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毕业论文

论 文 题 目 论工程建设的索赔与反索赔
专 业 班 级 20122211
学 生 姓 名
指 导 教 师
完 成 时 间 2015年5月24日

目 录
摘 要 1
一、引 言 2
1.1 问题的提出 2
1.2 研究的目的、内容、意义 2
二、工程建设项目合同的索赔与反索赔 4
2.1工程建设项目合同 4
2.2工程建设项目合同的索赔 4
2.3工程建设项目合同的反索赔 4
2.4工程建设索赔与反索赔的在合同管理中的作用及意义 4
三、现实操作中工程建设索赔与反索赔的类型 6
3.1现实操作中常见的索赔类型 6
3.2现实操作中常见的反索赔类型 7
四、索赔与反索赔的原因和程序 8
4.1索赔与反索赔的原因 8
4.2索赔与反索赔的条件 8
4.3索赔与反索赔的程序 9
4.4索赔与反索赔的解决方法 9
五、工程实例 11
5.1工程概况 11
6.2合同实施过程 11
5.3索赔分析 11
六、结论 12
参考文献 13
后 记 14

摘 要
本论文通过对建设工程管理中合同索赔与反索赔的定义以及重要作用的叙述，揭露工程建设中索赔与反索赔的重要作用。通过实际操作中工程建设索赔与反索赔的分类，分析索赔产生的原因，并以此为基础提出索赔问题处理的基本程序和处理方法，最后通过现实中实际案例的分析，完成此次论文的研究。
关键字：工程建设；索赔；反索赔
一、引 言
随着社会的进步，建筑业的发展，在工程建设中出现的问题也越来越多。伴随着这些问题的出现，想到让其不再发生，那是不可能的，所以就只能做到如何更好更快的解决。本文通过对工程建设的索赔与反索赔进行分析，并提出一些相应的策略，以便解决工程建设中出现的索赔与反索赔问题。
1.1 问题的提出
在我国在工程施工承包合同中普遍存在索赔与反索赔的现象。合同中索赔与反索赔是业主与承包商之间进行的正常的商业往来，这种商业往来的健康开展，对促进建筑行业的快速发展十分有利，并对培养和发展建筑市场，奠定了重要的基础。但是，因为人们对索赔及反索赔的理解的差异，导致部分承包方与建设方对此存在许多争议及分歧。所以，现阶段十分有必要重视索赔与反索赔的研究，为各个利益方争取到相关合法的利益提供保障，为推动建筑业的可持续发展奠定基础，为促进我国建筑市场法制化的建成增添助力。
1.2 研究的目的、内容、意义
1.2.1研究的目的
在我国现在还有一套完整的有关索赔与反索赔的法律体制，因此我国应当建立一套有关的法律体制，在实践中不断完善索赔与反索赔，通过这样不断的累计经验以及总结，来提高我国的建筑业的水平。
1.2.2 研究的内容
建设工程中索赔与反索赔的的定义在合同管理中的作用和意义。然后分析索赔与反索赔的类型、原因、条件、程序以及解决方法，从而得到相应的应付措施，最后对其处理。
1.2.3研究的意义
当今建筑行业的的竞争越来越激烈，也正是这样明显暴露出了越来越多的弊端，其中索赔就越发的体现出来，因为我国没有一套的完整的体制，也就无法保证索赔与反索赔正常的进行，导致了许多问题无法快速而有效的解决，因此深入研究索赔与反索赔的的问题就显得尤为重要。
二、工程建设项目合同的索赔与反索赔
2.1工程建设项目合同
建设工程施工合同是指发包方（建设单位）和承包方（施工人）为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议。依照施工合同，施工单位应完成建设单位交给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并支付工程价款。建设工程施工合同是承包人进行工程建设施工，发包人支付价款的合同，是建设工程的主要合同，同时也是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。
2.2工程建设项目合同的索赔
在建筑工程承包合同履行过程中，当事人一方因为非自身原因或者对方不履行合同而受到经济损失时，通过一定的程序向对方提出经济的补偿要求。
2.3工程建设项目合同的反索赔
反索赔是指对对方提出的索赔的反驳或者反击，不让对方索赔成功或者全部索赔。
2.4工程建设索赔与反索赔的在合同管理中的作用及意义
索赔与反索赔属于承包人和发包人的双方行为，都是有可能发生的，但是在现实生活中，由于双方所处的地位和条件不同，对工程的了解不同，承包人提出索赔的要求远远要大于发包人所提出的反索赔，通过越来越多的案例，也就越来越清楚的意识到对合同管理的加强。在某种意义上来讲，索赔与反索赔是对立统一的。所以对于利益双方来说，索赔与反索赔同等的至关重要的作用。
目前在施工企业，竞争是越来越激烈，很多企业为了确保生存，都会采用低利润中标或者低于成本中标，施工之后然后通过索赔与反索赔来弥补其中的所损失的经济利益，所以对于加强索赔与反索赔，这样就有利于提高管理水平。
三、现实操作中工程建设索赔与反索赔的类型
3.1现实操作中常见的索赔类型
3.1.1不可遇见的外部障碍或条件引起的索赔
地质条件引起的索赔，一般情况下来说，业主在招标文件中规定，由业主提供有关该项工程的勘察所得的水文及地表以下资料。但是在施工过程中，施工单位发现地质条件与业主所提供的资料不一样，施工方所提出的索赔。
工程中人为障碍引起的索赔。施工过程中往往会因为遇到原投标是机械挖土，而因为某些原因不得不改为人工挖土，只要给定的施工合同、施工图纸未预先标明，合同的当事人可提出索赔。
3.1.2施工条件变化引起的索赔
承包方的报价是在招标文件和施工图纸的基础上，通过预算得到的，在施工图纸中，改变任何的施工程序或者施工方案，改变任何工作量和性质，都称之为工程变更，这些原因都将改变工程最原始的预算，从而导致承包方的重新估价。在实际的施工工程中，设计变更是在所难免的。
3.1.3工期延长和延误引起的索赔
在建筑施工工程中，很多不确定的因素都将导致工期延误，比如天气等因素，因此，存在着工期延长和延误的索赔都包括了两个方面，其中一方面是指：承包方要求赔偿因非自身原因而导致无法按期完成工程而造成的经济损失，另一方面：承包方要求工期索赔，并且顺延工期。
3.1.4提高施工速度引起的索赔
由于业主原因，迫使承包方采取赶工措施来完成工程，从而导致成本增加，即为提高施工速度引起的索赔。
3.1.5其他原因引起的索赔
业主方因自身过错导致工程进度无法按预期进度安排完成，引起损失，造成工期与费用索赔。
3.2现实操作中常见的反索赔类型
3.2.1针对对方索赔提出反击
以自身同样遭受损失为前提减少其他利益方的索赔要求，迫使双方相互协商做出妥协。以对方索赔报告为依据，找出漏洞或者不足，以期驳回其他利益方的索赔要求，使得自身责任得到减轻，避免蒙受不必要的经济损失。
四、索赔与反索赔的原因和程序
4.1索赔与反索赔的原因
通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。
（1）发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。
（2）工程设计变更。
（3）发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。
（4）发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。
（5）因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。
（6）不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用。
（7）工期延长或延误。
（8）发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。
（9）物价上涨引起索赔。
（10）货币贬值导致索赔。
（11）其他因素引起的索赔。
4.2索赔与反索赔的条件
以合同为依据，将索赔事件与合同条款对照，已实际造成了承包商成本的额外支出或直接工期损失；二是造成实际损失(费用增加或工期损失)的原因按合同约定不属于承包商自身应承担的行为责任或风险责任；三是承包商按合同和惯例规定的程序、时限等要求提交了索赔意向通知和索赔报告。索赔事件的成立应同时具备上述三个条件，缺一不可。当然不是是具备一定条件的就可以索赔工程款，还要考虑是否合法，是否有依据。
4.3索赔与反索赔的程序
《建设工程施工合同》对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承）包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他经济损失。长济律师根据有关规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向发包人索赔：
1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同
4.4索赔与反索赔的解决方法
4.4.1协商
合同双方在发生争议后，就与争议有关的问题进行协商，在自愿、互谅的基础上，通过直接对话摆事实、讲道理，分清责任，达成和解协议，使纠纷得以解决的活动。
4.4.2调解
司法调解和行政调解是建设工程调解中两种常用的调解方式。调解人按照国家法令、政策、合同规定和双方完全自愿的原则，对双方进行说服工作，在分清责任、查清事实，辩明是非的基础上，提出解决方案，再经过双方协商达成解决协议。争执双方难以通过协商达成一致时，任何一方均有向合同管理机关等申请调解的权利，调解结果以调解书形式，由合同双方和调解人签署后即具有法律效力。
4.4.3仲裁
在我国，对于重新申诉的裁决一般采用名为“一裁终局制”的审判制度。我国的《中华人民共和国仲裁法》对仲裁程序进行了规定，即第一步是申请和处理；第二步是相关机构审核是否满足受理条件；第三步是对条件不符的案件予以驳回并告知理由；第四步是组成仲裁庭；第五步是开庭裁决。
4.4.4起诉
如果合同双方最终无法通过协商调解或仲裁机构的仲裁来解决彼此间的分歧与争议，则根据我国法律规定，双方均有权向地方人民法院提起相关诉讼。
五、工程实例
5.1工程概况
某城市地下工程，业主与施工单位参照FIDIC合同条件签订了施工合同，出税金外的合同总价为8600万元，其中：现场管理管理费率15%，企业管理费率8%，利润5%，合同工期730天。为保证安全施工，合同中规定施工单位应安装满足最小排水能力1.5t/min的排水设施并安装1.5t/min的备用排水设施，两套设施合计15900元，合同中还规定，施工中如遇到业主原因造成工程停工或窝工，业主对施工单位自有机械按台班单价的60%给予补偿，对施工单位租赁机械按租赁费用给予补偿（不包括运转费用）。
6.2合同实施过程
该工程实施过程中发生了以下两项事件：
事件1：施工过程中业主通知施工单位某分项工程（非关键工作）需进行设计变更，由此造成施工单位的机械设备窝工12天。
事件2：施工过程中遇到了非季节性大暴雨天气，由于地下断层相互贯通及地下水位不断上升等不利条件，原有排水设施满足不了排水要求，施工工区涌水量逐渐增加，使施工单位被迫停工，并造成施工设备被淹没，为保证施工安全和施工进度，尽快恢复施工，施工单位按业主要求购买并安装了两台1.5t/min的排水设施，恢复了施工。
5.3索赔分析
该工程的索赔问题是由于施工条件所引起的，其中由于业主要进行设计变更，导致机械窝工12天，再有就是因为遇到非季节性大暴雨导致，导致施工方不得不暂停施工，但由于业主要求尽快恢复施工，施工方不得不在业主要求下购买并安装了2台设施，因此产生的索赔。
六、结论
目前，我国的建筑法律正在慢慢的走向完善，无论是在建设的哪一方，都应该必须遵守FIDIC合同条款，按规矩办事，这样一来，不但是双方合作愉快，工程也能顺利完成，同时最重要的是促进了我过建筑领域的发展。
参考文献
[1]叶喜国.建设工程中的索赔与反索赔[J].建筑工人，2009，8：32-33
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[3]邓铁军.工程建设项目管理[M].武汉：武汉理工大学出版社，2009：166-191.
[4]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2000：154-198.
[5]王洪涛，刘大海.论建筑工程索赔与效益[J].辽宁行政学院学报，2002，4：45-48.
[6]钟汉华，李志.建筑工程项目管理[M].北京：人民交通出版社，2007：154-198.
后 记
大学生活一晃而过，回首走过的岁月，心中倍感充实，当我写完这篇毕业论文的时候，有一种如释重负的感觉，感慨良多。首先诚挚的感谢我的论文指导老师甘晓林老师。她在忙碌的教学工作中挤出时间来审查、修改我的论文。还有教过我的所有老师们，你们严谨细致、一丝不苟的作风一直是我工作、学习中的榜样；他们循循善诱的教导和不拘一格的思路给予我无尽的启迪。 感谢三年中陪伴在我身边的同学、朋友，感谢他们为我提出的有益的建议和意见，有了他们的支持、鼓励和帮助，我才能充实的度过了三年的学习生活目 录

第一章 总论 1
1.1项目提要 1
1.2结论与建议 3
1.3 编制依据 4
第二章 项目建设背景与必要性 5
2.1项目背景 5
2.2 项目建设必要性 7
第三章 市场与需求预测 8
3.1 优质粮食供求形势分析 8
3.2 本区域市场需求预测 8
3.3 服务功能 10
3.4 市场竞争力和市场风险预测与对策 10
第四章 项目承担单位情况 12
4.1 基本情况 12
4.2 主要业务范围和业务能力 12
4.3 人员构成 12
4.4 主要技术成果获奖情况及转化能力 13
4.5 现有基础和技术条件 15
4.6 资产与财务状况 16
4.7 项目技术协作单位情况 16
第五章 建设规模与产品方案 17
5.1建设规模确定的原则和依据 17
5.2建设规模及服务种类 18
第六章 项目选址与建设条件 19
6.1 项目选址原则与要求 19
6.2 项目建设用地情况 19
6.3项目用地位置 20
6.4自然与资源条件 20
6.5水资源优势 21
6.6 社会经济条件 22
6.7 粮田基本情况 22
6.8项目实施的有利条件 26
6.9 对环境的影响 26
第七章 工艺技术方案和设备选型 27
7.1 工艺技术方案 27
7.2 设备选型 29
第八章 项目建设方案与建设内容 32
8.1 项目建设方案 32
8.2 项目建设内容与规模 34
第九章 环境保护与安全生产 36
9.1 环境保护 36
9.2 安全生产 36
第十章 组织管理与实施进度 38
10.1 项目组织管理 38
10.2 项目实施各阶段的管理方案 39
10.3 工程招投标方案 39
10.4 项目建成后的运行管理与机制 40
10.5 运行经费解决方案 41
10.6 实施进度 41
第十一章 投资估算与资金来源 44
11.1 投资估算 44
11.2资金来源 45
第十二章 效益分析 46
12.1 经济效益 46
12.2 社会效益 47
12.3 生态效益 47
第十三章 结论与建议 48
13.1 综合评价 48
13.2 结论意见 48
13.3 问题与建议 48

16