1国际贸易法绪论教程.pptx
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1、国际贸易法1v掌握国际贸易法的基本法律知识v掌握国际贸易商事规则 v掌握WTO贸易规则v掌握正确处理贸易纠纷及争端的方法v提高运用国际贸易法律的务实能力 23第一章 国际贸易法绪论一、国际贸易法的概念一、国际贸易法的概念 国际贸易法(International Trade Law)是调整跨国之间商品、技术、服务的贸易关系以及与这种贸易关系有关的其他各种关系的法律规范的总称。主要包括调整平等主体间的商业交易活动的私法规范和国家对贸易活动进行管理的公法规范。国际贸易法的体系国际贸易法的体系1.国际贸易国际贸易私法私法l国际货物买卖合同法l国际货运运输、保险法l国际贸易支付法2.2.国际贸易国际贸易
2、公法公法l国际贸易管制的国内法(关税措施、非关税措施、限制性商业行为管制等)l国际贸易管制的国际法(区域性的贸易制度和WTO法)3.国际贸易国际贸易争端解决法争端解决法l私法解决程序l公法解决程序4从从具体调整内容具体调整内容看,国际贸易法调整的对象极为广泛,它包看,国际贸易法调整的对象极为广泛,它包括:括:()国际货物买卖以及与之密切相关的国际货物运输、国()国际货物买卖以及与之密切相关的国际货物运输、国际货物运输保险和国际贸易支付、结算活动;际货物运输保险和国际贸易支付、结算活动;()各国政府有关管理对外贸易的活动,如海关管理、进()各国政府有关管理对外贸易的活动,如海关管理、进出口许可证
3、管理等;出口许可证管理等;()国际技术转让活动;()国际技术转让活动;()国际服务贸易关系;()国际服务贸易关系;(5)与贸易有关的知识产权保护;)与贸易有关的知识产权保护;(6)国际贸易争议处理。)国际贸易争议处理。5二、国际贸易法的特点二、国际贸易法的特点 1.国际贸易法的主体具有广泛性 自然人、法人、国家、国际组织l自然人自然人l资本主义国家一般不限制自然人的国际经济交往能力。资本主义国家一般不限制自然人的国际经济交往能力。l社会主义国家对自然人的国际经济交往的能力有所限社会主义国家对自然人的国际经济交往的能力有所限制。制。l20042004年修订的年修订的对外贸易法对外贸易法第八条:本
4、法所称对外贸第八条:本法所称对外贸易经营者,是指依法办理工商登记或者其他执业手续,易经营者,是指依法办理工商登记或者其他执业手续,依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者易经营活动的法人、其他组织或者个人个人。l随着随着我国市场经济体制改革的推进,现有的各种限制我国市场经济体制改革的推进,现有的各种限制将逐步取消,例如对出境旅游的限制,个人从事外贸出将逐步取消,例如对出境旅游的限制,个人从事外贸出口的资格等。口的资格等。l自然人在国际贸易领域发挥作用有限。自然人在国际贸易领域发挥作用有限。6l国家国家l国家作
5、为国际贸易法主体的双重性国家作为国际贸易法主体的双重性l作为主权者的国家有管理和监督贸易活动的职能l作为平等的民商事主体的国家,享有豁免权l国家及其财产的豁免问题国家及其财产的豁免问题l“平等者之间无管辖权”的国际法惯例:主权国家之间是平等的,而平等者之间无管辖权,一国不能对另一国进行管辖。除非国家通过某种形式宣布自愿全部或部分放弃该豁免权。l包括管辖豁免与执行豁免。l管辖豁免:一国法院未经另一国同意,不得受理对其的起诉或以其财产为诉讼标的。l执行豁免:未经一国同意,不得对其财产扣押或执行。7l绝对豁免理论绝对豁免理论l相对豁免理论相对豁免理论:认为国家所从事的商业行为不应当也享受豁免权8交易
6、号案(麦克法登VS交易号)美国联邦最高法院,1812l案情案情l交易号原是美国公民拥有的私人船舶,1810年被法国拿捕,但未经捕获法院审判就被没收并成为法国公船“芭拉乌号”。1811年该船遇难进入美国宾西法尼亚费城港,原船主发现后向美国联邦地区法院起诉,要求法院扣押该船并判还自己。l审理经过审理经过l地区法院受理了此案,但最后驳回原告起诉。l原告不服一审结果,上诉到联邦巡回法院,联邦巡回法院否定了地区法院的判决。此案最后提交联邦最高法院,1812年最高法院作出判决,肯定芭拉乌号应享受主权豁免。9l分析l国家主权豁免是一个国际法原则。l国家行为和国家财产不受外国法院管辖,而外国公船属于外国国家财
7、产,应免予管辖。l法国与美国并未处于交战状态,由于遇难进入美国,应获得保护。l法国对拿捕的美国船舶未经审判就没收是非法的,但法院认为没有追究的必要了。l本案通常被认为是说明绝对豁免原则的典型。湖广铁路债券案l19111911年年5 5月月2020日以中国清政府邮传部大臣为一方,以德国的德华、日以中国清政府邮传部大臣为一方,以德国的德华、英国的汇丰、法国的东方汇理等银行及英国的汇丰、法国的东方汇理等银行及“美国资本家美国资本家”为另一方,为另一方,在北京签订了一项为建造湖北、湖南、广东、四川等地四段铁路而在北京签订了一项为建造湖北、湖南、广东、四川等地四段铁路而筹借筹借600600万金英镑的借款
8、合同。万金英镑的借款合同。l合同规定,上述外国银行得以清政府名义发行债券到金融市场销售。合同规定,上述外国银行得以清政府名义发行债券到金融市场销售。这种债券就是这种债券就是“湖广铁路债券湖广铁路债券”。l以这个合同为根据的债券从以这个合同为根据的债券从19381938年即以停付利息,年即以停付利息,19511951年本金到期年本金到期也未付,在市场上早已是一堆废纸。但美国有人用微不足道的低价也未付,在市场上早已是一堆废纸。但美国有人用微不足道的低价收购这种债券。收购这种债券。19791979年,美国公民杰克逊等在美国法院控告中华人年,美国公民杰克逊等在美国法院控告中华人民共和国,要求赔偿债券本
9、利一亿美元,外加利息。民共和国,要求赔偿债券本利一亿美元,外加利息。19791979年年1111月月1313日法院向中华人民共和国发出日法院向中华人民共和国发出“传票传票”,指名由中华人民共和国外,指名由中华人民共和国外交部长黄华收,要求交部长黄华收,要求“被告被告”中华人民共和国于受到中华人民共和国于受到“传票传票”后后2020天内提出答辩,否则作天内提出答辩,否则作“缺席审判缺席审判”。中国外交拒绝接受。中国外交拒绝接受“传票传票”,将其退回。,将其退回。l美国法院与美国法院与19821982年年9 9月月1 1日做出日做出“缺席判决缺席判决”,“命令、判处、指令命令、判处、指令”中华人民
10、共和国赔偿原告损失中华人民共和国赔偿原告损失4141,313313,038038美元,外加利息和诉美元,外加利息和诉讼费用。讼费用。11l中国政府对美国阿拉巴玛州北区地方法院东部分庭的判决中国政府对美国阿拉巴玛州北区地方法院东部分庭的判决拒绝接受,认为它是违反国际法的,是无效的。理由是依拒绝接受,认为它是违反国际法的,是无效的。理由是依据国际法,据国际法,国家享有主权豁免国家享有主权豁免,一国法院不得强行将外国,一国法院不得强行将外国列为被告。所以美国法院对中华人民共和国没有管辖权。列为被告。所以美国法院对中华人民共和国没有管辖权。另外,中华人民共和国政府调查了湖广铁路债券的渊源,另外,中华人
11、民共和国政府调查了湖广铁路债券的渊源,认定它认定它属恶债属恶债。l在美国政府的干预下,法庭重新审理了此案,作出新的决定,撤销了原来的判决,驳回了原告的诉讼。之后原告又向美国联邦第十一巡回法院提起上诉和要求美国最高法院重新审理,未获成功,致使此案于1987年3月9日告终。l理由:理由:钱修铁路是商业活动,既不能享受司法豁免,也不能说是恶意行为,但过诉讼时效啦,裁驳。12 国际组织国际组织主体资格主体资格 缔结契约、取得并处置缔结契约、取得并处置不动产、从事法律诉讼不动产、从事法律诉讼之行为能力等。之行为能力等。13(1)以其本身名义作出,成员国对国际组织债务不负连带责任;(2)为执行职务及实现宗
12、旨所必须;(3)严格按条约和组织章程规定;(4)政府间国际组织享有一定特权与豁免。特点14国际组织的特权与豁免(1)国际组织及财产对当地国司法管辖与执行享有豁免;(2)国际组织会所、公文档案不受侵犯;(3)财产和资产免受搜查、征用、没收、侵夺和其他任何形式的干涉等。15法人法人l法人是依法成立,拥有必要的组织机构和独立的财产,能以自己的名义享有民事权利和承担义务,能以自己的名义起诉、应诉的组织。l法人的国籍:法人住所地国 法人登记(注册)地国 结合法人住所地国和法人登记(注册)地国 设立人国籍 法人资本控制者国籍 依准据法确定法人国籍 法人依其设立时所适用的法律所属国为其国籍。因为法人是按照某
13、一国家的法律并基于该国许可而成立。16l对法人国籍冲突的解决,各国和国际实践普遍采用本国国籍优先原则17跨国公司l由位于一国的决策中心和位于他国一个以上的营业中心由位于一国的决策中心和位于他国一个以上的营业中心(无论是否具有法律人格)所组成的企业。(无论是否具有法律人格)所组成的企业。l联合国跨国公司行动守则联合国跨国公司行动守则:跨国公司是由分设在两个:跨国公司是由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业,而不论这些实体的法或两个以上国家的实体组成的企业,而不论这些实体的法律形式和活动范围如何;这种企业的业务是通过一个或多律形式和活动范围如何;这种企业的业务是通过一个或多个决策中心,根据一定
14、的决策体制经营的,因而具有一贯个决策中心,根据一定的决策体制经营的,因而具有一贯的政策和共同的战略,企业的各个实体由于所有权或别的的政策和共同的战略,企业的各个实体由于所有权或别的因素,其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施因素,其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响,尤其是可以与其他实体分享知识,资源以及加重要影响,尤其是可以与其他实体分享知识,资源以及分担责任。分担责任。18l1616世纪的英国东印度公司是世界上最早出现的跨国经营公世纪的英国东印度公司是世界上最早出现的跨国经营公司。司。2020世纪初跨国公司大量出现。世纪初跨国公司大量出现。l跨国公司控制世界生产总量
15、的跨国公司控制世界生产总量的4040左右,跨国公司内部及左右,跨国公司内部及相互贸易占世界贸易相互贸易占世界贸易2323,占世界技术贸易的,占世界技术贸易的8080。l全球最大的家跨国公司的销售额都在百亿和数千亿美全球最大的家跨国公司的销售额都在百亿和数千亿美元之间。巨型跨国公司,如英荷壳牌石油公司、通用汽车元之间。巨型跨国公司,如英荷壳牌石油公司、通用汽车公司的销售额常常超过一些中小国家的国民生产总值。公司的销售额常常超过一些中小国家的国民生产总值。l跨国公司内部各实体在法律上往往是相互独立的,而在经济上是在母公司控制下所形成的单一经济体。跨国公司具有企业的特征,是一个经济实体,但不是一个法
16、律实体,不是一个法人。19l跨国公司跨国公司的法律地位的法律地位 1 1.国内法地位国内法地位l跨国公司诸实体在国内法上没有特殊地位跨国公司诸实体在国内法上没有特殊地位l母母(总)公司:在其子公司中拥有多数股权或(总)公司:在其子公司中拥有多数股权或通过合约通过合约、协议等形式对子公司实际行使决定性控制权的公司。协议等形式对子公司实际行使决定性控制权的公司。l母公司母公司按照母国的法律设立的,具有母国国籍,是独立法按照母国的法律设立的,具有母国国籍,是独立法人人。l子公司子公司:被母公司拥有全部或多数股份或通过合约或协议:被母公司拥有全部或多数股份或通过合约或协议等形式接受母公司控制的公司。等
17、形式接受母公司控制的公司。l依东道国法设立,具有独立法律人格,接受东道国法律管依东道国法设立,具有独立法律人格,接受东道国法律管辖。辖。20l分公司分公司:是跨国公司在海外设立的分支机构。可以为办事:是跨国公司在海外设立的分支机构。可以为办事处或营业机构。处或营业机构。l分公司不具独立的法律人格,具有母公司的国籍,母国对分公司不具独立的法律人格,具有母公司的国籍,母国对其有属人管辖权,当然也受东道国法律的管辖,可以通过其有属人管辖权,当然也受东道国法律的管辖,可以通过合同调整与母公司的关系。合同调整与母公司的关系。l子公司与母公司的关系:不同国籍的独立法人,是公司与股东的关系。l分公司与总公司
18、的关系:分公司是总公司的增设部分,其行为由母公司负责。212.2.国际法地位国际法地位主流观点认为不是国际法主体,但主流观点认为不是国际法主体,但有专门针对它的国际协议。有专门针对它的国际协议。l西方学者:因跨国公司可与东道国政府签订特许协议,西方学者:因跨国公司可与东道国政府签订特许协议,获默认国际法主体资格。获默认国际法主体资格。l另一种观点,跨国公司必须接受国家的管辖,不可能是另一种观点,跨国公司必须接受国家的管辖,不可能是国际法主体。国际法主体。l(1)跨国公司的各组成部分是国内法人,必需遵守国内法,它不是根据国际条约成立的,没有根据国际法直接享有权利承担义务的资格。l(2)跨国公司没
19、有根据自己的意志独立参与国际法律关系的能力。他们只能在国家法律和政策的范围内进行经济活动。只有当国家首先签署或加入了某一国际条约,它才能根据该条约享有权利承担义务。22对跨国公司的法律管制对跨国公司的法律管制1.1.跨国公司与有关国家的矛盾跨国公司与有关国家的矛盾l由于由于跨国公司的强大经济实力和其在世界范围内追逐高跨国公司的强大经济实力和其在世界范围内追逐高额利润的全球战略,这就极易导致跨国公司与东道国间、额利润的全球战略,这就极易导致跨国公司与东道国间、跨国公司与母国间、东道国与母国间产生尖锐的矛盾。跨国公司与母国间、东道国与母国间产生尖锐的矛盾。其中,其中,跨国公司与东道国的矛盾跨国公司
20、与东道国的矛盾最为引人注目。因为在最为引人注目。因为在发达国家跨国公司的诸多优势面前,作为东道国的绝大发达国家跨国公司的诸多优势面前,作为东道国的绝大多数发展中国家由于技术水平低、经济实力弱,同跨国多数发展中国家由于技术水平低、经济实力弱,同跨国公司打交道往往处于不利地位公司打交道往往处于不利地位。23l跨国公司与东道国间的矛盾主要有跨国公司与东道国间的矛盾主要有:与东道国发展目标和计划的冲突。当跨国公司的全球战与东道国发展目标和计划的冲突。当跨国公司的全球战略与东道国社会发展计划和目标不一致时,子公司是遵循跨略与东道国社会发展计划和目标不一致时,子公司是遵循跨国公司的全球战略,还是按东道国的
21、目标和计划进行经营的国公司的全球战略,还是按东道国的目标和计划进行经营的问题。在实际上,作为发展中国家的东道国,其经济发展极问题。在实际上,作为发展中国家的东道国,其经济发展极易受到跨国公司的制约;易受到跨国公司的制约;跨国公司采取转移定价逃避东道国的税收,逃避东道国的外汇管理措施;在东道国采取限制性商业惯例,限制竞争,垄断市场;在东道国采取限制性商业惯例,限制竞争,垄断市场;在技术转让中,可能通过各种限制性条款,阻碍技术性交流,阻碍东道国的技术发展,或可能会抬高技术转让费以牟取暴利;在雇佣与劳动问题上,可能不愿雇佣当地管理人员和技在雇佣与劳动问题上,可能不愿雇佣当地管理人员和技术人员,不重视
22、劳动安全保护问题,执行反工会政策。在劳术人员,不重视劳动安全保护问题,执行反工会政策。在劳动条件、劳动保护、劳动管理等方面与东道国的法律、政策动条件、劳动保护、劳动管理等方面与东道国的法律、政策不一致不一致;24l跨国公司为了避免汇兑风险或进行货币投机等目的,大跨国公司为了避免汇兑风险或进行货币投机等目的,大量转移资金,给东道国的国际收支带来重大影响;量转移资金,给东道国的国际收支带来重大影响;l环境保护问题。跨国公司可能会将有严重污染和公害的工厂开设在东道国,给东道国的环境质量造成重大损害;l消费者保护问题。跨国公司可能不注意产品对消费者的消费者保护问题。跨国公司可能不注意产品对消费者的健康
23、损害和安全问题健康损害和安全问题;l对国家主权的挑战。跨国公司可能会采取各种手段,无视或违反东道国的法律,逃避东道国的管辖,阻碍或破坏东道国的发展目标和政策,占有的掠夺东道国的自然资源,有的甚至干涉东道国的内政。25l跨国公司与母国也会存在着矛盾。诸如,母国指责跨国公司减少了国内就业机会,减少了出口,技术外流,国内投资减少,逃税,影响国际收支,等等。l跨国公司母国与东道国的矛盾主要发生在对跨国公司活动的管制上。例如,东道国实行财产国有化,而母国行使外交保护;母国税收管辖权等262.2.跨国公司的管辖冲突及其解决跨国公司的管辖冲突及其解决(1)(1)管辖冲突的原因管辖冲突的原因 各国法律规定的不
24、一致,如确定公司国籍采用不同标准,导致跨国公司的某一实体可能具有几个国籍,产生多重管辖问题。国内法域外适用:l效果原则效果原则 当公司在国外的行为对国内产生当公司在国外的行为对国内产生“效果效果”时,就对其行时,就对其行使管辖权。使管辖权。属人原则与属地原则的交叉27l19481948年美国铝公司案件年美国铝公司案件l在该案中,法国、瑞士、英国和加拿大的铝生产商在该案中,法国、瑞士、英国和加拿大的铝生产商在美国国外签订了一个国际卡特尔协议,分配铝的在美国国外签订了一个国际卡特尔协议,分配铝的生产限额,影响到美国的商业。美国铝公司并未直生产限额,影响到美国的商业。美国铝公司并未直接参与该卡特尔协
25、议,但是其加拿大子公司设计该接参与该卡特尔协议,但是其加拿大子公司设计该协议,协议,l美国依据效果原则对美国铝公司等起诉。美国法院美国依据效果原则对美国铝公司等起诉。美国法院在该案中认为,在美国国外订立的合同或行为如对在该案中认为,在美国国外订立的合同或行为如对美国商业有重大效果,美国法院就对该行为享有管美国商业有重大效果,美国法院就对该行为享有管辖权。这一原则后来被立法所确认。现在,德国、辖权。这一原则后来被立法所确认。现在,德国、欧盟的有关也均接受并采纳这一原则。欧盟的有关也均接受并采纳这一原则。28(2)(2)冲突解决的原则与方法冲突解决的原则与方法l基本原则:平等互利基本原则:平等互利
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