银行三年合规文化建设规划.doc
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1、银行三年合规文化建设规划根据农业银行“3510”发展战略和企业文化建设实施方案确定的目标和愿景,从今年开始至后年,用三年时间、分三个阶段,在全行广泛深入地开展合规文化建设。为扎实有效推进此项工作,特制定本规划。一、充分认识加强合规文化建设的重要性及紧迫性合规文化是立行之本、经营之本,是企业文化的重要组成部分,是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证。近年来,总行党委高度重视合规文化建设,将合规文化作为企业文化建设的重要内容,积极倡导诚信与正直的价值观念和行为准则,发布实施中国农业银行合规政策(以下简称“合规政策”)、中国农业银行员工行为守则(以下简称“员工行为守则”),确立合规文化基
2、调,推行合规创造价值、人人合规、主动合规等合规理念,合规文化建设取得了一定进展。然而,从内外部的检查情况看,同质同类违规问题仍然屡查屡犯,全行合规管理意识相对薄弱、制度执行力不强、合规文化基础不实的状况尚未从根本上得到有效改善。突出表现在四个方面: 一是合规文化建设手段单一,缺乏持续有效的推进,合规创造价值的理念还没有深入人心。二是制度执行简单化、表面化,抵触性、选择性、被动式或应付式执行的问题还不同程度地存在。三是内控合规体系建设尚处于初级阶段,内控合规部门对全行内部控制、合规管理的综合牵头作用还未能得到充分发挥。四是激励与约束机制不尽完善。在人才成长、考核分配及激励机制方面的导向作用发挥得
3、还不够到位,在检查监督、责任追究的约束机制方面,整体合力尚未形成。因此,全面加强合规文化建设,努力培育合规文化理念,是农业银行从根本上提高制度执行力,建立健全案件防控长效机制,实现稳健经营、长治久安和科学发展的迫切要求;是完善农业银行公司治理、提高风险管理水平,增强核心竞争力,实施战略转型的重要基础;是我行顺利实现首发上市、持续满足监管要求、提升社会公信力的基本条件。二、合规文化建设的指导思想、目标和原则(一)指导思想合规文化建设的指导思想是:以科学发展观和农业银行“3510”发展战略为指导,以贯彻企业文化建设实施方案为统领,以落实中国农业银行内部控制基本规定(以下简称“内部控制基本规定”)、
4、合规政策和员工行为守则为主线,统筹规划、整体联动、多策并举,持续推进包括合规理念、制度文化、执行力提升等内容的合规文化建设,努力形成全行员工高度认同、自觉遵循的,具有农业银行特色、较为成熟的合规文化,为全行深化改革、稳健发展提供保障。(二)建设目标 通过全面有效地持续推动合规文化建设,培育农业银行合规理念,使全行规章制度体系、内控合规体系和案件防控机制基本完备,合规文化建设长效机制基本形成,员工主动合规意识和执行力显著增强,真正使合规文化渗透到业务操作各环节,融入到员工的思想行动中,贯穿于经营管理的全过程,成为领导干部的追求、员工的向往;合规管理和内控能力达到国内同业先进水平,全行重大违规违纪
5、及案件数量得到有效控制,亿元资产发案率明显下降;一级分行、二级分行和县级支行内控评价一类行占比明显提高;资产质量不断提升,各项监管指标优于监管部门要求;涉诉纠纷胜诉率大幅度提高;外部监管处理处罚逐年减少。今年,着力打基础。在总结近年来合规文化建设工作的基础上,全面启动合规文化建设工作。以“抓合规、控风险、强基础、促发展”为主线,结合银监会组织开展的“今年银行业内控与案防制度执行年活动 ” 不断强化合规理念,为打造具有农业银行特色的合规文化奠定基础。明年,深入推广根植。在全面总结今年合规文化建设工作的基础上,制定新一年合规文化建设工作意见,将合规文化建设不断引向深入。通过深入查找风险隐患,落实整
6、改措施,加大整改力度,积极推进规章制度建设工作朝着规范化、系统化、程序化的方向健康发展,使全行上下充分认知合规文化、接受合规理念、形成合规习惯。后年,不断巩固提升。在总结前两年合规文化建设的基础上,全面落实合规文化建设措施,提高合规文化建设水平,基本形成合规文化建设长效机制,使合规文化理念和内控合规制度“内化于心、固化于制、外化于行”,在全行形成良好的合规文化环境。(三)建设原则一是坚持“合规从高层做起”的原则。各级行领导不但要成为合规文化建设的科学决策者、积极倡导者、强力推动者,而且要成为合规文化及规章制度的模范执行者,坚持亲历亲为、率先践行合规文化。各级行管理部门要带头依法合规经营,积极推
7、动和促进全行合规文化建设。二是坚持与企业文化建设同步的原则。合规文化建设要深度融入、紧密嵌入企业文化建设之中,遵循企业文化建设的总体要求、原则及目标,与企业文化建设同步推进、相互促进、相得益彰。三是坚持多策并举、整体推动的原则。采取教育、引导、检查、督导等方式,解决思想认识与解决体制不全、机制不活等深层次问题并重,奖惩并举,标本兼治、综合治理,各级行整体推动,各部门齐抓共管,全体员工共同参与。四是坚持注重实效、持续渐进的原则。各级行、各部门要紧密联系自身经营管理、职能定位和履职的实际,紧扣业务发展和员工思想,深入分析各类违规违纪现象及案件发生的根源,注重解决实际问题,要有的放矢,增强合规文化建
8、设的针对性、操作性和实效性,要统筹规划、立足长远,循序渐进、注重长效。三、合规文化建设的步骤及主要内容从今年开始,全行合规文化建设分三个阶段,分步实施。第一阶段:合规文化基础建设年(今年)。(一)积极筹划、组织发动、全面部署。积极组织,广泛深入地开展合规文化建设调研,确定全行合规文化建设工作的总体要求、原则、目标及保障措施;整合理顺内控合规管理体制,调整充实内控合规组织机构和员工队伍;全面部署合规文化建设工作,召开合规文化建设工作动员大会,层层进行组织发动。同时,按照银监会关于今年银行业内控和案防制度执行年活动指导方案的要求,将合规文化建设与“银行业内控和案防制度执行年活动 ”有机结合起来,对
9、具体工作任务和活动内容进行分解并着力抓好落实。 (二)强化学习、加强宣传、组织宣讲。一是开展银行业金融机构从业人员职业操守指引(以下简称“职业操守指引”)、员工行为守则、中国农业银行员工违反规章制度处罚办法(以下简称“违反规章制度处罚办法”)等规章制度的学习教育,用规章制度、合规理念规范员工的从业行为。二是充分利用中国城乡金融报等媒体,组织开展形式多样的宣传活动,创新宣传工作的方式方法,大力宣扬合规文化理念,及时反馈相关信息、总结交流工作中的亮点和经验,积极营造合规文化建设良好的环境和声势。三是深入开展合规文化建设宣讲活动。通过“一把手讲合规”,部门领导“倡合规”、广大员工“议合规”等形式,对
10、身边的“典型人、典型事”和具体案例进行剖析,摆事实、讲道理、讲制度、讲成效、讲危害,引导员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯,实现由“要我合规”向“我要合规”的转变,由“形式合规”向“实质合规”的飞跃。(三)查找缺漏、理顺关系、抓好整改。一是认真查找现行规章制度的缺漏,尤其要着力查找当前规章制度之间衔接不顺,职能不清和过度控制等方面存在的问题。二是进一步厘清内控合规部门职责边界,完善内控合规管理体系,建立健全部门工作运行机制,着力打造一支优秀、专业的内控合规员工队伍。三是认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节,探索解决问题的有效办法,做到边查边纠,力求整改到位。(四)组织考
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