管业务，该债券何时可用？对的答案是CA.当天即可用B.第二个工作日C.第三个工作日D.第三个自然日3、【多选题】第三方指令非法因素有哪几种状况：对的答案是ABCA.欠费或未签合同导致账户被暂停B.无资格成员选取方式C.标债券被冻结或已过截止过户日D.撤销指令4、【单选题】中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类。其中，证券投资基金属于哪类？对的答案是BA.甲B.乙C.丙D.都不是5、【判断题】质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押。对的答案是AA.对的B.错误6、【单选题】债券借贷最长期限为多久？对的答案是DA.91天B.19天C.30天D.365天7、 【多选题】新开户申请电子密押器，至少应选取哪两项权限？对的答案是ABA.托管业务B.结算业务C.债券业务D.转托管业务8、【多选题】电子密押系统有哪些特点？对的答案是ABCDA.真实性B.完整性C.防篡改性D.不可抵赖性9、【多选题】您可以通过如下哪些方式征询托管结算业务问题？对的答案是ABCDC.中债通-中债业务征询群D.在线征询债券托管结算业务第18讲中债金联系统简介1.中债金联系统解决（）等业务问题。A.债券B.票据C.同业D.理财对的答案：ABCD2. 中债金联系统合用对象是（）。A.更换业务管理系统金融机构B.未有业务管理系统机构C.所有机构对的答案：C3、 中债金联系统优势是（）。A.前沿专业B.资源雄厚C.持续优化D.客户至上对的答案：ABCD4、 中债金联系统当前已推出子系统有（）。A.债券子系统B.票据子系统C.同业子系统D.理财子系统对的答案：ABC