职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审.pptx

第第7讲体系运行讲体系运行职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系网络内审员培训班网络内审员培训班SLMB8月月20日日1职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第1页第第7讲体系运行讲体系运行 大家好！大家好！我们又见面了，上一讲我们学习了体系文件我们又见面了，上一讲我们学习了体系文件编制内容。本讲我们将就体系运行、内审和管理编制内容。本讲我们将就体系运行、内审和管理评审中一些内容和大家一起探讨学习，希望给大评审中一些内容和大家一起探讨学习，希望给大家一些启发。家一些启发。2职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第2页第第7讲体系运行讲体系运行体系运行、内审及管理评审体系运行、内审及管理评审 第七讲第七讲3职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第3页第第7讲体系运行讲体系运行 主要内容主要内容1.1.运行前准备工作运行前准备工作2.2.体系运行体系运行3.3.审核基本概念审核基本概念4.4.内审步骤内审步骤5.5.管理评审步骤管理评审步骤4职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第4页第第7讲体系运行讲体系运行 一、运行前准备工作一、运行前准备工作 职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系文文件件公公布布后后体体系系开开始始运运行行，在在运运行行之之前前有有一一个个准准备备过过程程，其其主主要要内内容容包包含含两两个个方方面面，首首先先是是体体系系文文件件培培训训，另另首首先先是是体体系系所所需需资资源源配配置置。这这是是一一个个非非常常主主要要过过程程，也也是是体体系系运运行行效效果果好坏关键原因。好坏关键原因。5职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第5页第第7讲体系运行讲体系运行（一）体系文件培训（一）体系文件培训n培训目标培训目标 使使全全体体员员工工增增强强职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系意意识识，知知道道自自己己要要做做什什么么、怎怎样样做做以以及及要要到到达达什什么么目目标标，什什么么时时候候需需要要填填写写什什么么统统计计或或其其它它客客观观证证据据；同同时时清清楚楚违违反反要要求求会会造造成成什什么么后后果果，从而提升执行文件自觉性。从而提升执行文件自觉性。6职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第6页第第7讲体系运行讲体系运行n 培训内容培训内容 1 1）用人单位职业安全健康方针、目标、职）用人单位职业安全健康方针、目标、职 业安全健康手册培训；业安全健康手册培训；2 2）部门）部门/岗位职责培训；岗位职责培训；3 3）部门）部门/岗位包括程序文件和作业文件培训；岗位包括程序文件和作业文件培训；4 4）适宜法律法规培训；）适宜法律法规培训；5 5）为完成岗位职能职责所需其它知识培训；）为完成岗位职能职责所需其它知识培训；6 6）体系文件运行过程发觉问题怎样处理培训。）体系文件运行过程发觉问题怎样处理培训。7职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第7页第第7讲体系运行讲体系运行n 培训实施培训实施 培培训训可可分分层层次次进进行行，普普通通可可分分为为高高层层领领导导培培训训、管管理理层层培培训训、执执行行层层培培训训。依依据据用用人人单单位位规规模模、类类型型、大大小小，用用人人单单位位可可详详细细确确定定。用用人人单单位位可可做做出出对对应应培培训训计计划划。培培训训计计划划应应该该包包含含内内容容有有：培培训训目目标标，培培训训方方案案和和方方法法，培培训训所所需需资资源源，培培训训所所必必须须内内部部支支持持，应应到到达达培培训训效效果果，监监测测培培训训有有效效性性和和对对企企业业影影响响等等方方面。面。为取得很好效果，能够经过面试、笔试、实际操为取得很好效果，能够经过面试、笔试、实际操作等方式检验培训效果。作等方式检验培训效果。8职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第8页第第7讲体系运行讲体系运行 （二）所需资源配置（二）所需资源配置 在在职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系策策划划时时，我我们们已已经经对对体体系系每每个个过过程程所所需需资资源源进进行行了了策策划划。这这时时，在在体体系系运行之前还要检验和落实资源方面配置。运行之前还要检验和落实资源方面配置。如如：体体系系文文件件及及表表格格是是否否发发放放到到位位；人人力力资资源源是是否否满满足足部部门门/岗岗位位要要求求；设设施施、设设备备是是否否满满足足职职业健康安全要求等。业健康安全要求等。若若检检验验发发觉觉资资源源配配置置还还有有不不足足之之处处，应应主主动动采采取取办办法法，限限期期处处理理；但但并并不不是是要要等等万万事事俱俱备备才才开开始始运运作作，对对不不足足之之处处，可可制制订订改改进进办办法法及及完完成成期期限限（可可分分阶阶段段进进行行），只只有有经经过过运运行行才才能能促促进进不不停停改改进和完善。进和完善。9职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第9页第第7讲体系运行讲体系运行二、二、运行运行 在体系运行阶段，重点是运行控制：在体系运行阶段，重点是运行控制：用人单位应按照体系策划要求实施，并按照用人单位应按照体系策划要求实施，并按照PDCA模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运行过程监视和测量、内审和管理评审，来实现对体系行过程监视和测量、内审和管理评审，来实现对体系运行监控。运行监控。10职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第10页第第7讲体系运行讲体系运行 职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系运运行行过过程程中中，还还会会受受到到内内部部、外外部部环环境境影影响响。外外部部环环境境影影响响，如如市市场场形形势势改改变变、用用户户要要求求改改变变、法法律律法法规规改改变变，企企业业内内部部改改变变，如如产产品品结结构构改改变变、技技术术改改造造引引发发能能力力改改变变、机机构及职能调整等，这些都能引发体系变更。构及职能调整等，这些都能引发体系变更。这这些些应应尤尤其其注注意意，在在对对职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系变变更更进进行行策策划划和和实实施施时时，应应保保持持职职业业安安全全健健康康管管理理体系完整性。体系完整性。11职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第11页第第7讲体系运行讲体系运行运行中常出现问题：运行中常出现问题：a)a)各级人员不重视职业安全健康管理体系运行，管理者各级人员不重视职业安全健康管理体系运行，管理者 代表作用没有充分发挥。代表作用没有充分发挥。b)b)文件公布后，不能按照文件要求实施。查文件知道文件公布后，不能按照文件要求实施。查文件知道 怎么做，但不能克服企业固有习惯，提供不出实施怎么做，但不能克服企业固有习惯，提供不出实施 文件证实资料。文件证实资料。c)c)两张皮现象，干工作是干工作，贯标是贯标，两张皮现象，干工作是干工作，贯标是贯标，体系不能与日常工作相结合。体系不能与日常工作相结合。d)d)重视形式、关注形式多，对效果关注不够。重视形式、关注形式多，对效果关注不够。12职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第12页第第7讲体系运行讲体系运行n这就需要我们经过体系三级监控机制处理体系这就需要我们经过体系三级监控机制处理体系运行中发觉问题，尤其是应该发挥内审和管理运行中发觉问题，尤其是应该发挥内审和管理评审作用。评审作用。n内审和管理评审是体系建立过程中最终工作，内审和管理评审是体系建立过程中最终工作，是对体系建立和实施情况验证，也是体系运行是对体系建立和实施情况验证，也是体系运行中主要内容。中主要内容。13职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第13页第第7讲体系运行讲体系运行三、审核基本概念三、审核基本概念 为取得审核证据并对其进行客观地评价，为取得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文件过程。形成文件过程。（ISO9000：质量管理体系质量管理体系 基础和语）基础和语）14职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第14页第第7讲体系运行讲体系运行（一）审核目标和（一）审核目标和标准标准审核主要目标审核主要目标n确定受审核方管理体系对要求要求符合性；确定受审核方管理体系对要求要求符合性；n评价对法律法规要求符合性；评价对法律法规要求符合性；n确认所实施管理体系满足要求目标有效性。确认所实施管理体系满足要求目标有效性。审核关键标准审核关键标准 客观性、独立性和系统方法客观性、独立性和系统方法 15职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第15页第第7讲体系运行讲体系运行（二）审核类型（二）审核类型 审核类型普通分为下面三种形式：审核类型普通分为下面三种形式：n第第一一方方审审核核（内内审审）：由由企企业业组组员员或或其其它它人人员员以以企企业业名名义进行审核。义进行审核。n第第二二方方审审核核：在在某某种种协协议议要要求求情情况况下下，由由与与企企业业（受受审审核核方方）在在某某种种利利益益关关系系相相关关方方（委委托托方方）或或由由其其它它人人员员以相关方名义实施审核。以相关方名义实施审核。n第三方审核：第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约由独立于受审核方且不受其经济利益制约第三方机构依据特定审核准则，按要求程序和方法对受第三方机构依据特定审核准则，按要求程序和方法对受审核方进行审核。通常由认证机构进行认证审核。审核方进行审核。通常由认证机构进行认证审核。16职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第16页第第7讲体系运行讲体系运行（三）审核准则（三）审核准则 审核准则包含以下三个方面：审核准则包含以下三个方面：（1 1）管理体系标准；）管理体系标准；（2 2）管管理理手手册册、程程序序文文件件和和其其它它相相关关管管理理体体系系文文件件；（这这是是依依据据管管理理体体系系标标准准要要求求编编制制文文件件，它它对对企企业业管管理理体体系系建建立立、实实施施和和改改进进提提供供强强制制性性指指令令和和详详细细运运作作指指导导，公公布布后后就就是是企企业业管管理理法法规规，所所以以它它们们是是内内审审依依据据主主要要准准则）则）（3 3）适适合合用用于于企企业业法法律律、法法规规和和其其它它要要求求（包包含含行行业业规范、标准，与相关机构协定，非法规性指南）规范、标准，与相关机构协定，非法规性指南）17职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第17页第第7讲体系运行讲体系运行四、内部审核步骤四、内部审核步骤 1.1.审核策划审核策划 2.2.审核实施审核实施 3.3.内审汇报内审汇报4.4.跟踪审核跟踪审核18职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第18页第第7讲体系运行讲体系运行（一）审核策划（一）审核策划 （1）计计划划落落实实。包包含含审审核核计计划划得得到到同同意意，审审核核计计划划为为审审核组和受审核部门充分了解；核组和受审核部门充分了解；（2）责责任任落落实实。包包含含建建立立审审核核组组并并明明确确分分工工，各各受受审审核核部门责任人到时在场并已经有准备；部门责任人到时在场并已经有准备；（3）工工作作文文件件落落实实。包包含含各各类类工工作作文文件件齐齐备备，全全部部文文件件、统计都能得到了解并能有效应用。统计都能得到了解并能有效应用。19职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第19页第第7讲体系运行讲体系运行制订审核计划制订审核计划 n 年年度度审审核核计计划划：是是审审核核策策划划始始端端也也是是总总纲纲，应应以以文文件件形式颁发。形式颁发。n文文件件审审核核计计划划：在在现现场场审审核核前前，组组织织内内审审员员对对体体系系文文件内容进行审核，确认体系文件充分性和有效性。件内容进行审核，确认体系文件充分性和有效性。n现现场场审审核核计计划划：是是按按照照年年度度审审核核计计划划安安排排详详细细实实施施现现场审核，应有审核组长署名和主管领导同意。场审核，应有审核组长署名和主管领导同意。20职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第20页第第7讲体系运行讲体系运行n 本部分是从另外一个角度来对待体系文件本部分是从另外一个角度来对待体系文件编写。因为毕竟一个用人单位建立管理体系运编写。因为毕竟一个用人单位建立管理体系运行结果是需经检验和验证，而文件是既需要理行结果是需经检验和验证，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验，尤其是对于要经过论审核，又要经实践检验，尤其是对于要经过认证审核单位，文件编写好坏其意义就显得愈认证审核单位，文件编写好坏其意义就显得愈加主要。加主要。体系 文 件 审 核 时 情 况 说 明21职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第21页第第7讲体系运行讲体系运行 关 于 体系 文 件 审 核管管理理手手册册程支程支序持序持文文文文件件件件背背景景材材料料文文 件件 审审 核核 种类种类22职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第22页第第7讲体系运行讲体系运行评价体系文件是否符合审核规范和法律法规及其它要求审阅资料、掌握相关情况，为现场审核做准备确定能否进行现场审核 文文 件件 审审 核核 目目 23职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第23页第第7讲体系运行讲体系运行是否按规范要求摘述了管理体系是否按规范要求摘述了管理体系全部全部1717个要素及其相互关系？个要素及其相互关系？方针是否由最高管理者签署并做出承方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标确实立提供了框架诺，是否为目标确实立提供了框架？是否清楚地描述了管理体系文件层次、是否清楚地描述了管理体系文件层次、结构及相互关系？结构及相互关系？是否明确各职能与层次组织机构及其是否明确各职能与层次组织机构及其职责？职责？在描述每一个要素时，在描述每一个要素时，是否给出下级文件索取路径是否给出下级文件索取路径？管管 理理 手手 册册 审审 核核 要要 点点24职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第24页第第7讲体系运行讲体系运行程序文件审核要点 审核规范明确要求程序文件和其它文件是否齐审核规范明确要求程序文件和其它文件是否齐全，必要附件是否具备全，必要附件是否具备？支持性文件是否反应体系文件构架，并将手册支持性文件是否反应体系文件构架，并将手册要求完整落实要求完整落实？文件内容是否将手册中相关要求详细化，二者文件内容是否将手册中相关要求详细化，二者是否统一、协调？是否统一、协调？程序文件是否清楚描述每项活动（过程）目标、程序文件是否清楚描述每项活动（过程）目标、范围、职责、活动次序和方法，是否可操作？范围、职责、活动次序和方法，是否可操作？各相关程序之间是否有清楚明确接口？各相关程序之间是否有清楚明确接口？文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效？否有效？能否确保审核规范要求及实际需要各项活动都能否确保审核规范要求及实际需要各项活动都有实施要求？有实施要求？25职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第25页第第7讲体系运行讲体系运行对文件进行形式审查要点是否按要求编号，是否在确定范围内发放？文件公布及生效日期？审核同意是否按要求权限进行？是否有文件名称、页码、章节标识？是否最新版本，是否符合文件控制要求？26职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第26页第第7讲体系运行讲体系运行现场审核计划现场审核计划 审核目标、范围，审核依据文件（标准、审核目标、范围，审核依据文件（标准、手册及程序等），审核组组员名单及分工手册及程序等），审核组组员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议安排，各主要审核活动次会议、末次会议安排，各主要审核活动时间安排，主要审核要素和审核汇报日期时间安排，主要审核要素和审核汇报日期等等。27职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第27页第第7讲体系运行讲体系运行 跟踪审核计划跟踪审核计划 对对纠纠正正办办法法实实施施过过程程及及结结果果应应进进行行跟跟踪踪审审核核，必必要要时时该该类类活活动动也也应应制制订订计计划划，但但其其范范围围、对对象象将将被被限限制制在在前前次次审审核不合格项方面。核不合格项方面。28职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第28页第第7讲体系运行讲体系运行暂时性审核计划暂时性审核计划 指在年度审核计划安排外审核。该指在年度审核计划安排外审核。该类审核往往是因为特殊情况或特殊要求类审核往往是因为特殊情况或特殊要求而提出。而提出。29职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第29页第第7讲体系运行讲体系运行编制现场审核计划注意事项编制现场审核计划注意事项（1）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核普通更）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核普通更 侧重于按部门审核。侧重于按部门审核。（2）审核计划详细内容应与受审核方规模和复杂程）审核计划详细内容应与受审核方规模和复杂程 度相适应。度相适应。（3）审核组分工时应注意把具备专业能力审核员安排）审核组分工时应注意把具备专业能力审核员安排 在重点岗位中，以确保审核有效进行。在重点岗位中，以确保审核有效进行。（4）审核计划中应强调安排对领导层审核。）审核计划中应强调安排对领导层审核。30职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第30页第第7讲体系运行讲体系运行建立审核小组建立审核小组 审审核核组组长长明明确确审审核核员员分分工工和和要要求求。审审核核组组长应注意长应注意“审核员不能审核自己工作审核员不能审核自己工作”标准。标准。审核员需作好准备工作：审核员需作好准备工作：a熟悉必要文件和程序；熟悉必要文件和程序；b依据要求编制检验表；依据要求编制检验表；c考虑前次审核结果中应跟踪内容。考虑前次审核结果中应跟踪内容。31职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第31页第第7讲体系运行讲体系运行编制检验表编制检验表注意事项：注意事项：a.与编制审核计划相同；与编制审核计划相同；b.应注意抽样合理性；应注意抽样合理性；c.充分利用充分利用PDCA过程方法，提出下面四个问题：过程方法，提出下面四个问题：过程是否给予识别和适当表述？过程是否给予识别和适当表述？职责是否给予分配？职责是否给予分配？程序是否被实施和保持？程序是否被实施和保持？在提供所要求结果方面，过程是否有效？在提供所要求结果方面，过程是否有效？d.d.检验表依据是管理体系标准、受审核方体系文检验表依据是管理体系标准、受审核方体系文 件及其它审核准则。件及其它审核准则。32职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第32页第第7讲体系运行讲体系运行 现场审核检验表（示例）现场审核检验表（示例）受审核单位：受审核部门：锅炉房 审核时间：审核员：备注检验或跟踪统计程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认主要危害原因无遗漏了解作业人员培训,查培训统计对照锅炉作业指导书提问工人依据文件要求，查相关信息交流统计查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行统计确认要求已被执行，确认so2、烟尘及黑度等控制标准以大相关法规要求；现场检验应急程序要求要求是否已实施；查监测统计；查内审统计，了解内审是否审核过现场内审中发觉问题是否已按要求纠正。检验事项及检验方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.4/4.5.212345678910审核依据序号33职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第33页第第7讲体系运行讲体系运行n审核检验表作为内审中主要内容，希望大家加审核检验表作为内审中主要内容，希望大家加以重视，它能够指导内审员在审核时能够按照以重视，它能够指导内审员在审核时能够按照计划进行，不至于偏离审核方向。这对于审核计划进行，不至于偏离审核方向。这对于审核经验不多内审员来说是至关主要。经验不多内审员来说是至关主要。34职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第34页第第7讲体系运行讲体系运行（二）审核实施（二）审核实施 n 首次会议首次会议n 现场审核现场审核n 不合格项不合格项/不符合项汇报不符合项汇报n 末次会议末次会议35职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第35页第第7讲体系运行讲体系运行 首次会议首次会议 a.参会人员签到，审核组长宣告会议开始；参会人员签到，审核组长宣告会议开始；b.人员介绍；人员介绍；c.申明审核目标和范围；申明审核目标和范围；d.传达审核计划；传达审核计划；e.强调审核标准；强调审核标准；f.说明澄清相关问题；说明澄清相关问题；g.落实后勤安排；落实后勤安排；h.审核组长致辞，会议结束。审核组长致辞，会议结束。36职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第36页第第7讲体系运行讲体系运行现场审核标准现场审核标准 标准标准1：坚持以坚持以“客观证据客观证据”为依据标准为依据标准 这是最为基本、主要标准。没有客观证据而获取这是最为基本、主要标准。没有客观证据而获取任何信息都不能作为不合格项判断依据；客观证据不任何信息都不能作为不合格项判断依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项证据；现场审足或未经验证也不能作为判断不合格项证据；现场审核不能含有任何个人猜测、推理成份。核不能含有任何个人猜测、推理成份。标准标准2：坚持标准与实际核正确标准坚持标准与实际核正确标准 审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证据比较查对后才能得出合格是否结论。审核证据比较查对后才能得出合格是否结论。37职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第37页第第7讲体系运行讲体系运行 标准标准3：坚持独立、公正标准坚持独立、公正标准 审核判断时应果断排除其它干扰原因，包含来自受审核方、审核判断时应果断排除其它干扰原因，包含来自受审核方、审核员感情上等影响判断独立、公正原因，自始至终维护、保审核员感情上等影响判断独立、公正原因，自始至终维护、保持审核判断独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不持审核判断独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。合格项。标准标准4：坚持坚持“三要三不要三要三不要”标准标准 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要追溯到实际做怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按审核计划准期进行，不要要按审核计划准期进行，不要“不查出问题非好汉不查出问题非好汉”。38职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第38页第第7讲体系运行讲体系运行 审核证据搜集审核证据搜集 a.与受审核方人员面谈；与受审核方人员面谈；b.查阅文件和统计；查阅文件和统计；c.现场观察和查对（对活动和周围工作与条件观察）现场观察和查对（对活动和周围工作与条件观察）d.对实际活动及结果验证；对实际活动及结果验证；e.数据汇总、分析、图表和业绩指标；数据汇总、分析、图表和业绩指标；f.来自其它方面汇报。来自其它方面汇报。39职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第39页第第7讲体系运行讲体系运行 不符合项汇报不符合项汇报 不符合项汇报是对现场审核得到审核发觉进行评审并经受审不符合项汇报是对现场审核得到审核发觉进行评审并经受审核方领导确认对不符合项陈说，是审核汇报一部分，是审核组提核方领导确认对不符合项陈说，是审核汇报一部分，是审核组提交给委托方或受审核方正式文件。交给委托方或受审核方正式文件。不符合项汇报内容不符合项汇报内容 受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象描述受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象描述（应指出不符合客观事实）、不符合现象结论（违反标准、文件（应指出不符合客观事实）、不符合现象结论（违反标准、文件条文）、不符合项性质、受审核方确实认、纠正办法及完成时间、条文）、不符合项性质、受审核方确实认、纠正办法及完成时间、采取纠正办法后验证统计等。采取纠正办法后验证统计等。40职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第40页第第7讲体系运行讲体系运行例例 不符合项描述和结论不符合项描述和结论 时间：时间：x x x 地点：山城煤矿地点：山城煤矿 审核员：审核员：x x x要求要求：职业安全健康管理体系审核规范职业安全健康管理体系审核规范4.4.4用人单位应以用人单位应以书面或电子形书面或电子形 式建立并保持以下信息：式建立并保持以下信息：a）对管理体系关键要素及其相互作用描述；）对管理体系关键要素及其相互作用描述；b）提供查询相关文件路径）提供查询相关文件路径。不符合描述：不符合描述：不符合描述：不符合描述：在审核管理手册过程中未见在审核管理手册过程中未见4.4.7“应急准应急准备和响应备和响应”描述，也未见查询相关路径。描述，也未见查询相关路径。不符合结论：不符合结论：审核规范审核规范4.4.4文件化文件化41职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第41页第第7讲体系运行讲体系运行 末次会议末次会议 a.重申审核目标和范围；重申审核目标和范围；b.强调审核不足；强调审核不足；c.宣读不合格项汇报（可选择主要部分）；宣读不合格项汇报（可选择主要部分）；d.提出纠正办法要求；提出纠正办法要求；e.宣读审核意见；宣读审核意见；f.受审核方领导表态，并对纠正作出承诺；受审核方领导表态，并对纠正作出承诺；g.会议结束。会议结束。42职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第42页第第7讲体系运行讲体系运行（三）内审汇报（三）内审汇报 审核汇报是审核组结束审核工作后必须审核汇报是审核组结束审核工作后必须编制一份文件。审核汇报将由审核组长在审编制一份文件。审核汇报将由审核组长在审核后要求期限内以正式文件方式提交最高管核后要求期限内以正式文件方式提交最高管理者或管理者代表。审核汇报提交后，审核理者或管理者代表。审核汇报提交后，审核即告结束。即告结束。43职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第43页第第7讲体系运行讲体系运行 汇报内容汇报内容 a.审核目标和范围；审核目标和范围；b.审核组长及组员；审核组长及组员；c.审核日期及计划主要项目实施情况；审核日期及计划主要项目实施情况；d.实施审核依据，如体系标准、体系文件等；实施审核依据，如体系标准、体系文件等；e.不合格项目标统计分析；不合格项目标统计分析；f.对受审核方综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方对受审核方综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方 体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；g.提出纠正办法实施要求；提出纠正办法实施要求；h.审核汇报发放范围；审核汇报发放范围；i.审核汇报同意，审核汇报应得到最高管理者或管理者代表同意；审核汇报同意，审核汇报应得到最高管理者或管理者代表同意；j.审核汇报附件（不合格项汇报等）。审核汇报附件（不合格项汇报等）。44职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第44页第第7讲体系运行讲体系运行（四）跟踪审核（四）跟踪审核 跟踪审核是审核活动一部分，是内审延伸，是对受审跟踪审核是审核活动一部分，是内审延伸，是对受审核方采取纠正办法进行评审、验证，并对纠正结果进行判核方采取纠正办法进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和统计一系列审核活动总称。断和统计一系列审核活动总称。目目：a.促使受审核方采取、实施有效纠正和预防措促使受审核方采取、实施有效纠正和预防措 施，预防不合格项再次发生；施，预防不合格项再次发生；b.验证纠正和预防办法有效性；验证纠正和预防办法有效性；c.确保消除审核中发觉不合格项。确保消除审核中发觉不合格项。45职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第45页第第7讲体系运行讲体系运行 跟踪审核实施跟踪审核实施 依据不合格汇报中要求纠正办法实施方案依据不合格汇报中要求纠正办法实施方案及整改期限，审核员到现场对原不合格项进行及整改期限，审核员到现场对原不合格项进行复审，并对验证纠正结果形成统计；或由受审复审，并对验证纠正结果形成统计；或由受审核方将书面文件提供审核员或跟踪审核工作责核方将书面文件提供审核员或跟踪审核工作责任人，作为实施了纠正和预防办法证据，由审任人，作为实施了纠正和预防办法证据，由审核员进行实际验证。核员进行实际验证。46职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第46页第第7讲体系运行讲体系运行五、管理评审五、管理评审1.1.管理评审计划管理评审计划2.2.管理评审内容输入管理评审内容输入3.3.管理评审会议管理评审会议4.4.管理评审输出管理评审输出管理评审汇报管理评审汇报47职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第47页第第7讲体系运行讲体系运行输出输出管理管理评审评审计划计划管理评审管理评审内容输入内容输入管理评审管理评审会议会议管理管理评审评审汇报汇报 管理评审过程模式图管理评审过程模式图48职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第48页第第7讲体系运行讲体系运行 管理评审计划管理评审计划 管理评审应由组织最高管理者主持。管理评管理评审应由组织最高管理者主持。管理评审要对体系连续适宜性、充分性和有效性作出评审要对体系连续适宜性、充分性和有效性作出评价，并提出改进提议。价，并提出改进提议。组织年初应制订本年度管理评审计划，以确组织年初应制订本年度管理评审计划，以确保管理评审按期实施。管理评审每年最少进行一保管理评审按期实施。管理评审每年最少进行一次。次。有特殊情况时能够进行暂时管理评审。有特殊情况时能够进行暂时管理评审。49职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第49页第第7讲体系运行讲体系运行 管理评审内容输入管理评审内容输入n管理评审会议通知；管理评审会议通知；n体系运行情况汇报；体系运行情况汇报；n内审汇报；内审汇报；n各部门体系运行情况，有何改进意见；各部门体系运行情况，有何改进意见；n不合格项纠正落实情况；不合格项纠正落实情况；n相关方要求；相关方要求；n体系实施资源是否充分；体系实施资源是否充分；n体系文件如有修改，也应作为输入内容。体系文件如有修改，也应作为输入内容。50职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第50页第第7讲体系运行讲体系运行 管理评审会议管理评审会议 会议由最高管理者主持，对输入内容进行讨论，并会议由最高管理者主持，对输入内容进行讨论，并得出体系连续适宜性、充分性和有效性评审结果。得出体系连续适宜性、充分性和有效性评审结果。管理评审输出管理评审输出管理评审汇报管理评审汇报 汇报包含：会议时间、地点、参加人、目标、评审汇报包含：会议时间、地点、参加人、目标、评审内容、管理评审会议得出结论、体系改进提议和其它需内容、管理评审会议得出结论、体系改进提议和其它需要统计内容。要统计内容。51职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第51页第第7讲体系运行讲体系运行内部审核与管理评审关系比较项目比较项目人员人员内容内容类型类型方式方式结果结果 内部审核内部审核审核员审核员审核体系文件符合审核体系文件符合程度，验证体系运行程度，验证体系运行有效性有效性内部或外部内部或外部现场现场提出不符合纠正办法提出不符合纠正办法 管理评审管理评审最高管理者亲自主持最高管理者亲自主持对内部审核结论评定，对内部审核结论评定，能否到达目标，体系是能否到达目标，体系是否需要调整改变否需要调整改变内部内部会议或现场会议或现场提出体系改进办法提出体系改进办法52职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第52页第第7讲体系运行讲体系运行本讲思索题本讲思索题 1、体系运行时常出现哪些问题？、体系运行时常出现哪些问题？2、体系运行前为何要进行文件培训？、体系运行前为何要进行文件培训？3、审核过程都包含哪些活动？、审核过程都包含哪些活动？4、内审和管理评审区分？、内审和管理评审区分？5、你到一家工厂化学品库房进行内审，请你编制一、你到一家工厂化学品库房进行内审，请你编制一 份内审检验表。份内审检验表。标标“”为作业题为作业题 53职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第53页第第7讲体系运行讲体系运行 各位学员：各位学员：今天课程就给大家介绍到此。今天内容就介今天课程就给大家介绍到此。今天内容就介绍到这里，内审员课程也将进入尾声，下一讲给绍到这里，内审员课程也将进入尾声，下一讲给大家介绍大家介绍OSHMSOSHMS法律法规内容法律法规内容 希望大家能多提出希望大家能多提出一些相关学习中问题或工作中安全方面问题，我一些相关学习中问题或工作中安全方面问题，我们共同探讨处理。们共同探讨处理。谢谢大家！谢谢大家！54职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行内审及管理评审第54页