农商银行开展内控强化年活动安排.doc
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1、#农商银行开展内控强化年活动安排为提升我行内控管理水平,实现我行平稳、安全、可持续发展,根据省联社安徽省农村合作金融机构内控强化年活动实施方案(皖农信联发201234号)及中国银行业监督管理委员会监管分局关于印发银行业内控强化年活动实施方案的通知(马银监发201211号)要求,农商银行在全行开展“内控强化年”活动,现将我行活动开展情况汇报如下:一、加强组织领导为保证活动顺利开展,我行总部成立了“内控强化年”活动领导小组,由董事长任组长,其他行领导任副组长,总部各部门负责人为成员。领导小组主要职责是组织、领导、指导“内控强化年”活动,协调解决活动中遇到的问题。领导小组下设工作组,由监事长李永新任
2、组长,合规监察部、风险管理部、会计核算部、信贷管理部、稽核审计部、人力资源部负责人为小组成员。工作组具体负责“内控强化年”活动的日常工作,制定并实施具体方案和措施,对各分支机构活动开展情况进行指导、督查和考评。二、制定方案,明确各项工作具体分工,确定责任部门对照省联社及监管部门方案要求,我行对“建、学、考、做、查、改、罚”七项具体工作做了明确分工,确定了责任部门,确保各项工作能够落实到位。(一)整章建制。组织编写内控手册,确保职责清晰、流程规范、管控有力。此项工作由合规监察部、风险管理部牵头实施。(二)学习内控制度。开展全员学习培训,学习法律、法规、监管政策及本行各项规章制度,增强全员的合规意
3、识。此项工作由合规监察部牵头实施,人力资源部配合。(三)开展内控政策测试。分层分级、多种形式的开展法律法规、重点监管政策、本行规章制度方面的测试工作。此项工作由合规监察部牵头实施。(四)做好内控制度的执行和稽查工作。总部各部门、各分支机构认真落实各项法律、法规、监管政策和本行的规章制度,提高执行力。同时,总部将加大对内控制度执行情况的检查力度,定期或不定期对全行内控执行力情况进行监督检查。各分支机构要定期开展自查。总部稽查工作由稽核审计部牵头负责,各机构自查由各机构自行组织。(五)认真整改,严厉处罚。对于总部稽查发现或各机构自查发现问题,各相关部门及分支机构务必整改到位,各部门、机构负责人为本
4、单位整改工作第一责任人。同时总部加大违规行为处理力度,违规问题一经发现,对相关责任人严肃处理。同时,对于出现重大风险隐患或违规问题频发的机构,总部严肃追究负责人员的管理责任。违规处理工作统一由合规监察部负责,各业务主管部门予以配合。三、开展的各项具体工作(一)广泛发动,统一思想,扩大宣传,创造氛围。我行召开了内控强化年活动动员大会,各机构负责人与本机构员工签订案件防控与安全保卫责任书,层层部署落实,确保每一个网点、每一个业务条线、每一个员工都能知晓内控强化年活动的意义、目标、任务、方式和要求。同时,我行还依托本行OA系统,网页等多种形式,积极营造舆论声势和活动氛围,增强全体员工对内控强化年活动
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