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证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（7）
多项选择题
　　1.下列有关自营业务的含义，正确的有( )。
　　A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
　　B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
　　C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
　　D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
　　2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。
　　A.具体投资项目的决策
　　B.确定投资品种
　　C.确定投资事项
　　D.确定具体的资产配置策略
　　3.下列属于自营业务经营风险的有( )。
　　A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
　　B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
　　D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
　　4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。
　　A.更多地具有长期融资的属性
　　B.更多地具有短期融资的属性
　　C.结合了期货交易和远期交易的特点
　　D.结合了现货交易和远期交易的特点
　　5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
　　A.书面报价
　　B.电脑报价
　　C.手势报价
　　D.口头报价
　　6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
　　A.价格优先原则
　　B.客户优先原则
　　C.时间优先原则
　　D.经纪商优先原则
　　7.投资者证券账户由( )负责开立。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
　　8.限价委托方式的缺点有( )。
　　A.成交价格有时会不尽如人意
　　B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
　　C.成交速度慢，有时甚至无法成交
　　D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
　　9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。
　　A.前收盘价的上下30%
　　B.前收盘价的上下20%
　　C.当日已成交的平均价
　　D.当日已成交的最高、最低价之间
　　10.实行当日回转交易的有( )。
　　A.债券小宗交易
　　B.权证
　　C.债券大宗交易
　　D.专项资产管理计划协议交易
　　11.退市风险警示的处理措施包括( )。
　　A.股票报价的日涨跌幅限制为5%
　　B.股票报价的日涨跌幅限制为10%
　　C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
　　D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
　　12.如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。
　　A.增发新股
　　B.权益分派
　　C.公积金转增股本
　　D.配股
　　13.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。
　　A.证券公司不赚取买卖差价
　　B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
　　C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
　　D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
　　14.经纪业务的主要环节包括( ).
　　A.证券账户管理
　　B.资金账户管理
　　C.证券委托买卖
　　D.清算交割
　　15.在证券经纪业务中，( )是招揽客户的前提和基础。
　　A.目标市场选择
　　B.营销渠道选择
　　C.客户关系建立
　　D.客户促成
　　16.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。
　　A.亲属关系型
　　B.直接关系型
　　C.陌生关系型
　　D.间接关系型
　　17.股票网上发行方式的基本类型有( )。
　　A.网上累计投标询价发行
　　B.网上定价发行
　　C.网上竞价发行
　　D.网上定价市值配售
　　18.下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。
　　A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
　　B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
　　C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
　　D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
　　19.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。
　　A.询价时间
　　B.集合竞价交易时间
　　C.撮合交易时间
　　D.大宗交易时间
　　20.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。
　　A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
　　B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
　　C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
　　D.最近1年内不存在重大违法违规行为
21.下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。
　　A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
　　B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
　　C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
　　D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
　　22.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。
　　A.股票交易
　　B.债券交易
　　C.基金交易
　　D.权证交易
　　23.根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。
　　A.私人债券
　　B.政府债券
　　C.金融债券
　　D.公司债券
　　24.下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
　　A.委托他人代为买卖证券
　　B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
　　D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
　　25.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。
　　A.证券公司与客户必须是“一对一”
　　B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
　　C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
　　D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
　　26.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
　　A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
　　C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
　　D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
　　27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。
　　A.集合资产管理合同
　　B.集合资产推广计划
　　C.集合资产管理风险提示书
　　D.集合资产管理计划说明书
　　28.证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。
　　A.董事
　　B.监事
　　C.从业人员
　　D.从业人员配偶
　　29.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。
　　A.融资融券业务客户的开户数量
　　B.客户交存的担保物种类和数量
　　C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额
　　D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
　　30.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
　　A.调整维持担保比例
　　B.调整标的证券标准或范围
　　C.调整融资、融券保证金比例
　　D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
　　31.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
　　A.合法合规原则
　　B.集中管理原则
　　C.独立运行原则
　　D.岗位分离原则
　　32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。
　　A.融券专用证券账户
　　B.融资专用资金账户
　　C.信用交易资金交收账户
　　D.客户信用交易担保资金账户
　　33.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。
　　A.证券公司
　　B.政策性银行
　　C.保险公司
　　D.证券投资基金
　　34.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。
　　A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
　　D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
　　35.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。
　　A.金融债券
　　B.企业债券
　　C.政府债券
　　D.中央银行债券
　　36.结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
　　A.资金交收账户
　　B.证券交收账户
　　C.证券集中交收账户
　　D.资金集中交收账户
　　37.我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+4
　　38.少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。
　　A.管理公司
　　B.托管机构
　　C.境内代办处
　　D.名义持有人
　　39.下列说法正确的有( )。
　　A.货银对付即款券两讫、钱货两清
　　B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
　　C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
　　D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
　　40.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。
　　A.监管规费
　　B.印花税、经手费
　　C.投资者应收的现金分红、利息
　　D.转让限售股应缴纳的个人所得税
参考答案及解析：
　　1.AD
　　【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。
　　2.BCD
　　【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
　　3.AB
　　【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。
　　4.AC
　　【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
　　5.ABD
　　【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
　　6.AC
　　【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。
　　7.BCD
　　【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
　　8.CD
　　【解析】限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失。
　　9.AD
　　【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
　　10.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确答案。
　　11.AD
　　【解析】退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。
　　12.BCD
　　【解析】如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
　　13.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　14.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　15.AB
　　【解析】目标市场选择和营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。
　　16.BCD
　　【解析】根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。
　　17.BC
　　【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。
　　18.AD
　　【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。
　　19.CD
　　【解析】基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时问和大宗交易时间。
　　20.ABC
　　【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。
21.BCD
　　【解析】证券的流动性、收益性和风险性三者是互相联系的，所以A说法有误。
　　22.ABCD
　　【解析】证券交易按交易对象的品种划分为四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，权证交易属于金融衍生工具的交易。
　　23.BCD
　　【解析】按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
　　24.ACD
　　【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。
　　25.ABD
　　【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的。(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。
　　26.ABC
　　【解析】资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，所以D说法有误。
　　27.AD
　　【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
　　28.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　29.ABD
　　【解析】C项应该是：全体客户和前10名客户的融资、融券余额。
　　30.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　31.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　32.BD
　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立：融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。
　　33.ACD
　　【解析】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。
　　34.BD
　　【解析】债券买断式回购与质押式回购的区别：买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。
　　35.ACD
　　【解析】全国银行问债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
　　36.AB
　　【解析】中国结算上海分公司为结算参与人开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
　　37.AC
　　【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。
　　38.BD
　　【解析】少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。
　　39.ACD
　　【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。所以B说法有误，简化操作手续是净额清算方式的主要优点。
　　40.ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。