《证券市场基础知识》试题.doc
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1、证券市场基础知识试题(二)证券从业资格考试发表时间:200811-14来源:编辑:sky一、单项选择题1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ()。 A实际资本 B虚拟资本 C生产资本 D货币资本 2、按() ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A交易的对象 B交易的性质 C交易对象的期限 D交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 4、美国的证券市场是从买卖()开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 5、1952年中国最后被关闭
2、的证券交易所是()。 A天津证券交易所 B北平证券交易所 C上海股份公所 D青岛市物品证券交易所 6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是()。 A定向募集 B认购证 B与储蓄存单挂钩 D上网定价 7、1999年7月28日,中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知,对总股本超过()元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式. A6亿 B5亿 C4亿 D3亿 8、在我国,由于实施分业经营,不同的金融机构只能从事一定的业务。下面()是间接融资的金融机构。 A证券公司 B非银行金融机构 C商业银行 D保险公司 9、股票从性质上看,是一种()证券。 A物权证
3、券 B债权证券 C综合权利证券 D既是物权证券又是债权证券 10、记名股票必须置备股东名册,其中()不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是()。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为()。 A记名股票与不记名股票 B普通股票与优先股票 C有面额股票与无面额股票 DA股与B股(在我国的含义) 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按()利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值.
4、A当前的市场利率 B同期银行贷款利率 C同期银行存款利率 D资本成本 14、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照()顺序分配。 A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金 15、证券交易价格是通过()来确定的。 A一级市场上的公开竞价 B证券供需双方共同作用 C拍卖方式 D发行人和投资者协商 16、1999年11月,国务院颁布()。 A
5、股票发行与交易管理暂行条例 B中华人民共和国公司法 C证券投资基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券法17、有价证券的正常交易起着自发地分配()的作用. A实物资产 B资本资产 C闲置资产 D货币资产 18、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是(). A买卖差价 B利息或红利 C生产经营过程中的资产增殖 D虚拟资本价值 19、证券交易价格是通过()得以确定的。 A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行公司与证券商协商 20、当公司的股价低于()时,股东最好的选择的解散公司。 A票面价值 B内在价值 C清算价值
6、D帐面价值 21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是()。 A券面形式 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 22、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫(). A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券23、债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为()。 A固定利率债券与可变利率债券 B单利债券与复利债券 C固定利率债券与累进利率债券 D贴现利率债券与浮动利率债券 24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是()。 A高于市场利率 B低于市场利率 C等于市场利率 D没有关系 25、证券市场是
7、资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是(). A货币 B商品 C期权 D期货 26、目前,能在上海证交所进行交易的债券是()。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府()的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于()。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 29、依照不同的发行本位,国债可以分为()。 A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债 C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券
8、30、我国在50年代发行的国债有()。 A国库券 B国家重点建设债券 C财政证券 D国家经济建设公债 31、我国国库券转让市场的全面放开是在()年。 A1985 B1987 C1988 D1990 32、国家建设债券发行过()次。 A1B2 C3 D4 33、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期. A60 B70 C80 D90 34、下列基金中,一般而言()的年管理费用率最低。 A债券基金 B股票基金 C实业基金 D货币基金 35、与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是()。 A保证公司债 B收益公司债
9、 C累积优先股 D普通股 36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中()不是其期限。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 37、债券年利息收入与债券面额之比率称为()。 A票面收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D利息收益率 38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是()的需要而产生的。 A系统性风险 B非系统性风险 C信用风险 D财务风险 39、某公司发行优先认股权,公司股票市价为每股15。4 元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为()A0。40元 B0.30元
10、C24/70 元 D0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为()。 A选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化 41、一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(). A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的证券票面总值超过人
11、民币()元的,应当由承销团承销。 A五千万 B一亿 C二亿 D三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 A百分之三 B百分之五 C百分之十 D百分之十五 44、设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币()元. A一亿 B二亿 C三亿 D五亿 45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币()元。 A五千万 B一亿 C二亿 D三亿 46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任. A直接责任人 B证券公司和直接责任人连带 C所属证券公司 D证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正
12、常进行时,证券交易所将采取()的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 48、临时停市()。 A由国务院决定,证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行 C由证券交易所决定,并报告当地地方政府 D由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构 49、证券业协会的章程由()制定. A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。 A1 B2 C3 D4 51、根据证券法的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立
13、()()。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 52、根据证券投资基金管理暂行办法的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的(). A10 B20 C30% D40 53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途,必须经过-()批准. A发行审核委员会 B董事会 C股东大会 D证券交易所 54、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券. A不规定利率 B规定利率 C不标明折价率 D标明折价率 55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是(). A发行方式 B流通发行 C券面形式 D付息方式 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。 A保证公
14、司债券 B参与公司债券 C信用债券 D建业债券 57、公司申请其股票上市应有()记录。 A最近3年连续盈利 B3年盈利 C5年盈利 D最近5年连续盈利 58、扬基债券的面值的货币单位为()。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 59、对公司增加或减少注册资本,应由()作出决议。 A全体股东 B股东大会 C监事会 D董事会 60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于()人民币。 A20万 B30万 C40万 D50万 61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后()日内编制完成中期报告。 A30 B45 C60 D90 62、 我国证券投资基金管理暂行办法的规定,一只新基金
15、欲将其60的净资产 投资于股票,它至少要购买()家上市公司的股票。 A10家 B8家 C6家 D12家 63、根据中华人民共和国公司法的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于()_人。 A1000 B10000 C2000 D20000 64、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。 A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述 65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对()的补偿。 A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D经营风险 66、下列关于证券登记结算公司说法
16、错误的是()。 A是法人 B以营利为目的 C设立须经国务院证券监督管理部门批准 D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为()。 A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和中国证监会 C国务院和中国证监会 D司法部和中国证监会 68、根据中国证监会股票发行核准程序的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。 A另一家上市公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为()。 A虚买虚卖 B合谋 C内幕交易 D连续交易操纵 70、根据公司法的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实
17、行的职权()。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司增发新股作出决定 二、多选择题 1、一般来说,证券的票面要素有(). A标的物 B持有人 C权利 D义务 2、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是()凭证。 A所有权凭证 B资本凭证 C货币凭证 D债券凭证 3、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括(). A商品证券 B货币证券 C资本证券 D凭证证券 4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有()两大类. A商业本票 B银行本票 C商业证券 D银行证券 5、有
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