某某市智慧城市一期项目合同.doc
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1、*市智慧城市一期PPP项目协议签约方甲方:*市*局乙方: *智慧城市*有限公司五月第一章 总则1.1定义和解释1.1.1定义本协议: 指由甲方与乙方签署的PPP项目协议,涉及所有附件,以及日后也许签署的任何项目补充协议和附件,每一部分都应视为本协议的一部分。本项目: 指 *市智慧城市一期PPP项目(项目分为两类工程,一类工程以智慧*基础体系建设为主,二类工程在智慧*基础体系基础上,实现基于互联网+的智慧应用项目叠加。) 。甲方:指政府授权的项目实行机构,就本协议而言指 *市*局 。乙方:指甲方通过竞争性磋商方式选定的本项目PPP运作的社会资本方*有限公司与*市城市建设综合开发有限责任公司成立的
2、合资公司,本协议而言指*智慧城市*有限公司。经营权:指甲方授予乙方合作期内对本项目设计、投资、融资、建设、运维及移交项目资产的权利以及获取由此产生的收益的权利。合作期:指自开工日起十五年(合作期包含建设期和运维期)。建设期:指自开工日起至竣工日止。 运维期:本项目一类工程运维期从一类工程竣工验收合格起至合作期结束止;二类工程运维期从二类工程竣工验收合格起至合作期结束止。开工日:指自监理方发出书面开工令之日。竣工日:指自开工日起,一类工程36个月,二类工程60个月止。运维日:指本协议第6.2条约定的日期。移交日期:指合作期届满之日后的第一日,或经双方书面批准的移交项目资产的其他日期。建设履约保函
3、:指乙方按照本协议第5.2条的规定提供的、为担保其履行在本协议项下的建设等义务的银行保函。运维保函:指乙方按照本协议第6.4条的规定提交的、为担保其履行在本协议项下的运维等义务的银行保函。移交维修保函:指乙方按照本协议第8.6条的规定提交的、为担保其履行在本协议项下移交、质量保证等义务的银行保函。项目设施:指乙方为本项目建成的达成本协议规定验收标准的设施。项目文献:指涉及但不限于下列文献:(a) 本协议及附件(b) 融资文献(c) 与项目有关的其他文献项目资产:指与项目有关的所有资产,涉及但不限于项目设施及相关软件、本项目项下乙方拥有所有权的知识产权、项目文献项下的协议性权利;运维和维护记录、
4、质量保证等文献。融资文献:指与项目建设融资相关的贷款协议、担保协议、保函、外汇套期保值协议和其他文献,但不涉及:(a)与乙方注册资本出资相关的任何文献,或(b)履约保函。融资交割:当下述条件均具有时,视为完毕融资交割:(a)乙方的股东已依法缴纳对乙方的出资,并经有资质的会计师事务所出具乙方的验资报告;以及 (b)乙方已为项目融资的目的与贷款人签署所有融资文献,并且融资文献规定的获得首笔资金的每一前提条件均被满足或被贷款人放弃。违约:指本协议签约任何一方未能所有或部分履行其在本协议项下的义务。违约利率:指在违约当时合用的中国人民银行规定的一年期贷款基准利率加上两个百分点的利率,并按一年360日折
5、算为日利率。假如违约行为连续发生,且在该连续期间中国人民银行颁布的一年期贷款基准利率发生变动,则合用违约行为结束时的基准利率。中国:指中华人民共和国,仅为本协议之目的,不涉及香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。法律:指所有合用的中华人民共和国法律、法规、规章、地方性法规、司法解释、政府部门颁布的标准、规范或其他合用的强制性规定、有法律约束力的规范性文献等。法律变更:指在生效日后,中国立法机关或省级及以上政府部门颁布、修改、废除或重新解释任何合用法律,导致甲方或乙方在本协议项下的权力义务发生实质性变化。政府部门:指中国国务院及其下属部委、中国司法或军事当局,中央政府行政管理部门,省、市、区
6、、县各级政府及其职能部门。就本项目而言,指*市人民政府、*市住房与城乡*等职能部门。政府行为:指甲方的任何上级政府部门(省级及以上)的国有化、征收及征用等行为。书面形式:是指协议书、信件和数据电文等可以有形地表现所载内容的形式。数据电文涉及:电传、传真、电子数据互换和电子邮件。技术文献:是指乙方在进行本项目建设、运维过程中形成的所有规划、设计、施工、验收、运维方案、运维手册等文献,涉及但不限于技术资料和其他软件手册、模型等。批准:指乙方为履行本协议需从政府部门依法获得的为乙方的投融资、顶层设计、建设、运维和移交所需要的许可、执照、批准、授权、免去或批准。标准和规范:指合用本项目建设、运维的国家
7、标准、行业标准、工程所在地的地方性标准,以及相应的规范、规程等,国外标准、规范(如确需)。谨慎运维惯例:指纯熟和有经验的承包商在运维类似本工程的项目中所采用的或接受的惯例、方法和作法以及国际惯例和方法。就本协议而言,谨慎工程和运营惯例应涉及但不限于采用合理的环节,以保证:(a) 在满足正常条件下及合理预测的非正常条件下项目拥有所需要的充足材料、资源和备品等;(b) 拥有足够数量、充足经验并通过适当培训的工作人员,以恰当有效地按照相应的手册和技术规范运营本项目并可以解决紧急情况;(c) 由有知识并受过培训和有经验的人员进行防止性平常和非平常维护和修理,以保证使本项目长期、可靠和安全地运营。顶层设
8、计:指*市智慧城市一期PPP项目中涉及的信息系统的概要性架构设计文献(不包含各子系统的具体需求分析及设计文献),以及信息系统良好运转所依赖的*市政府、相关企事业单位的组织机构和工作流程及规范的建议性约定文献。1.1.2释义生效日:指本协议甲乙双方盖章并由双方法定代表人或授权代表人签字之日。如乙方含外资,则需相应的商务部门审批后生效。终止日:指本协议提前终止的日期。终止告知:指双方按照本协议第9.4向对方发出的书面告知。终止意向告知:指双方按照本协议第9.4条向对方发出的书面告知。日、月和年:均指公历的日、月和年,其中“日”指自然日。元:指人民币“元”。本协议中“以下”、“以内”均含本数,“以上
9、”、“超过”、“以外”均不含本数。1.2双方的风险分派1.2.1甲方承担的风险(a)项目审批风险(由甲方承担项时);(b)政治风险;(c)不可抗力;(d)法律风险(由甲方承担项时)。1.2.2乙方承担的风险(a) 项目投资风险;(b) 项目审批风险(由乙方承担项时);(c) 项目设计、投资、融资、建设、运维及移交相关风险;(d) 相关保险风险;(e) 法律风险(由乙方承担项时);(f) 不可抗力。1.3承诺和确认1.3.1甲方的承诺(a)在本协议生效日前已获得了签订本协议所必需的授权,有权签署本协议;(b)完毕本协议规定的前期工作。1.3.2乙方的承诺(a)乙方是依据中国法律正式成立的公司法人
10、,具有签署和履行本协议条款的法人资格、权利和能力。(b)乙方应保证本项目建设资金按照本项目建设进度规定,足额、及时到位。1.3.3确认(a)在签署本协议时,乙方只是参考但并未依赖由甲方或其他任何政府部门作出或提供的任何材料、信息或数据。甲方或其他任何政府部门对向乙方提供的材料、信息或数据的准确性、完整性或适宜性,未作出任何承诺和保证,不对乙方据此作出的判断和决策负责。(b)在签署本协议之前,乙方已为自身的利益进行了必要的调查及检查,涉及但不限于对项目场地、市场环境进行细致而全面的调查、评估,充足知悉了项目的现状和风险。1.4协议构成及优先顺序1.4.1组成本项目协议的文献按照优先顺序如下:(a
11、)*市智慧城市一期PPP项目协议以及附件;(b)*市智慧城市一期PPP项目投资协议;(c) 成交告知书;(d)*市智慧城市一期PPP项目竞争性磋商响应文献及其澄清、承诺书;(e)*市智慧城市一期PPP项目竞争性磋商文献、资格预审文献及其补充告知、答疑、澄清;(f) 甲、乙双方约定的组成本项目协议的其他文献。第二章 协议主体2.1政府主体2.1.1甲方主体资格(a)甲方代表*市人民政府全面负责本项目合作范围内的投融资、建设及运维工作的监督、管理并履行相关职能。(b)除因政府机构调整的因素外,未经乙方事先书面批准,甲方不得转让其在本协议项下的所有或任何部分的权利和义务。(c)如出现政府机构调整导致
12、甲方无法履行本协议,则甲方在本协议项下所有权利和义务应由*市人民政府指定的其它部门或机构承继。2.1.2甲方的重要权利甲方有权根据法律规定、*市人民政府的授权、本协议的约定和政府管理的相关职能规定,对乙方提供的本项目的投融资、建设、运维服务进行监管,涉及:(a)根据法律、法规、行政规章,自行或委托具有相应资质的第三方机构对乙方的投资建设过程和运维服务进行监管,涉及投融资、项目采购、项目建设、项目变更、项目质量、运维服务质量、风险控制等。如发现与本协议不相符合的,有权责成乙方限期予以纠正;(b)根据法律、法规、行政规章和本协议的规定,对乙方的经营管理状况进行监管;(c) 在乙方严重违反本协议的情
13、况下,有权依法对项目区域内的设施进行临时接管;(d) 法律、法规授予甲方的其他权利; (e)本协议约定的其他甲方权利。2.1.3甲方的重要义务(a)除合用法律另有规定的情况外,甲方应保持乙方的投融资、建设、运维的权利在整个合作期内始终有效,维护上述权利的完整性和独占性,项目合作期内不妨碍上述权利的行使;(b)合作期内,如遇国家法律、法规及相关政策发生重大变化,对本协议的履行导致实质性影响,甲方应积极与乙方协商解决,并采用合理措施避免各方的损失扩大;(c) 协助乙方办理本项目建设所需的行政许可和审批手续;(d) 负责项目相关部门的协调工作;(e) 负责按照本协议的规定准时支付本协议项下的费用;(
14、f) 协助乙方进行用于且仅限于本项目的融资活动;(g) 法律、法规规定的与本协议项下的其他义务。2.2乙方主体2.2.1乙方的主体资格(a)乙方为 *智慧城市*有限公司 ,根据本协议全面负责本项目的投资、融资、设计、建设和运维及移交工作。2.2.2乙方的重要权利乙方的重要权利涉及:(a)在合作期内,乙方享有本项目独家的投融资、设计、建设和运维的权利;(b)规定甲方按照本协议的约定支付相关费用(本协议7.2款约定)的权利;(c)合作期内对项目资产享有使用权;(d)二类工程建成后,乙方享有特许经营权,并享有向使用者收取费用的权利,收费款项直接进入乙方公司账户;(e)法律、法规规定以及本协议约定的其
15、他权利。2.2.3乙方的重要义务(a)按照本协议约定的进度、质量标准完毕本项目的建设,自行承担设计、建设、运维及移交相关的一切费用、责任和相应风险,并购买建设期和运维期保险;(b)在合作期内自觉遵守国家相关法律法规,负责本项目建设和运维期间的质量、安全、进度和成本等控制管理;自开工日起六(6)年内,乙方不得发生任何也许导致股权变更的事项;(c)接受甲方及其他部门对本项目的检查、抽查和考核;(d)将高级管理人员的拟定或变更,以及对本项目有重大影响的事项出现后五(5)日内向甲方报告;(e)合作期内,如遇国家法律、法规及相关政策发生重大变化,对本协议的履行导致实质性影响,乙方应积极与甲方协商解决,并
16、采用合理措施避免各方的损失扩大;(f)项目合作期满后,乙方应按照公司法、公司章程、投资协议等进行财务清算,完毕后,乙方应将*市智慧城市一期PPP项目的项目资产完好无偿移交给甲方或甲方指定机构;(g)乙方保证本项目通过国家住房和城乡建设部和科学技术部的验收;(h)法律、法规规定以及本协议约定的其他义务。第三章 项目经营权3.1经营权的范围3.1.1甲方通过与乙方签订本协议,在合作期内将本项目投融资、设计、建设及运维的权利授予乙方。3.1.2未来乙方拟运用本项目资产或项目设施开展经营性业务,乙方必须保证此等经营性业务不得影响本协议的履行,也不得有任何影响公共利益或公共安全的行为,否则甲方有权提取建
17、设履约保函或运维保函或移交维修保函项下的相应金额。3.2项目合作期3.2.1本项目合作期 十五(15)年(合作期包含建设期和运维期)。3.2.2因本协议约定的可归责于甲方的因素导致的竣工延误情形出现时,双方进行协商达成一致后项目合作期可适当延长。3.2.3由于法律变更导致乙方在项目合作期内受到影响并使乙方遭受损失的,双方进行协商达成一致后项目合作期可适当延长。3.2.4乙方在本协议3.2.2、3.2.3条描述的事件发生之后,希望延长项目合作期的,应在事件发生后十四(14)日内向甲方递交规定延长合作期的具体申请,以便甲方可以及时对该申请的情况进行核查;否则甲方不批准延长乙方的项目合作期。3.2.
18、5延长项目合作期需经双方书面确认。3.3经营权的担保及转让3.3.1经甲方事先书面批准,出于本项目融资的目的,乙方可根据国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见(国发202360号)的规定将本协议项下的预期收益等作为本项目的融资质押等担保,乙方设立该担保权益不应损害甲方的权利或利益;若未来因社会资本方的因素不能顺利完毕项目融资的,乙方应采用社会资本方的贷款、补充提供担保等方式以保证乙方的融资足额到位。3.3.2除为本项目的融资外,乙方不得为其他目的对本项目的资产、设施和设备以及收费权进行转让或设立担保权益。3.3.3除本协议另有规定外,未经甲方批准,乙方在项目合作期内不得将本项目
19、经营权出租或以任何形式转让、承包给第三方。3.4项目合作期满后的解决3.4.1项目合作期满时,乙方应按照公司法、公司章程、投资协议等进行财务清算,完毕后,乙方应将项目资产无偿移交给甲方或其指定机构。3.4.2本项目合作期限届满时,甲方有权依照届时有效的法律法规选择项目运维商,如乙方在上述合作期限内履约记录良好,则在同等条件下享有优先权。3.4.3乙方应保证在合作期满时清偿其所有债务,解除在项目资产及相关权益上设立的任何担保,在合作期满后不管是否继续经营本项目,其债权债务均由乙方享有和承担。第四章 投融资方案4.1项目总投资4.1.1投资规模(a)项目总投资约为人民币 * 万元整(小写:1,33
20、3,930,000.00 )。项目匡算中,总投资约*万元,建安工程费为*万元,占投资总额的93.50%,项目资金由乙方自主筹集和财政拨款组成。4.2融资方案4.2.1 乙方注册资本金为人民币 * 万元整(小写: *)。其中,甲方或甲方指定的机构出资人民币 *万元整(小写: *),社会资本方出资人民币 * 万元整(小写: * )。4.2.2 乙方负责筹集项目债务资金并承担项目融资成本和融资风险。甲方应为乙方债务融资提供必要的支持。4.2.3 为本项目融资之目的,乙方在不违反法律法规及本协议约定的原则下,经甲方书面批准,可运用本项目的相关权益进行融资性抵押、质押,所融资金必须用于本项目。乙方设立的
21、融资担保期限最长不得超过项目合作期届满之日前6个月。4.2.4乙方应依法拟定本项目的融资方案及拟签订的所有融资文献,融资方案需双方一致批准,融资方案及拟签订的所有融资文献的最终结果报甲方备案。4.3政府提供的融资支持4.3.1 甲方应在本协议签订之后十五(15)个日内,向乙方提供就本项目相关费用(本协议7.2款约定)纳入市财政预算的文献及相关纪要。4.3.2 若甲方就本项目申请获得政策性银行贷款、专项债券等,甲乙双方应协商将该等资金用于本项目。4.3.3 若乙方协助甲方为本项目申请获得相关扶持资金,扶持资金按国家最新出台的相关政策(如有)执行规定使用;若无相关政策,则或与政府有关部门协商解决解
22、决。4.4融资交割4.4.1由乙方主导银行贷款的融资,在甲方充足提供就本项目下的各项费用纳入市财政预算的文献及相关纪要基础上,乙方在开工日前十五(15)个日内,向甲方书面确认融资交割完毕并提交有资质的会计师事务所出具的可以证明乙方股东已完毕自有资金出资的合法证明、乙方所有已签署的融资文献的复印件,以及甲方合理规定的证明融资交割已完毕的任何其他文献。4.4.2 如融资交割未能按期实现,乙方可以向甲方申请宽限期,该宽限期以经甲方书面批准的时间为准。4.4.3 甲方批准融资交割的宽限期,并不解除乙方其它本协议项下义务。4.4.4 若乙方仍然未能在前款所述的宽限期内完毕融资交割,或在完毕融资交割后十五
23、(15)个日内不能向甲方证明其融资交割完毕,则甲方有权兑取建设履约保函。4.5对融资文献的规定4.5.1乙方应保证贷款协议中包具有贷款人承诺的下述内容:(a)只要本协议有效,贷款人不得采用任何行动影响、干扰、损害或终止甲方在本协议项下的权利;(b)当乙方违反贷款协议或乙方出现重大经营或财务风险,威胁或侵害债权人利益时,贷款人应书面形式将乙方贷款协议下的违约告知甲方,给予甲方在收到上述告知后九十(90)日内纠正乙方此类违约的权利。纠正期满,乙方违约时间继续,贷款人在不妨碍和损害甲方在本协议下的权利和项目正常运维前提下,贷款人可以代位行使乙方股东权利和经营管理权利,或请求甲方认可的合格机构接管本项
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