管理程序文件内部审核控制程序.doc

Q/ZSD13
中国水利水电第十三工程局有限公司企业标准
Q/ZSD13 20802030—2014
质量 环境 职业健康安全管理体系

内部审核控制程序
2014 - 04 - 01发布
2014 - 04 -01实施
中国水利水电第十三工程局有限公司发布

目 次
前言 II
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 职责 1
3.1 管理者代表 1
3.2 安全生产监督管理部 1
3.3 其他单位 1
3.4 内审组组长 1
3.5 内审员 1
4 内容与方法 1
4.1 编制内审计划 2
4.2 内审准备 2
4.3 审核程序 2
4.4 内审报告 2
4.5 纠正措施 3
4.6 跟踪验证 3
4.7 记录存档 3
5 报告与记录 3
附　录　A （规范性附录） 内部审核实施计划表 4
附　录　B （规范性附录） 内审检查表 5
附　录　C （规范性附录） 不符合报告 6
附　录　D （规范性附录） 管理体系内部审核观察记录 8
附　录　E （规范性附录） 内部审核报告 9
附　录　F （规范性附录） 不符合项分布汇总表 10
附　录　G （规范性附录） 不符合报告发放记录 11
附　录　H （规范性附录） 管理体系内部审核首/末次会议签到表 12
附　录　I （规范性附录） 201 年度内部审核方案 13
附　录　J （规范性附录） 管理体系内部审核流程图 16

前言
根据GB/T19001-2008 & ISO9001:2008《质量管理体要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004 &ISO14001:2004《环境管理要求及使用指南》和GB/T28001-2011 & OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系》的要求，特起草本程序文件。
本程序文件按照Q/ZSD13 00102—2013《标准编写规范》和Q/ZSD13 20801001-2014《管理手册》中的要求编写。
本程序由中国水利水电第十三工程局有限公司安全生产监督管理部归口管理。
本程序修订部门：安全生产监督管理部。
本程序主要修订人：王德志。
本程序主要审查人：杨长才、赵庆斌、刘佩河、刘传文、方心畅、邹甫伟。
本程序2014年4月首次发布。
。

内部审核控制程序
1　 范围
本标准规定了中国水利水电第十三工程局有限公司（以下简称“公司”）内部审核职责、内部审核程序以及审核记录等内容。
本标准适用于公司公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核工作。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/ZSD13 20802005-2014 文件控制程序
Q/ZSD13 20802017-2014 记录控制程序
Q/ZSD13 20802032-2014 纠正和预防措施控制程序
Q/ZSD13 20802033-2014 管理评审控制程序
3　 职责
3.1　 管理者代表
a) 管理者代表负责领导公司管理体系内部审核工作；
b) 批准内部审核方案和内部审核计划，组建内审组，选派审核组长，内审员人选；
c) 批准审核报告并提交管理评审。
3.2　 安全生产监督管理部
a) 负责编制、修订和维护本程序；
b) 负责起草内部审核方案、内部审核计划和汇总年度内部审核报告；
c) 协助管理者代表组织、实施内审，收集、保存审核资料和记录。
3.3　 其他单位
负责积极配合内审员开展工作，对涉及本部门、单位和项目部内审不符合项制订并实施纠正或预防措施。受审核单位的陪同人员负责引导和见证审核，并签字确认。
3.4　 内审组组长
负责制订本组的审核实施计划，领导本组成员编制检查表和本组审核报告，按计划完成审核工作，并对其审核结果负责。
3.5　 内审员
按审核实施计划编制检查表并实施审核，在审核中规范获取和公正评价审核证据，对个人的审核质量负责。

4　 内容与方法
4.1　 编制内审计划
4.1.1　 公司安全生产监督管理部负责根据年度审核方案起草公司年度内部审核计划，提交管理者代表审核批准。
4.1.2　 公司年度内审计划经管理者代表批准后实施。
4.1.3　 公司管理体系内部审核，每年至少一次，当有以下情况时管理时代表决定，可以开展计划外内部审核：
a) 法律、法规及标准发生变化公司认为有必要时；
b) 在发生重大质量、环境、职业建康安全事故或重大投诉而需要审查时：
c) 当组织机构和职责发生重大变更时；
d) 在总经理提出要求时；
e) 相关方的要求；
f) 计划外的审核由管理者代表临时组织。
4.2　 内审准备
4.2.1　 根据公司规模，每次审核成立2至5个审核组，审核组成员应具备内审员资格，审核组长由管理者代表提名并聘任。
4.2.2　 在审核前10天，由管理者代表或授权人组织各审核组成员召开内审准备会议，进行审前学习；各审核组进行任务分工，熟悉受审核单位情况，编写检查表，准备审核表格等。
4.2.3　 各审核组长制订对受审核单位的审核实施计划和审核通知，以电话、电子邮件或传真等方式通知受审核单位，一般提前时间不少于2天。
4.3　 审核程序
4.3.1　 首次会议。现场审核开始时，各审核组长主持召开首次会议，对受审核单位进行审核交底，明确审核的目的、审核准则、审核范围、审核的方式方法，通告审核的日程安排计划以及要求、注意事项和确定受审单位的配合人员；审核组全体成员、受审核单位的领导、部门主管及其他相关人员参加并签到。
4.3.2　 现场审核。审核员根据内审检查表进行现场审核；通过询问、查阅文件和记录、观察、实际测定、追踪验证获取证据，并做好审核记录；在审核中检查中发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所存在的问题的客观性进行研究，力求公正；每天审核结束，审核组应召开内部会议分析审核情况；一个单位审核完毕后，审核小组应进行内部沟通，汇总审核中获取的审核证据，依照审核依据进行分析评价，确定不符合项和观察项。
4.3.3　 末次会议。会议主持人及出席对象同首次会议；审核组长重申审核的目的、范围和准则，汇报审核现场情况，向受审核单位宣布审核评价结论，指出存在的问题，提出相应的要求；被审核单位负责人应在不符合报告和观察项记录表上签字认可。
4.4　 内审报告
4.4.1　 各审核组每审核完一个单位，由审核组长编写内部审核报告，一式三份，受审核单位一份，审核组长一份，公司安全生产监督管理部一份。
4.4.2　 公司安全生产监督管理部根据各组内部审核报告编写公司年度内部审核报告，经管理者代表批准后在规定范围内发放。
4.4.3　 内部审核报告的内容主要包括：审核综述、不符合项数量、分布情况和严重程度，观察项数量及分布情况、其他需要说明的问题，体系适宜性、符合性和有效性结论，有关建议。
4.5　 纠正措施
4.5.1　 受审核单位针对审核组出具的不符合报告、观察项记录和审核报告，根据问题原因制订纠正措施或预防措施，并予以实施。
4.5.2　 受审核单位制定的纠正措施或预防措施应征得审核组长的同意，并在规定时间内整改完毕，提供书面整改资料。
4.6　 跟踪验证
4.6.1　 审核组长或公司安全生产监督管理部负责对受审核单位的整改情况进行跟踪验证；受审核单位距离较近的，可以进行现场和书面资料同时验证，距离较远的可以只进行书面整改资料验证。
4.6.2　 验证人员应在验证资料上签字确认，验证资料由公司安全生产监督管理部和受审核单位归档备查，保存期限为三年。
4.7　 记录存档
4.7.1　 各审核组在内审完毕后，整理所有内审记录交公司安全生产监督管理部保存归档，作为公司内审证据备查。
4.7.2　 公司内审记录保存期限为三年；保存期满后需要销毁的，执行《记录控制程序》。
5　 报告与记录
表1　 报告与记录清单
序号
文 件 编 号
文 件 名
填写部门
存档部门
年限
1
Q/ZSD13 2-2014.JL001
年度内部审核计划
安全生产监督管理部
安全生产监督管理部
3年
2
Q/ZSD13 2-2014.JL002
内审检查表
各审核组
安全生产监督管理部
3年
3
Q/ZSD13 2-2014.JL003
不符合报告
各审核组
安全生产监督管理部
3年
4
Q/ZSD13 2-2014.JL004
观察项记录
各审核组
安全生产监督管理部
3年
5
Q/ZSD13 2-2014.JL005
内部审核报告
各审核组
安全生产监督管理部
3年
6
Q/ZSD13 2-2014.JL006
不符合项分布汇总表
各审核组
安全生产监督管理部
3年
7
Q/ZSD13 2-2014.JL007
不符合报告发放记录
各审核组
安全生产监督管理部
3年
8
Q/ZSD13 2-2014.JL008
内部审核首/末次会议签到表
各审核组/被审核单位
安全生产监督管理部
3年
9
Q/ZSD13 2-2014.JL009
年度内部审核报告
安全生产监督管理部
安全生产监督管理部
3年
10
Q/ZSD13 2-2014.JL010
内部审核流程图
安全生产监督管理部
安全生产监督管理部
3年
A
A
附　录　A
（规范性附录）
内部审核实施计划表

中国水电十三局有限公司
内部审核实施计划表
组别： 编号：
审核范围

审核依据

审核组成员
组长： 组员：
日 程 安 排
审核时间
受审单位/部门
审核内容
联络员

编制/日期： 批准/日期：

附　录　B
（规范性附录）
内审检查表
中国水电十三局有限公司
内 审 检 查 表
编号：
受审单位： 部门： 审核时间： 年 月 日
子条款
检查要点
检查方法
现 场 记 录
评价

审核组长： 审核员： 陪同人员：
编制日期： 年 月 日 批准日期： 年 月 日

附　录　C
（规范性附录）
不符合报告
中国水电十三局有限公司
不 符 合 报 告
编号：
受审单位

单位负责人

审 核 员

审 核 日 期

1、 不符合事实陈述：

上述不符合GB/T19001-2008第 条款的规定。
上述不符合GB/T24001-2004第 条款的规定。
上述不符合GB/T28001-2010第 条款的规定。
上述不符合GB/T50430-2007第 条款的规定。
上述不符合公司体系文件 的要求。
上述不符合 的规定。
2、不符合性质 A、体系性□ B、实施性□ C、效果性□
严重程度 严重 □ 一般 □
整改期限： 年 月 日至 年 月 日
审核员： 日期： 年 月 日
3、陪同人员意见：
签名： 日期： 年 月 日
4、部门负责人意见：
签名： 日期： 年 月 日
5、纠正或纠正措施请受审核单位按局提供《纠正/纠正措施计划表》填报。
6、纠正措施有效性验证（由审核组填写）
有效。
措施计划可行，实施效果待下次现场审核时跟踪。
可满足要求。但存在需进一步改进问题，如
。
无效。
验证人 日期：
审核组长： 日期：

附　录　D
（规范性附录）
管理体系内部审核观察记录
中国水电十三局有限公司
管理体系内部审核观察项记录
编号：
受审单位： 审核日期：
序号
受审核部门
观察项事实描述
审核员

审核组长: 年 月 日
附　录　E
（规范性附录）
内部审核报告
中国水电十三局有限公司
内 部 审 核 报 告
编号：
审核目的

审核范围

审核依据

审核组成员
审核 组 组长： 组员：
审核日期
年 月 日— 年 月 日
1、 审核综述

2、、不符合项数量、分布情况和严重程度

3、观察项数量及分布情况

4、其他需要说明的问题

5、体系适宜性、符合性和有效性结论

6、有关建议

审核组长（签名）： 年 月 日
附　录　F
（规范性附录）
不符合项分布汇总表
中国水电十三局有限公司
不 符 合 项 分 布 汇 总 表
编号：

部门
标准
条款号

合计

其它

合计

附　录　G
（规范性附录）
不符合报告发放记录

中国水电十三局有限公司
不 符 合 报 告 发 放 记 录
编号：
不符合
报告编号
发放
日期
接 收
纠正措施
备注
部门
接收人
预定完成
日期
实际完成
日期

附　录　H
（规范性附录）
管理体系内部审核首/末次会议签到表
中国水电十三局有限公司
管理体系内部审核首/末次会议签到表
编号：
受审单位： 时间： 年 月 日
审核组
组长： 组员：
参加人员
姓 名
职 务
部 门
姓 名
职 务
部 门

附　录　I
（规范性附录）
201 年度内部审核方案
中国水电十三局有限公司
201 年度内部审核方案

一、目的
检查本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的符合性、有效性，检查方针、目标的实现情况，寻找管理体系改进的机会。
二、范围
本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖的部门、子公司、项目部、产品、过程、活动；覆盖的时间段指上次审核到本次审核的起止时间。
三、审核准则
ISO 9001：2008（GB/T 19001-2008 ）、ISO 14001：2004（GB/T 24001-2004）、OHSAS 18001：2007（GB/T 28001-2010） 标准、《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T 50430-2007），公司《管理手册》、程序文件、作业文件及其他有关文件，现行有效的法律、法规、标准和合同文件。
四、审核的频率及时间
本年度共进行 次内部审核。其中 月份安排一次， 月份安排一次。
月份安排审核的部门、单位和项目部包括：

月份安排审核的部门、单位和项目部包括：

具体审核时间及内容见内部审核实施计划。
五、资源
1、公司提供具备内审员资格的人员担任审核员，审核经费列入公司总部年度预算，管理者代表负责组织实施本审核方案，安全生产监督管理部具体组织实施本方案，总经理工作部、财务产权部等总部各部门、各受审核单位和项目部积极配合内审工作，保证本方案的顺利实施。
2、审核组组成：
一组：组长：
成员：
二组：组长：
成员：
三组：组长：
成员：
六、审核的程序、方法、记录
执行《内部审核程序》。
七、对审核活动的监视
1、审核实施计划的审核、批准
由每次内审组组长编制具体内审实施计划，由公司安全生产监督管理部审核内审实施计划,重点审查计划与内审程序、计划与职能分配的符合性，审查计划的可行性、日程的合理性、审核组成员分工的合理性，审核实施计划由管理者代表批准后，由内审组长组织内审组成员实施。
2、审核过程的监视
每次审核时，公司安全生产监督管理部随时了解审核的情况，或派观察员巡视审核的实施（观察员不直接从事内部审核）。每次审核结束，公司安全生产监督管理部向受审核部门发放/收集审核情况评价意见表，征集有关审核的意见。
3、审核结果的监视
由管代或公司安全生产监督管理部派员参加末次会议，关注审核结论和审核结果的合理性，关注不符合报告的正确性、合理性。
4、审核文件/记录的监视
审核结束后，内审组长将每次审核的文件/记录整理交公司安全生产监督管理部，公司安全生产监督管理部审查内部审核资料的完整性、符合性，并将内审资料归档。
八、对审核方案的评审
1、每次内部审核结束后，公司安全生产监督管理部组织审核组成员、受审核部门代表对审核方案、审核程序进行评审，提出/实施改进。
2、由管代组织公司安全生产监督管理部、内审组长、有关部门代表对审核方案、全年内部审核工作进行评审，提出实施改进。
九、内审员的评价和培训
1、由管代组织公司安全生产监督管理部、内审组长对内审员进行管理标准、体系审核的培训或研讨活动，提高审核水平。
2、由公司安全生产监督管理部负责对内审员进行考核，通过考核组织有针对性的培训。
3、内审员的培训，由公司安全生产监督管理部牵头，人力资源部、职工培训处协助实施。

编制人： 审核人： 批准人：

日 期： 日 期： 日 期：

附　录　J
（规范性附录）
管理体系内部审核流程图
制订年度审核计划

实施审核计划

审核准备
查阅文件资料

编写检查表

首次会议
审核实施

现场审核

确定不符合合观察项

末次会议

编制内部审核报告

审核、批准审核报告

责任部门制订实施纠正措施

Y
N

提交管理评审
跟踪验证纠正措施

修订文件（必要时）
记录存档

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