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廉政风险防范工作实施方案

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2020年4月19日
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廉政风险防范工作实施方案

根据中央《建立健全教育制、监督并重的惩治预防腐败体系实施纲要》的精神，以及省州县相关文件要求，结合我局实际，制定如下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域。以防范在前、预警在先为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全局反腐倡廉建设深入开展。
二、工作目标
按照突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，经过努力达到以下目标：一是增强风险意识，使全局干部职工防控廉政风险的主动性和自觉性进一步提高。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点进行全面排查，为加强防控工作奠定基础。三是完善防控措施。对排查出的问题，制定相应的措施办法，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工工作的积极性。
三、参加人员
本局干部职工。
四、主要任务
（一）核定权力清单，规范工作流程
对照法律法规和我局的“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁负责”的原则，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，明确办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料。
（二）排查廉政风险，建立风险目录
围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，经过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不正当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。
1、排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全局干部职工对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。
2、排查单位风险点。结合我局实际，查找在重大事项决策方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、局务会议研究确定廉政风险点。针对查找出的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，在局公示栏公开，接受社会的监督。
（三）评估风险等级，实行分级管理
在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“A、B、C”三个等级评定廉政风险点。A级风险点为整个单位风险点和重要岗位风险点；B级风险点为具有一般公共服务职能的岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。
按照分级负责、分级管理的原则，A级风险由主要负责同志管理和负责，由县委和县纪委予以监督，B级风险由分管领导同志管理和负责；C级风险由办公室负责人直接管理和负责。
（四）制定防控措施，规范权力运行
围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对属于岗位职责方面的风险，经过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则、制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；对属于制度机制缺失或不完善方面的风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，不断强化制度执行力。
廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力机构和运行机制，重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；全面实行岗位责任制、首问责任制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。
按照分级负责、分级管理的要求，建立廉政风险防控措施审批程序。对岗位风险，由本人提出防控风险的具体措施和办法，由分管领导审核、备案；对单位风险，由局务会议提出防控风险的具体措施和工作程序。所有廉政风险防控措施必须统一以流程图或表格等形式，在局公开栏予以公开，接受来自社会的监督。
（五）加强公示公开，推进科技防控
经过网站、公开栏等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”，接受社会监督。经过单位内部公开栏，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是对财务报销内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。
（六）构建长效机制，强化监督检查
1、建立健全宣传教育机制。把风险教育纳入局党支部学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程：每年组织党员干部参加一次廉政专题学习、讲听一堂廉政主题党课、安装一帧廉政电脑屏显、参观一次廉政教育基地、参加一次廉政知识考试、观看一部廉政影视作品、进行一次廉政公开承诺、撰写一篇廉政读书心得、制做一个廉政格言警牌、开展一次廉政谈心活动。经过宣传教育、引导和促使广大党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。
2、建立健全风险监测机制。在全面排查廉政风险、制定防控措施的基础上，加强对防控措施落实的监控，完善内部监测机制，建立健全内部检查考核制度。完善外部监控机制，经过设立公开监督举报电话等渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现和解决问题。
3、建立健全预警纠错机制。经过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向责任人发出预警信号，采取谈话函询等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，避免廉政风险演化为腐败行为。
4、建立健全评估修正机制。每年度对本单位廉政风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。
五、方法步骤
（一）动员部署阶段（ 7月）成立贵定县信访局廉政风险防控管理试点工作领导小组，确定专人负责廉政风险防控管理工作的日常工作。
（二）组织实施阶段（ 8月—11月）
1、编制“职权目录”、绘制“权力运行流程图”和“权力运行内部流程图”工作（8月20日前完成）。
2、廉政风险点查找和编制廉政风险点目录工作（9月底前完成）。
3、风险等级划分和实行分级管理工作。（9月18日前完成）。
4、防控措施制定和规范权力运行工作。局防控措施制定、审核、备案工作（11月10日前完成）。权力分解和制衡机制建设有实质性进展（11月底前完成）。
5、公示公开和推进科技防控工作。将查找到的岗位廉政风险等级汇总，评估确定廉政风险等级，建立台帐，经局主要负责人严格审核把关后，在局公示栏公开（11月10日前完成）。公示结果上报县纪委（12月31日前）。
（三）考核评估阶段（ 12月）
1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防控措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员领导干部廉洁从政情况。三是本局干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系。
2、考核评估方式。在廉政风险防控管理工作进行自查的基础上，接受县廉政风险防控管理工作领导小组办公室的信息监测、定期检查、重点抽查等。
（四）总结完善阶段（ 12月）
及时总结我局成功经验和做法，纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进一步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制。
六、工作要求
（一）加强领导，严密组织 　　
开展廉政风险点防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。因此，要将廉政风险点防范管理工作列为党风廉政建设日常工作，以高度的责任感和积极的态度，认真研究部署，周密组织实施，确保廉政风险防范工作顺利推进。经过实施廉政风险点防范工作，促使全局党员干部增强廉洁从政的自觉性，减少工作中的失误，堵塞可能产生腐败的漏洞。
（二）突出重点，稳步推进
办公室要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，重点针对关键岗位，以及权力运行各个环节，抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，真正建立有岗位特点、单位特色的廉政风险防范管理长效工作机制。
（三）抓好结合，统筹兼顾
要坚持围绕中心、服务大局，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从务实管用上想办法，注重把开展廉政风险防范管理工作与践行科学发展观、与学习《廉政准则》、与贯彻落实党风廉政建设责任制、与推进惩防体系建设、与机关作风和效能建设紧密结合。
（四）总结完善，建立机制
根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。同时各股室要认真做好资料的收集、整理和归档工作，及时做好阶段性工作总结。