管理程序文件纠正和预防措施控制程序.doc

Q/ZSD13
中国水利水电第十三工程局有限公司企业标准
Q/ZSD13 20802032—2014
质量 环境 职业健康安全管理体系

纠正和预防措施控制程序
2014 - 04 - 01发布
2014 - 04 - 01实施
中国水利水电第十三工程局有限公司发布

目次
前言 II
1　范围 1
2　规范性引用文件 1
3　职责 1
3.1　公司工程科技部 1
3.2　公司安全生产监督管理部 1
3.3　公司、子公司和分公司的职能部门 1
3.4　项目部（专业厂） 1
4　内容与方法 2
4.1　纠正措施的识别 2
4.2　预防措施的识别 2
4.3　不合格的评审及原因分析 2
4.4　评价纠正措施和预防措施的需求 2
4.5　实施纠正措施 3
4.6　实施预防措施 3
5　报告与记录 3
附录A（规范性附录）　纠正措施通知单 4
附录B（规范性附录）　预防措施通知单 5

前言
根据GB/T19001-2008 & ISO9001:2008《质量管理体要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004 &ISO14001:2004《环境管理要求及使用指南》和GB/T28001-2011 & OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系》的要求，特起草本程序文件。
本程序文件按照Q/ZSD13 00102—2013《标准编写规范》和Q/ZSD13 20801001-2014《管理手册》中的要求编写。
本程序由中国水利水电第十三工程局有限公司工程科技部归口管理。
本程序起草部门：工程科技部。
本程序主要起草人：刘振。
本程序主要审查人：杨长才、赵庆斌、温建明、方心畅、王振宁、陈国梁。
本程序2014年4月首次发布。
纠正和预防措施控制程序
1　 范围
本标准规定了中国水利水电第十三工程局有限公司（以下简称“公司”）纠正和预防措施管理的机构与职责、管理活动的内容与方法、报告和记录等内容。
本标准适用于公司纠正和预防措施的管理。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
ISO 9000：2005 《质量管理体系 基础和术语》
ISO 9001：2008 《质量管理体系 要求》
ISO 14001：2004 《环境管理体系 要求及使用指南》
OHSAS 18001：2007 《职业健康安全管理体系 要求》
GB/T50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》
3　 职责
3.1　 公司工程科技部
负责本程序的起草、修订和维护，负责指导针对质量方面的不合格和潜在不合格问题制定纠正或预防措施，并验证整改效果。
3.2　 公司安全生产监督管理部
负责指导针对安全环保方面的不合格和潜在不合格问题制定纠正或预防措施，并验证整改效果。
3.3　 公司、子公司和分公司的职能部门
负责职责范围内不合格或潜在不合格信息的收集与处置，并负责制定纠正和预防措施以及整改落实、验证工作。
3.4　 项目部（专业厂）
负责制定、实施本单位的纠正预防措施，负责组织对采取的纠正和预防措施实施监控、检查、验证。
4　 内容与方法
4.1　 纠正措施的识别
凡涉及下列之一者，需实施纠正措施：
a) 工程实体出现的不合格品或质量事故；
b) 设备、设施、原材料、半成品、成品出现的不合格品；
c) 发生了质量、环境和职业健康安全不符合或事故；
d) 公司领导或部门在检查后要求采取纠正措施时；
e) 内审、外审中开具的不合格项；
f) 顾客（业主方）、相关方的意见、抱怨或投诉；
g) 管理评审认为需要采取的纠正措施。
4.2　 预防措施的识别
凡涉及下列之一者，应考虑采取预防措施：
a) 管理制度的不完善；
b) 工程施工中的技术难点或管理难点；
c) 工程施工中的质量通病、习惯性违章作业等；
d) 关键部位、关键过程，如：炸药库、油库、地下洞室施工、爆破作业、临时用电、机械作业、竖井及斜井内施工作业、大件运输及吊装、机组充水及起动试运行、拌合厂及施工现场污水、噪声、烟尘、垃圾排放等场所和活动；
e) 过去多次发生过不合格项，但未采取措施时；
f) 公司领导或部门在检查后要求采取预防措施时；
g) 顾客满意度调查中不满意的部分；
h) 管理评审认为需要采取的预防措施。
4.3　 不合格的评审及原因分析
对收集到的不合格（含潜在不合格）信息，责任部门应组织相关人员进行评审，调查分析产生的原因。
4.4　 评价纠正措施和预防措施的需求
对不合格（含潜在的不合格），由主管单位/部门主管领导组织调查，分析不合格的严重程度和可能的影响范围，评价采取纠正和预防措施的需求：
a) 避免不合格发生；
b) 考虑问题的严重程度；
c) 考虑质量、环境和职业健康安全的风险大小；
d) 考虑公司的财力、技术条件等。
经评审确定需要采取的纠正或预防措施，并按要求填写“纠正措施通知单”或“预防措施通知单”（见附录）。
4.5　 实施纠正措施
a) 责任单位/部门按审批意见制定纠正措施计划，并组织实施纠正措施。本单位/部门在能力、资源方面有困难时，主管领导进行协调。记录纠正措施实施的结果；
b) 纠正措施完成后报主管部门，由主管部门组织验证纠正措施实施的有效性。如验证认为尚未达到预期效果，再次分析原因实行纠正措施，直至验证合格为止。保持验证记录。
4.6　 实施预防措施
a) 责任单位/部门按审批意见制定预防措施计划，并组织实施预防措施。本单位/部门在能力、资源方面有困难时，主管领导进行协调。记录预防措施实施的结果；
b) 主管单位/部门组织对完成的预防措施进行验证，评审其实施的有效性。必要时，验证合格后再经过一个试运行期，评价潜在不合格是否确已被排除，保持验证记录。
5　 报告与记录
表1　 报告与记录清单
序号
文 件 编 号
文 件 名
填写部门
存档部门
年限
1
Q/ZSD13 20802032-2014 JL001
纠正措施通知单
公司/子公司/项目部
公司/子公司/项目部
3年
2
Q/ZSD13 20802032-2014 JL002
预防措施通知单
公司/子公司/项目部
公司/子公司/项目部
3年
A
A
附　录　A
（规范性附录）
纠正措施通知单
发出部门： 日期： 编号：
不合格问题责任部门

问题发生时间、地点

不合格问题描述：

(主管部门)填写人：
原因分析：

(责任部门)分析人：
纠正措施评审：

参与评审人员： 评审负责人：
纠正措施计划： 预定完成日期：

制定人： 责任部门负责人： 年 月 日
纠正措施完成情况： 实际完成日期：

责任部门负责人： 年 月 日
实施效果验证：

(主管部门)验证人： 年 月 日
注: 本通知单由主管部门向责任部门发出，“问题描述”和“实施效果验证”栏由主管部门填写，其他栏由责任部门填写；纠正措施完成后，责任部门将本通知单及相关整改资料复印留存，原件传递至主管部门保存。

B
B
附　录　B
（规范性附录）
预防措施通知单
发出部门： 日期： 编号：
潜在不合格问题责任部门

发现时间、地点（或部位）

潜在不合格问题描述：

(主管部门)填写人：
原因分析：

(责任部门)分析人：
预防措施评审：

参与评审人员： 评审负责人：
预防措施计划： 预定完成日期：

制定人： 责任部门负责人： 年 月 日
预防措施完成情况： 实际完成日期：

责任部门负责人： 年 月 日
实施效果验证：

(主管部门)验证人： 年 月 日
_________________________________

注: 本通知单由主管部门向责任部门发出，“问题描述”和“实施效果验证”栏由主管部门填写，其他栏由责任部门填写；预防措施完成后，责任部门将本通知单及相关整改资料复印留存，原件传递至主管部门保存。