银行支行反洗钱工作汇报.doc
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1、XXX银行XXX支行反洗钱工作汇报中国人民银行XXX支行:我支行4月16日成立是XXX银行股份有限公司的三级营业机构隶属成都分行,成立至今近3周年。截止年12月31日,我支行各项存款总额为122913万元,其中储蓄存款7121万元,占总存款的5.79%;对公存款115792万元,占总存款的94.21%。我支行坚守服务中小企业,民营经济,个体工商户的市场定位,以打造让市民放心的安全银行为目的,前期支行业务发展,主要依靠公司业务带动储蓄业务。在发展中,支行一直将发洗钱工作作为创建安全银行工作的重中之重,也是维护我行金融安全、名义安全的重要工作手段,3年以来我支行不断探索、深化该项工作。现将我支行反
2、洗钱相关工作汇报如下:一、反洗钱内部控制制度建设及执行情况XXX银行总行为加强反洗钱工作管理,规范并完善相关内部制度,以反洗钱法为工作指导方针,按照反洗钱工作管理实施细则等相关法律法规,结合我行实际情况制定了XXX银行个人金融业务反洗钱工作实施细则、XXX银行个人金融业务反洗钱工作实施细则、XXX银行反洗钱考核管理办法、XXX银行对公人民币结算业务反洗钱工作实施细则等涉及规范操作、宣传、培训、审计稽核方方面的制度、规定十余个。我支行亦根据自身实际情况,制定了相应的制度措施。为保证制度执行并落实到位,支行实行一把手责任制并将反洗钱工作纳入支行内控管理工作的重要内容。在按月、按周召开的支行例会、业
3、务分析会上支行行长亲自主持参加会议,并通报工作开展情况。在此基础之上,要求支行风险执行官作为反洗钱的主管领导,具体督导反洗钱工作执行。二、反洗钱工作机构和岗位设立情况我支行成立了以支行行长XXX为组长,风险执行官XXX、营业室经理XXX为副组长的反洗钱领导小组。办公室设在营业部,营业部作为反洗钱的牵头部门。支行出台了内控制度,对各个岗位职责进行了明确。(如下表)岗位姓名职责说明行长领导小组组长,第一负责人,负责组织、领导整个业务的开展、确保制度有效实施。风险执行官领导小组副组长,支行分管领导,负责对整个业务开展的内容、进度安排协调及相关制度的执行,接受人行检查等。坐班经理领导小组副组长,直接执
4、行人,主要负责整个业务的具体实施及对营业网点柜台人员进行培训、监督、指导、检查工作、接受人行检查等。坐班经理助理领导小组成员,对日常业务进行监控、监察、对系统业务进行初步赛选,已经审核个人、对公开户环节。反洗钱岗位员领导小组成员,具体业务经办人员,负责具体业务的系统甄别、资料保管、档案管理,对客户进行风险等级划分,上报信息等具体工作。前台柜员客户经理中台领导小组成员,具体负责有信贷关系的个人、公司客户,并对贷款资金流向、回笼、客户的资金营运情况进行分析监测。综合经理领导小组成员,对相关法律法规制度进行情况进行监督,并实施奖惩措施,各岗位间协调工作。 反洗钱岗位设置情况三、反洗钱宣传和培训情况支
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