证券公司反洗钱培训和宣传管理办法.docx
《证券公司反洗钱培训和宣传管理办法.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券公司反洗钱培训和宣传管理办法.docx(4页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、xx证券有限公司反洗钱培训和宣传管理办法第一条 为促进和规范公司的反洗钱工作,提高公司防范洗钱风险的能力,维护金融秩序,根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、证券公司反洗钱工作指引等法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定,制定本办法。第二条 公司合规部应当制定公司年度反洗钱培训和宣传总体计划,开展对公司员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作,并督促和检查各分支机构反洗钱培训和宣传工作的落实和实施。各区域分公司、证券营业部应制定本部门的年度反洗钱培训及反洗钱宣传计划,并有效实施。第三条 反洗钱培训分为岗前培训和在岗培训两大类。(一)各有关业务职能部门、分支机构反洗钱岗上岗
2、前应接受公司合规部组织的岗前培训,并通过测试方可上岗;(二)各区域分公司及证券营业部反洗钱工作小组应负责组织开展本部门新入职员工的岗前反洗钱培训;(三)合规部每年需组织公司各有关业务职能部门、分支机构反洗钱岗的在岗培训,并应根据制度更新、系统升级情况酌情增加培训次数;(四)各区域分公司及证券营业部反洗钱工作小组每年应组织开展员工持续反洗钱培训。并应根据制度更新、系统升级情况酌情增加培训次数。(五)合规部负责组织开展公司层面的反洗钱培训工作。第四条 反洗钱培训内容包括但不限于:(一)国家的反洗钱政策和基本状况;(二)有关法律法规;(三)公司反洗钱内控制度、操作规程和控制措施;(四)反洗钱的基本知
3、识;(五)可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧;(六)结合经典案例讲述如何提高警惕、发现问题、应采取的措施;(七)总结、分析反洗钱工作中存在的问题;(八)未遵守反洗钱法规可能导致的惩戒后果;(九)其他的有关内容。第五条 反洗钱培训采用公司网络视频培训和现场培训两种方式,通过公司合规部以及各有关业务职能部门、分支机构反洗钱工作人员讲课或外部专业人员授课或其他方式进行。第六条 各区域分公司及证券营业部应当加强反洗钱的宣传工作,根据监管机构、自律组织的有关要求,开展对反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传,提高工作人员和客户的反洗钱意识。第七条 反洗钱宣传方式方法包括但不限于:(一)举办投资者教育讲堂;与客户面对面的交流;(二)营业场所悬挂条幅、电子屏播放反洗钱知识或宣传口号;(三)在营业场所设置宣传柜台、信息栏,向客户发放宣传手册;(四)通过公司网站、客户APP端、短信、微信等非现场方式;(五)在非营业场所,开展专项宣传活动;(六)其他宣传方式。第八条 各区域分公司及证券营业部应留存反洗钱培训和宣传资料,包括培训课件、签到记录、测试结果、活动照片、宣传活动网络截图、短信记录以及活动总结等。反洗钱培训和宣传资料自培训和宣传活动开展日起至少保存5年。第九条 本办法由公司合规部负责解释。第十条 本办法自发布之日起实施。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券公司 洗钱 培训 宣传 管理办法
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【丰****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【丰****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。