公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况.doc

公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况
一、项目部廉政风险点与防控措施一览表
单位名称
花久信息化平台K1标段
单位主要领导
夏晓辉
单位职能
负责青海交通信息化建设二期花久公路信息化管理平台
风险类别
风险点
防控措施
重大
事项
决策
1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。
2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定;
2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作用。
重要
人事
任免
1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。
2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
2、进一步完善制度，认真落实各项制度。
3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。
4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。
重大
项目
安排
1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。
3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
2、坚持政务公开，公示制度。
大额
资金
使用
1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。
3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。
1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。
2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。
外部
环境
风险
1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。
2、为不法单位、个人充当保护伞。
3、服务对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。
1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素质。
2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。

二、领导干部廉政风险点与防控措施一览表
单位名称
花久信息化平台K1标段
项目经理
夏晓辉
岗位职责
负责项目部全局部署情况和日常工作安排，负责对外沟通
廉政风险点
风险点防控措施
1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。
2. 利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。
3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。
4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。
1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。
2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。
3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。
4、加强制度建设，不断规范办事程序。
5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。
6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。

单位名称
花久信息化平台K1标段
高级技术经理
李聪
岗位职责
负责项目部全局掌控系统构建情况，负责技术突破问题
廉政风险点
风险点防控措施
1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。
2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。
3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。
4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。
5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。
6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。
7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成人事档案丢失、损坏。
1、严格执行单位印章管理制度，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
2、遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识、加强思想宣传教育。
3、从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。
4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。
5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。
6、严格执行《党政领导干部选择任用工作条例》，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。

单位名称
花久信息化平台K1标段
财务办公室
苗崧
岗位职责
负责项目部财务事宜
廉政风险点
风险点防控措施
1、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转。
3、在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失。
4、在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真。
5、违反财经纪律，虚报账目，隐瞒，截留收入，贪污、挪用资金，私设“小金库”，巧立名目报销个人开支，滥发津贴、补贴等。
6、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。
1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。
2、财务部门严格审核凭证真实性，及时与审批领导沟通。
3、会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。
4、及时核对账项，并进行定期审计。
5、票据、账项未经财务部门严格依法审核，不予核销。
6、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。
7、各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按《会计法》和行业会计制度执行。
8、加强监管，严格按程序和财经制度规定办理。
9、加强预算约束，严格预算管理。

单位名称
花久信息化平台K1标段
项目总工
张晓凡
岗位职责
负责项目部工程管理，负责总体规划
廉政风险点
风险点防控措施
1、执行公路工程建设的政策、法规、规范、标准不到位，工程建设程序不规范，廉政预防机制不健全。
2、在工程招投标过程中，违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对招标单位串标、陪标等弄虚作假违法行为不查处；故意泄露标底，帮助利益单位中标；借助职权、职务便利和影响打招呼、批条子，干预工程招投标行为；介绍或指定工程分包施工单位；向中标单位索要财物或接受宴请、高消费娱乐活动等。
3、工程建设过程中监督管理不到位，对施工图纸、合同文本中的模糊、异议及遗漏等问题以及对突发的施工质量、安全事故等问题处理不妥当，给工作造成不良影响。
4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。
5、执行养护管理的政策、法规、规范、标准不到位，养护生产程序不规范。
6、养护大中修、绿化工程招投标管理不规范。
7、对养护大中修、小修保养质量监管不到位、不严格，弄虚作假，给单位造成损失。
8、编造、虚报养护大中修、小修保养数据，虚报公路水毁损失，骗取养护计划资金和补助资金。
1、坚持公开、公平、公正、诚实信用原则，严格按《招投标法》履行职责。加强学习，提高遵纪守法的自觉性，严格按程序办事，主动接受行政和法律监督。
2、认真落实党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，做到以身作则、率先垂范，自觉抵制各种不正之风。
3、严格按照基建程序的要求，加强对工程质量的监督检查，增强工作人员的责任心，改进工作作风。
4、拒吃、请、送，杜绝以各种理由为借口向服务对象要好处，或接受请托、收受贿赂等违规、违法情况的发生。
5、加强对交工竣工验收工程的管理和监督，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关。
6、严格按照公路养护管理规范的要求，抓好辖区公路的养护管理工作，确保公路完好、安全、畅通。

单位名称
花久信息化平台K1标段
总监
沈凯龙
岗位职责
负责项目部工程管理，负责总体规划
廉政风险点
风险点防控措施
1、违反规定干预和插手不属于自己职责范围的工作内容。
2、在预案备案工作中，易发生违反预案备案有关规定和工作流程，在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。
3、不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大违法案件或重大事项自行做出决策。
4、授意或暗示工作人员违规办理不符合条件的许可审批事项。
5、滥用执法监察权，违法滥施行政监察、行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。
6、不恪守组织纪律，随意泄露市局党组在干部任用上的秘密。
7、 授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。
8、对分管科室、单位和人员监督管理不到位。
9、在信息化建设方面，违反建设项目招标工作流程，在执行保密环节，透露招标信息，产生不廉洁行为。
10、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。
1、严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论。坚持集体定案，坚持法律法规适用、自由裁量权适用的集体研究制，按照程序要求，一般案件由支队集体讨论决定，重大案件由局案审委讨论决定。
2、严格执行干部任用条例，不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊；不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。
3、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告；自觉接受组织和群众对自己的监督。
4、严格要求自己，依法行政，严格执法，严格行政许可审批手续，依法对不法单位和个人进行严肃处理。
5、恪尽职守，尽职尽责，不利用手中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。
6、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。

二0一二年六月二十九日
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