建筑类工程建设项目管理作业指导书.doc

工程建设项目管理作业指导书
目 录
第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责 5
一、工程管理组织机构 5
（一）工程项目组织机构 5
（二）项目管理组织机构 5
（三）监理组织机构 6
二、工程建设项目管理权力 6
(一)建设单位的权力 6
(二)项目管理单位权力 7
(三)监理单位权力 7
三、工程建设项目管理职责 8
(一)建设单位的职责 8
(二)项目管理单位职责 9
(三)监理单位职责 9
第二部分 工程建设项目流程 11
一、工程建设项目前期工作流程 11
(一)基本流程 11
(二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程 12
(三)建设项目设计阶段工作流程 13
(四)建设项目准备阶段工作流程 14
二、工程建设项目管理流程 15
(一)项目管理基本流程 15
(二)招投标基本流程 16
(三)合同签订流程 17
(四)施工准备流程 18
(五)项目风险管理与信息管理流程 19
(六)竣工验收流程 21
三、工程项目监理工作基本流程 22
(一)工程项目实施监理的总流程 22
(二)施工准备阶段监理工作流程 23
(三)施工阶段工程投资控制流程 24
(四)施工阶段工程进度控制流程 25
(五)施工阶段工程质量控制流程 26
(六)施工阶段安全监理控制流程 27
(七)合同管理控制流程 28
(八)信息管理控制流程 29
(九)组织协调控制流程 30
(十)工程质量问题及工程质量事故处理流程 31
(十一)工程安全事故处理流程 32
(十二)工程洽商控制及签证工作流程 33
(十三)工程竣工验收控制流程 34
(十四)保修阶段监理工作流程 35
第三部分 工程项目建设管理工作制度 36
一、项目管理工作制度 36
(一)项目管理会议制度 36
(二)工程建设项目参建单位资质审查制度 37
(三)设计文件确认及审核制度 37
(四)费用管理制度 38
(五)进度管理制度 40
(六)质量管理制度 40
(七)安全管理制度 41
(八)合同和信息管理制度 42
(九)材料、设备、构配件采购管理制度 43
(十)建设项目后评估制度 43
二、监理工作制度 43
(一)项目监理机构（项目监理部）管理制度 43
(二)施工图纸会审、设计交底制度 44
(三)施工组织设计（施工方案）审核制度 45
(四)安全生产预案审核制度 46
(五)分包单位资格审核制度 46
(六)工程变更制度 47
(七)建筑材料、构配件及设备验收管理制度 48
(八)工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度 49
(九)安全监理工作制度 50
(十)工程项目监理月报编制制度 50
(十一)施工现场监理会议制度 50
(十二)工程质量问题及事故处理制度 51
(十三)砼及砂浆试块制作与管理制度 52
(十四)旁站监理制度 52
(十五)合同及其它事项的管理制度 53
(十六)工程监理停工制度 53
(十七)监理资料的管理与归档制度 53
(十八)单位工程竣工（预）验收制度 54
(十九)工程项目监理工作总结制度 55
第四部分 工程项目建设控制措施 57
一、工程项目组织机构保证措施 57
二、工程投资控制措施 57
三、质量控制措施 58
四、工程进度控制措施 59
五、安全控制措施 59
六、合同管理措施 61
七、信息管理措施 61
第五部分 施工现场管理规定 63
一、工程管理会议规定 63
(一)第一次工地会议 63
(二)监理工作交底会议 63
(三)监理例会 63
(四)工程专题会 63
(五)设计交底和图纸会审 64
(六)总包单位生产例会 64
(七)总、分包单位日常生产协调会 64
(八)会议要求 64
二、工程建设文件、资料管理规定 65
三、施工现场人员、车辆出入管理规定 66
四、样板间示范管理规定 66
五、施工现场材料、设备、构配件管理规定 67
(一)工程材料、设备、构配件报审规定 67
(二)工程材料、设备、构配件保管规定 67
(三)施工现场机械设备管理规定 68
(四)甲供或指定供应商进场材料、设备、构配件管理规定 69
六、大宗材料、设备供应商、分包商等考察和审查规定（特定垄断除外） 69
七、检验批、分项工程、分部工程等各工序交验规定 69
八、施工程序追溯规定 70
九、工程形象进度确认和工程签证审核规定 70
十、工程质量控制管理规定 70
十一、施工现场成品保护规定 71
十二、工程进度控制管理规定 71
十三、施工现场安全、消防管理规定 72
十四、施工现场文明施工管理规定 72
十五、主要管理人员考核管理规定 74
十六、目标控制管理规定 74
十七、施工现场管理奖惩规定 74

73

第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责
一、工程管理组织机构
（一）工程项目组织机构
业主代表

工程项目管理组织机构

项目监理部
项目监理部
项目监理部

总包项目经理部
总包项目经理部

总包项目经理部

供应商
分包单位
指定分包
指定供应
指定供应
指定分包
分包单位
供应商
供应商
分包单位
指定分包
指定供应

（二）项目管理组织机构

项目机构管理负责人

策划决策阶段管理
施工阶段管理

设计决策阶段管理

专项管理组
专项管理组
专项管理组
专项管理组
专项管理组
专项管理组
专项管理组
专项管理组
专项管理组

（三）监理组织机构

总监理工程师

工程部相关专业负责人

总监代表

土建监理工程师

安全监理工程师

合同信息管理工程师

安装监理工程师

投资控制监理工程师

注：专业负责人负责全公司的专业管理工作，根据工程情况安全监理工程师可兼职。

二、工程建设项目管理权力
(一)建设单位权力
1、项目建设投资的决策权；
2、设计任务书的检查、决策权；
3、设计方案征集和设计招标的执行、检查、决策权；
4、扩初设计的决策权；
5、工程项目建设概算的决策权
6、设计方案评审的检查、决策权；
7、资金使用计划的决策权
8、甲供设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权；
9、施工招标方案、招标文件审查选择施工队伍的检查、决策权；
10、提供施工现场“三通一平”，具备开工建设的执行、决策权；
11、对已批准的工期计划的检查、决策权；
12、投资控制的检查、决策权；
13、审核工程形象进度、支付工程进度款的检查、执行权；
14、现场组织协调与质量管理的检查、执行权；
15、设计和施工工期的改变的决策权；
16、工程竣工验收的检查、执行权；
17、竣工决策执行情况的检查权；
18、遗留问题处理的决策权。
(二)项目管理单位权力
1、根据合同文件约定和建设单位授权行使对工程建设项目的管理权；
2、项目建设的信息收集、执行、检查、初步决策权；
3、编制设计任务书的执行、检查、初步决策权；
4、设计方案竞赛和设计招标、检查和初步决策权；
5、扩初设计的执行、检查和初步决策权；
6、工程项目建设概算的检查权；
7、设计方案评审的执行、检查和初步决策权；
8、施工图设计预算的检查权；
9、资金使用计划的执行、检查和初步决策权；
10、甲供设备、材料、构配件和招标的检查、初步决策权；
11、对招投标文件审查的检查、初步决策权；
12、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权；
13、施工现场“三通一平”，具备开工建设初步决策权；
14、对已批准的工期计划的执行、检查、初步决策权；
15、投资控制的执行、初步决策权；
16、审核工程形象进度的检查权；
17、设计和施工工期改变的检查、初步决策权；
18、现场组织协调与管理的执行、检查权；
19、项目管理组织内部信息及合同管理的执行、检查和初步决策权；
20、对监理工作质量、工程施工质量监督的执行、初步决策权；
21、组织竣工预检验、工程竣工、交付验收的执行、检查权；
(三)监理单位权力
1、根据监理合同文件约定和建设单位授权，在工程实施过程中行使监理单位管理权力，履行监理义务；
2、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令，根据工程存在问题的程度下发暂停令；
3、对承包单位驻工地代表有建议撤换权，对分包单位、指定分包单位资格的确认权；
4、用于工程中的材料、设备、构配件的见证确认、否决权；
5、工程检验批次现场监督、检验、否决权；
6、分部、分项工程质量检验评定的确认权；
7、建设（项目管理）单位、项目管理单位合理指令执行权；
8、现场工程量的见证签认权；
9、现场总承包单位、分包单位的组织协调管理权；
10、审查施工组织设计、审批单项施工方案；
11、审查总进度计划、审批月及周进度计划；
12、对建设单位投资控制有建议权；
13、现场“三通一平”的检查、确认权；
14、安全生产的管理、检查、否决权，根据工程安全问题（含隐患）严重程度下发工程停工令；
15、施工现场文明施工建议、检查、管理权；
16、施工工期改变的建议、检查权；
17、施工合同履行的监督权，工程款支付中的签认、否决权；
18、工程竣工初步验收的组织、检查、否决权；
19、完善监理档案的执行权。
三、工程建设项目管理职责
(一)建设单位职责
1、按照“建筑法”、“建设工程质量管理条例”、“建设工程安全管理条例”以及相关法律、法规，办理完善工程建设前的各种手续，履行自己的义务；
2、建设单位通过公开招标和邀请招标，完成工程建设的各项招标工作，确定具有相应资质的工程参建单位，依法和参建单位签订合同；
3、建设单位向设计单位下发“设计任务书”，提出设计要求；
4、督促设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计；
5、督促设计单位按照国家相关部门和建设单位的要求进行施工图设计；
6、督促设计单位及时提供施工图，解决施工过程中存在的设计问题；
7、指定控制材料、供应设备、供应商；
8、认定由承包单位与工程造价单位核对并上报项目管理单位的《工程量清单》；
9、依据可研报告中《临时用水、用电施工方案》完成拟建现场的“三通一平”工作；
10、对经过工程造价或项目管理单位审核后的设计变更、施工过程中的签证进行确认；
11、根据招、投标文件对承包单位的项目管理人员进行确认；
12、提供设计图纸、主持召开图纸会审会议；
13、根据项目管理、监理合同的约定对项目管理单位、监理单位的现场管理授权；
14、负责工程项目外部协调工作；
15、主持竣工验收，办理工程竣工后备案手续

(二)项目管理单位职责
1、根据委托项目管理合同约定，在国家法律法规及相关规范和当地政府的有关规定履行工程建设过程管理职责；
2、编制工程建设的项目管理规划及项目管理实施细则；
3、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的管理系统；
4、建立项目会议和报告制度，主持项目管理工作会议；
5、组织制定项目目标控制计划，采取措施对项目目标实施有效控制；
6、对工程建设进行风险分析，制定规避风险策略；
7、定期向建设单位汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的重大问题；
8、协助建设单位做好招标、投标及外部协调工作；
9、对设计变更、施工签证进行确认；
10、协助建设单位做好竣工验收工作、办理工程竣工后备案工作；
11、负责项目管理资料的收集、汇总、整理，并做好项目管理工作总结。
(三)监理单位职责
1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开展监理工作；
2、依据国家和地方的法律、法规开展监理工作；
3、根据设计文件、规范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理；
4、根据国家及江苏省工程建设监理有关规定，完成工程建设过程控制的资料收集，编制完成监理档案；
5、编制监理规划和监理实施细则；
6、参加图纸会审，对工程建设方面的有关事项向建设单位提出合理化建议；
7、对工程质量、安全及文明施工、施工进度进行控制，协助建设单位进行投资控制；
8、主持召开“监理例会”、“专题会议”，并编制会议纪要；
9、协调解决工程建设中存在的各种问题和内部的各方关系；
10、组织工程建设过程中的分项、分部验收，主持工程竣工初步验收；
11、完成工程质量评估工作。

第二部分 工程建设项目流程
一、工程建设项目前期工作流程
(一)基本流程
投资决策阶段
项目建议书

可行性研究

项目评估

交付使用阶段
采购与施工阶段
工程设计阶段
项目后评价
竣工结算与竣工决算
竣工验收
施工与安装
生产准备
施工许可
建设准备
施工图设计及其审批
扩初设计
初步设计及其审批
方案设计
立项决策

(二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程

政府投资项目 企业投资项目

项目终止

投资机会研究

编制项目建议书

进行项目评估

实 施 项 目

未通过
报批项目建议书

通过

批准
签署土地出让合同，交纳土地出让金，领取《国有土地使用权证》

通过划拨、出让等方式获得土地使用权

通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地使用权

未 批 准 或 未 通 过

进 行 项 目 可 行 性 研 究

通过

未批准
办理《拆迁许可证》，并委托拆迁公司进行拆迁

通过

通过

未批准

报批可行性研究报告

申请核准或登记备案

批准
通过

(三)建设项目设计阶段工作流程

编制设计阶段管理工作计划

报审绿化、人防规划设计、委托勘探
委托设计单位进行方案设计

的 其 他 审 核 项 目
规 划 主 管 部 门 要 求

等 市 政 部 门 的 意 见
征 求 水 电、燃 气、供 热

保密设计方案审核

节能设计方案审核

抗震设计方案审核

消防设计方案审核

节水设计方案审核

文物设计方案审核

卫生设计方案审核

日照影响测算报告
交通规划设计方案审核

规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证

委托设计单位进行初步设计

落实市政配套方案并签署有关协议
人防主管部门审查人防初步设计
公安部门审查消防初步设计

公安交通管理部门审查停车场（库）及内外道路设计

计划及建设行政主管部门列入年度开工计划

初步设计经行政主管部门批准

委托设计单位进行施工图设计

规划部门审查通过施工图
人防施工图审批

消防施工图审批

领取建设规划许可证

(四)建设项目准备阶段工作流程

编制建设准备阶段管理工作计划
到开户行办理资金证明
委托招标代理机构代理招标
落实施工现场“三通一平”
选定承包单位，
签署施工合同

选定设备、材料供应单位，签署采购合同
选定监理单位，
签署委托监理合同
办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续
组织召开第一次工地会议、参加图纸会审
合 格
合 格
不合格
不合格
踏堪现场
领取施工许可证
办理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通知

退回材料，条件合格后重新申报

不具备开工条件的退件，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办

签订项目管理委托合同
二、工程建设项目管理流程
(一)项目管理基本流程
项目建议书

项
目
建
设
准
备
期
签订项目可行性研究委托合同

投
资
决
策
阶
段

项目评估

委托勘察单位进行地质勘探
委托设计部门进行方案设计
向园林部门报审规划方案
向人防部门报审人防规划方案
可行性研究报告

项

目

建

设

实

施

期

竣
工
期
施
工
及
安
装
阶
段
竣工
阶
段
项目后评价
备案及工程移交
竣工决算
竣工验收
试运行
施工及设备安装
设备、材料订货
办理施工许可证
施工招标
施工前准备

设

计

阶

段
审查通知施工图领取建设工程规划许可证
确定投资预算
施图设计
确定的投资概算
初步设计
取得用地规划许可证，审定设计方案通知书
确定投资估算
方案设计
取得划意见书基础测绘地形图

(二)招投标基本流程
招标工作准备

建设单位或招标代理机构发布招标信息公告

投标单位到招标代理机构办理投标申请

不合格

投标单位资格预审

确定投标单位
取消投标资格
合 格
不符合规定

领取招标文件

勘察现场
符合有关规定

标前会议和招标文件答疑

不符合有关规定取消投标资格

接受投标单位的投标文件
不合格

合 格
召开“开标、评标、定标会议”
不合格

合 格
确定中标单位，发出中标通知书

签 订 合 同

(三)合同签订流程

确定合同结构和性质

合同条件拟定

返 回 重 做
与合同签订单位谈判

是否存在合同条件异议

协商后做出调整方案

合同签订

项目合同、信息管理部门备案

(四)施工准备流程
制定工程项目管理计划表

发布工程开工令

落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案

办理相关手续与交接

组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商

审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预算

落实年度资金使用情况及贷款计划

采取招标形式确定工程参建单位

施工技术准备

风险管理结束
(五)项目风险管理与信息管理流程
1、项目风险管理流程

是否有风险？

风险是否定量？

风险管理开始

风险量大小？

是
识别项目风险

否

否
定性处理

风险是否可以预防和减小？

剩余风险是否很大？

是

小

大

是

是否灾难性风险？

风险能否自身承担？

风险保留

否

否
风险控制

是

是

否

否

是

风险转移

实施、检查

Ÿ消极保留 Ÿ非保险转移 Ÿ回避风险
Ÿ积极保留 Ÿ保险转移 Ÿ减小风险

2、项目信息管理流程

项目信息管理部门

勘察设计
物质供应单位
相关工程信息单位

政府相关部门
建设单位
监理单位
承建单位

收集工程建设相关信息

明确信息要素

信息处理及判断
信息需求分析

不正确

正确

信息分析的预见性报告

反馈信息
项目决策机构

针对不同用户的各种报告

向有关部门发布信息通报

不正确

正确

不正确

正确

相关部门执行

(六)竣工验收流程
不予验收

审核是否符合竣工验收的条件

编制竣工验收计划

接受承建单位的竣工验收申请
重新申请

不符合

不予验收要求相关单位完善
不予验收限期完成

规划、人防、消防、环保、环境工程完成情况
工程建设项目有关内业资料的审核

组织相关单位人员参加验收
并签署验收文件
不合格 有未完
检查各承建单位合同
范围内的项目是否完成

合格 完成
要求承建单位限期完成

不合格

合 格

不 合 格

合 格

向建设质量监督机构提出申请

质量监督部门验收
不 合 格

合 格
合 格

按有关规定进行工程备案

向建设单位进行工程移交

三、工程项目监理工作基本流程
签订委托监理合同、接受监理工作
施工监理的前期准备工作：
1、成立项目监理机构、委派总监理工程师；
2、明确监理人员的职务及岗位责任；
3、配备监理设施及设备；
4、熟悉施工图纸、施工图纸会审；
5、分析研究委托监理合同及施工合同；
6、编制项目监理规划及实施细则
施工准备阶段的监理工作：
1、参与设计交底；
2、审定施工组织设计（施工方案）；3、查验施工测量成果；
4、施工现场周围环境的调查；
召开第一次工地会议，监理交底
核查工程开工条件，核准开工
督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工
1、组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行；
2、监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。
总监理工程师组织建设单位、设计单位、承包单位进行竣工预检
监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实
检查施工现场安全防护消防、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行
总监理工程师组织监理人员对竣工工程进行预检准备
1、承包单位对预验结果需要整修处，由监理人员验收合格；
2、对承包单位的质量保证资料进行验收
正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估
建设（项目管理）单位组织竣工验收仪式
工程移交建设单位。建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期
总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档
质量控制
进度控制
造价控制
合同管理
信息管理
审批分包单位
签认隐、预检工程
验收分项、分部工程
验收进场材料构配件设备
审签工程质量报表
参加质量事故的调查处理
协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同
审定工程总进度计划
审定工程年季月工程进度计划
加强进度计划的动态控制
对年季月进度计划
提出修改意见
认定工程质量及进度
核定、会签工程变更文件
协调参建各方之间的关系
处理索赔事件
核定、会签工程变更文件
收集与监理有关的合同

对合同进行分析
研究并跟踪管理
监理例会、各种专业会议
利用监理月报、
会议纪要、简报交流信息
签发付款凭证
(一)工程项目实施监理的总流程

(二)施工准备阶段监理工作流程
确定总分包单位、监理合同
建设单位

否
工程正式开工
签署工程开工报审表
监理单位
审查工程开工条件
监理单位
承包单位提交开工报审表A-2
承包单位
承包单位开工准备
承包单位
施工组织设计（施工方案）审核
监理单位
验 核
监理单位
审 核
建设单位
审 核
监理单位
第一次工地会议
建设单位
监理交底
监理单位
监理规划监理细则
监理单位
工程定位放 线
承包单位
施工组织设 计
承包单位
图纸会审
建设、监理、施工
设计交底
设计单位
总包单位资格报审
承包单位
不合格
签订工程建设合同
建设、承包单位
签订工程建设监理合同
建设、监理单位

(三)施工阶段工程投资控制流程
鉴定施工合同

建设、承包、监理单位

工程预付款申请

承包单位
施工图纸会审

设计、建设、承包、监理单位

否

审核预付款申请

监理工程师

总监理工程师核准

材料设备采购

建设、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等
施工图纸实施

承包单位

设计变更及工程洽商申请

承包单位

提出价差申请

承包单位
申报已完分项工程报验单

承包单位

否
审核认可申请

监理工程师

否
审核申请

监理工程师
审核计量

监理工程师

索赔申请

承包单位

不成立

鉴认付款证书

总监理工程师

索赔审批

监理工程师

总监理工程师

否

报送建设单位付款

监理单位

(四)施工阶段工程进度控制流程
根据工期总目标编制施工总进度计划

承包单位

应附有：
编制材料、设