江西省期货从业资格基本面分析试题.doc

江西省期货从业资格基本面分析试题

资料仅供参考
江西省期货从业资格：基本面分析试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
2、申请设立期货公司，以期货公司经营必须的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
3、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其它成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元
B．-1250美元
C．12500美元
D．-12500美元
5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开谴责
D．向公安部门举报
6、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行
B．一般交易在前，交割在后
C．一般交割在前，交易在后
D．无先后顺序
7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局
8、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
9、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
10、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险
B．规避风险
C．减少风险
D．套期保值
11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
12、在中国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
13、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D．企业承担费用X和损失Y
14、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
15、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中， 曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其它条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
17、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其它费用忽略)为__。
A．亏损50000元
B．赢利10000元
C．亏损3000元
D．赢利 0元
18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
19、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3
B．5
C．10
D．20
20、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金
B．能够只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本
21、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
22、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货公司规定的标准
23、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员
B．期货业协会
C．期货交易所
D．证监会
24、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货公司
25、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A．情节严重
B．情节较轻
C．造成严重后果
D．未造成严重后果
2、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分
3、转移外汇风险的手段主要有__。
A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
4、套期保值者大多是__。
A．生产商
B．加工商和库存商
C．投机商
D．金融机构
5、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A．训诫
B．公开谴责
C．暂停从业资格
D．撤销从业资格
6、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
7、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
8、关于侵权行为责任的正确描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
9、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递她人未公开的重要信息
10、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
11、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其它人员
12、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违反营业部集中统一管理规定
13、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。
A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
14、在中国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
15、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
16、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
A．风险隔离
B．合规检查
C．内部控制
D．业务规则
17、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
18、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D．违反法律、法规禁止性规定的
19、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开临时会员大会
D．按规定转让会员资格
20、保证金能够以（）方式支付。
A．现金
B．标准仓单
C．可流通国债
D．支票
21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割
C．期现套利更容易进行
D．容易发生逼仓行情
22、在实践中，企业识别风险的方法有__。
A．风险列举法
B．流程图分析法
C．VaR方法
D．CVaR方法
23、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表
B．会员当日成交合约表
C．会员当日持仓表
D．会员资金结算表
24、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，可是没有经过期货从业资格考试，根据规定，李某能够担任期货公司的（）职务。
A．董事长
B．经理层人员
C．总经理
D．监事会主席
25、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B．当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D． 1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易