管理体系程序文件汇编(2005c0版).doc

中国建筑第六工程局 质量、环境、职业健康安全管理体系文件
控制号：

GB/T19001—2000 idt ISO9OO1：2000
GB/T24001—2004 idt ISO14OO1：2004
GB/T28001—2001

管理体系程序文件汇编
MANAGEMENT SYSTEM PROGRAM FILE COMPILATION

中国建筑第六工程局

CHINA CONSTRUCTION SIXTH ENGINEERING BUREAU

文件编号：ZJLJZB/MS-B 文件版本：2005C/0
2005年10月31日发布 2005年10月31日实施
目 录
文件控制程序ZJLJZB/MS-B-01 1
记录控制程序ZJLJZB/MS-B-02 10
内部审核控制程序ZJLJZB/MS-B-03 17
管理评审控制程序ZJLJZB/MS-B-04 30
不合格控制程序ZJLJZB/MS-B-05 36
纠正和预防措施控制程序ZJLJZB/MS-B-06 47
人力资源管理程序ZJLJZB/MS-B-07 55
信息处理和协商沟通管理程序ZJLJZB/MS-B-08 68
实施过程运行控制程序ZJLJZB/MS-B-09 78
与顾客有关过程控制程序ZJLJZB/MS-B-10 101
物资采购控制程序ZJLJZB/MS-B-11 114
分包方管理程序ZJLJZB/MS-B-12 131
施工设备管理程序ZJLJZB/MS-B-13 148
监视和测量装置管理程序ZJLJZB/MS-B-14 161
工程质量监视和测量控制程序ZJLJZB/MS-B-15 175
法律法规管理及合规性评价程序ZJLJZB/MS-B-16 182
环境因素、危险源辨识、评价和控制程序ZJLJZB/MS-B-17 191
绩效监视和测量控制程序ZJLJZB/MS-B-18 206
应急准备与响应控制程序ZJLJZB/MS-B-19 214
文件修改记录页 223

中国建筑第六工程局 文件控制程序

中国建筑第六工程局

文　件　控　制　程　序

ZJLJZB/MS-B-01

编制部门： 局长办公室

编　制　人：

审　核　人：

批　准　人：

C版发布时间：2005年10月31日 实施时间：2005年10月31日
1．目 的
对质量、环境、职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制，确保可获得适用文件的有效版本。
2．适用范围
本程序适用于局总部各职能部门、各分公司和项目经理部的质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件和资料控制及管理。
3．职 责
3.1 局长办公室负责本程序文件的编制、更改、实施和控制管理；负责外来文件包括国家、地方、上级和顾客与质量、环境、职业健康安全有关的文件和资料的识别、控制和管理。
3.2 企管部负责《管理手册》、《管理体系程序文件汇编》的编制、发放、更改和控制管理，负责各程序文件编制工作的指导、印制、发放、更改和控制管理。
3.3 科技部负责编制规范、标准和标准图等有效版本控制清单，下发到相关部门和单位，并组织对作废版本进行识别；负责重大工程项目施工组织设计编制工作；参与由局总部组织施工管理的工程竣工资料的审核验收工作。
3.4 项目管理部负责指导、组织由局总部组织施工管理的工程竣工资料的审核验收；参与重大工程项目施工组织设计编制工作。
3.5 法律事务部负责收集国家、地方政府及主管部门颁布的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规，并进行有效的控制和管理。具体见《法律法规管理及合规性评价程序》。
3.6 各职能部门负责本部门所管辖的业务和相关的外来文件转发执行；以及内部文件资料的识别、控制与管理。
3.7 各分公司和项目经理部负责本单位与质量、环境、职业健康安全有关的文件和资料控制管理。
4．工作程序
4.1 工作流程图：

文件
编制
批准
发布
文件
标识
文件
发放
文件
使用
文件
分类

文件
评审
文件
借阅
作废
标识
更改
通知

文件
修改
文件
修订

4.2 文件分类(见下表)
序号
文件名称
主 要 内 容
1
法律法规
国家和地方有关质量、环境、职业健康安全等方面的法律法规
2
工程局文件
《管理手册》、《管理体系程序文件汇编》，与质量、环境、职业健康安全有关的规章制度及行政文件、管理方案等
3
标准类文件
包括国家、地方、行业颁发的有关工程施工的各类技术规范、标准、标准图集、定额以及环境、职业健康安全方面的规定等
4
合同类文件
承包合同、分包合同、物资采购合同、租赁合同、经济技术责任状、环境和职业健康安全协议等
5
图纸类文件
各类施工图纸、设计变更、工程洽商记录等
6
外来文件
包括当地政府或上级主管部门下发的与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件，还包括业主、分包方、供应商、相关方等方面有关这三个管理体系方面的往来文件
7
运行记录
包括质量、环境、职业健康安全管理体系运行中的各类数据记录
注：法律法规类文件以法律事务部发布的清单为准
4.3 文件的批准、发布和标识
4.3.1 《管理手册》由企管部编写，管理者代表审核，最高管理者批准发布。
4.3.2 《管理体系程序文件汇编》和三层次文件在企管部组织下由主管该程序的职能部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准发布，由企管部负责编号、印发。
4.3.3 质量计划和施工技术指导性文件的编写、审核、批准，按照局《实施过程运行控制程序》、《区域公司管理手册》、《项目管理手册》执行，环境、职业健康安全策划按照国家颁布的环境和职业健康安全方面的法律法规进行编写。
4.3.4 其他管理文件由编写该文件的部门负责人审核，局主管领导批准。
4.3.5 《管理手册》和《程序文件》都应标识清楚文件的名称、编号、版本、制文时间、发布部门和日期等。
4.3.6 局内部行政文件的发文程序。文件编写部门在文件定稿以后，填写“中建六局发文审批单”，标明文件标题、主送、抄送、份数、主办单位、拟稿人，经部门领导审核签字后交局长办公室，局长办公室根据文件内容文审后送有关局领导会签及签发，由打字室填写发文编号打印后，加盖印章发出。
4.3.7 外来文件的管理程序。凡发到工程局的与质量、环境和职业健康安全有关的外来文件均由局长办公室负责签收、登记、分类，由局长办公室先送局有关领导阅批，再根据领导批示的内容，送有关部门阅办或转发基层单位，有关部门阅办或转发以后，其文件原件一律交回，由局长办每季度集中缴存档案室。外来文件的转发也应严格按照局内部行政文件的发文审批程序办理，要清楚标注文件发放范围和接收单位，同事做好文件发放登记。各部门收到的外来文件，应首先交局长办公室处理；凡地方有关部门、业主或顾客直接发到各分公司和项目经理部与质量、环境和职业健康安全有关的文件资料，分公司和项目经理部对照工程局外来文件管理程序进行文书处理，并做好文件原件的归档工作。
4.4 文件的收发管理及使用
4.4.1 局总部局长办公室设专职人员，各职能部门、分公司、项目经理部设兼职人员负责文件的收发、管理、更改和作废文件的处置。
4.4.2 文件发放时应确定发放范围，办理发放手续，建立发放台帐。
4.4.3 凡进入本单位、本部门的文件均要进行收文登记；凡发到下级单位或个人的文件均要妥善保管，严防丢失和污损，确保文件清晰，易于识别；凡需归档的文件，要按《记录控制程序》和《中建六局档案管理办法》（详见《中建六局管理制度汇编》P359）执行。
4.4.4 局长办公室根据局总部各部门报送的文件清单，负责汇总编制局总部有效文件总清单，由管理者代表审批，并下发局总部各部门、分公司遵照实行。原则上局总部文件资料控制总清单在每年一季度编制下发。
4.4.5 局总部各部门、分公司、项目经理部都要根据本部门、本单位的实际情况建立《文件和资料控制清单》（ZJLJZB/MS-B-01-04），以便对文件和资料进行动态的管理。
4.4.6 文件不得随意自行复印，如需要时使用者应办理复印审批手续，经文件主控部门批准后方可复印，复印的文件与原文同等发放管理。
4.4.7 文件使用者工作变动为与原岗位无关的岗位或调出本单位时，其使用的文件须办理交接，并填写《文件和资料交接单》（ZJLJZB/MS-B-01-03）。
4.5 文件评审和修改
4.5.1 在文件实施过程中，各部门、分公司和项目经理部应及时收集不适宜之处，及时上报主编单位，由原文件审批人决定是否进行更改。《管理手册》、《程序文件》每年在内审时由企管部组织有关部门进行文件的评审，必要时予以修订。
4.5.2 文件在评审中决定需要更改时，必须由该文件的编写单位填写审批单，经主管领导批准后下达《文件（复印、更改、作废）通知单》（ZJLJZB/MS-B-01-02），各级文件管理人员按通知要求进行更改，并将更改的情况写到《文件修改记录页》上，同时将“文件更改回执”交发出部门。文件的更改一般采取换版、换页、划改等方式。
4.5.3 文件清单中列出的文件应为有效文件，并确保文件的更改和修订状态得到识别。
4.6 文件的作废处置
4.6.1文件作废时，由发文单位下发《文件（复印、更改、作废）通知单》（ZJLJZB/MS-B-01-02），持有文件的各部门、各单位和人员在接到作废通知单后，应及时撤出作废文件,标示后妥善保存或销毁，电子文件应在文件名后标注“作废”，防止作废文件的非预期使用。
5．相关支持性文件
5.1《记录管理程序》 ZJLJZB/MS-B-02
5.2《区域公司管理手册》
5.3《项目管理手册》
5.4《中建六局档案管理办法》 《中建六局管理制度汇编》P359
6．记录
6.1《文件(复印、更改、作废)审批单》　 ZJLJZB/MS-B-01-01
6.2《文件(复印、更改、作废)通知单》　 ZJLJZB/MS-B-01-02
6.3《文件和资料交接单》 ZJLJZB/MS-B-01-03
6.4《文件和资料控制清单》　　　 ZJLJZB/MS-B-01-04

文件（复印□更改□作废□）审批单
单位（部门）：　　　　　　　　　　　　　　　　　 编 号：ZJLJZB/MS－B-01-01
文件名称
文件编号
份 数

文件（复印□更改□作废□）说明：

审批人签字：
批准人签字：

主管部门：　　　　　　　　　　 承办人：　　　　　　　　　年　　月　　日
文件（复印□更改□作废□）通知单
单 位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 编 号：ZJLJZB/MS－B-01-02
文件名称

份数

更改方法
划改□ 粘贴□ 换页□
更改部位
页数：　　　　　　　　章节号：
更改内容：

发出通知部门（盖章）　　　　　　　发出时间　　年　　月　　日

文件（复印□更改□作废□）回执

文件名称

份数

完成情况：

处置人签字：
完成时间：

回执单位（部门）（盖章）：
文件和资料交接单
单位（部门）： 编 号：ZJLJZB/MS－B-01-03

序号
文件和资料
名 称
文件编号
份数
移交人
接收人
交 接
日 期
备
注

第 009 页 共 228 页
中国建筑第六工程局 文件控制程序
文件和资料控制清单
单位（部门）：　　　　　　　　　　　　　　　 编 号：ZJLJZB/MS－B-01-04
序
号
文件名称
文件编号
执行版本
制文时间
印制份数
受控状态
备注
更改次数
复制数
库存数

中国建筑第六工程局 质量、环境、职业健康安全管理体系文件

中国建筑第六工程局

记　录　控　制　程　序

ZJLJZB/MS-B-02

编制部门： 局长办公室

编　制　人：

审　核　人：

批　准　人：

C版发布时间：2005年10月31日 实施时间：2005年10月31日
第 0100 页 共 228 页
中国建筑第六工程局 记录控制程序
1．目的
通过对质量、环境、职业健康安全管理体系运行和施工现场所提供的客观证据所形成的记录，确保体系运行的有效性和产品实现的符合性。
2．适用范围
本程序适用于局总部各职能部门、分公司、项目经理部所有涉及质量、环境和职业健康安全管理体系文件和行业标准规定中要求提供的记录。
3．职责
3.1局长办公室是记录控制的主管部门，负责监督、检查和指导本程序的实施，负责局总部各部门、分公司、项目经理部的质量、环境、职业健康安全记录的控制。
3.2项目管理部和科技部：负责对分公司、项目经理部报送的工程竣工资料进行审核验收，局档案室负责已归档的工程质量，环境、职业健康安全记录（包括竣工资料）的登记、编目、保管、处置和利用。
3.3局总部各职能部门：负责与本部门相关记录的编制、填写、收集、标识和检索。
3.4分公司、项目经理部：负责与本单位相关的质量、环境、职业健康安全记录的填写、收集、整理、组卷、保管和移交。
4．工作程序
4.1 记录的控制范围
4.1.1管理体系运行中的各种记录，如管理评审、内部审核、外部审核过程中所要求的；
4.1.2日常生产运行中为保证产品实现运行中的记录，包括业主、顾客和相关方的评价通知、意见和记录性文件等。
4.2 记录控制的形式和要求
记录形式有书面、照片、录音录像带、软盘、光盘等。记录应保持清晰、真实、签章齐全、编号明确，应具有可查和可追溯性，应易于识别，方便检索。
4.3 记录的收集
4.3.1 局总部、分公司管理体系运行中内审、管理评审、外审中的记录由企管部负责收集、整理、组卷，局长办公室负责编制局总部的《记录清单》（ZJLJZB/MS-B-02-02）。
4.3.2 局总部管理体系运行中的记录由各职能部门、分公司负责收集、保存。
4.3.3 项目经理部管理体系运行记录由分公司、项目经理部按工程进度收集、整理、组卷。
4.3.4 分公司监控分包方，在分包合同中应规定分包方必须使用我局的记录格式，其记录形成后，由分公司负责收回保存。
4.3.5 来自供应商的产品检验报告、合格证等记录，由采购人员负责收集，由项目经理部和分公司负责收回保存。
4.4 记录的标识
4.4.1 管理体系运行记录采用如下标识：
ZJLJZB/MS－×—××—××
记录的顺序号
文件顺序号
（A类为“管理手册”，B类为“程序文件”，C类为支持性文件。）
文件层次号
管理体系
中建六局总部
4.4.2管理体系运行检查记录由执行文件的有关部门以标准相关条款为题，标识、造册、组卷，并填写记录汇编。
4.4.3与过程和产品质量及服务质量、环境、职业健康安全有关的记录由各相关部门、分公司和项目经理部进行标识、造册、组卷，并填写记录汇编。
4.5 记录的归档
档案室收到移交记录后，应按类别统一编目归档，具体执行《中建六局档案管理办法》（详见《中建六局管理制度汇编》P359）。
4.6 记录的保管
4.6.1局总部各职能部门、分公司和项目经理部应妥善保管未移交的记录，根据记录的形式选择适宜的环境进行保管。
4.6.2保管记录的环境应防火、防潮、防蛀、防鼠害，确保记录在保存期内的完好。
4.6.3 为了便于检索和查阅，档案管理人员应建立记录目录的索引。
4.7 监控检查职责
4.7.1管理体系运行中的记录由企管部负责监控检查。
4.7.2各相关部门负责本部门主控要素的记录和监控检查。
4.7.3《管理体系运行检查记录表》（ZJLJZB/MS-B-02-01）由主控部门负责检查、编写。
4.8 记录的保存和查阅
4.8.1管理体系运行记录保存三年，与工程质量有关的记录应长期保存，其它记录根据实际需要确定保存期。
4.8.2 因工作需要查阅有关记录，应有主管领导批准，并办理相关手续。
4.9 记录的处理
记录保存期满，经主管领导批准后可自行销毁；保存期虽到但仍有参考价值的记录，要加以说明。
5．相关支持性文件
5.1《管理手册》 ZJLJZB/MS-A
5.2《文件控制程序》 ZJLJZB/MS-B-01
5.3《中建六局档案管理办法》 《中建六局管理制度汇编》P359
6.记录
6.1《管理体系运行检查记录表》 ZJLJZB/MS-B-02-01
6.2《记录清单》 ZJLJZB/MS-B-02-02
6.3《记录移交记录表》 ZJLJZB/MS-B-02-03

管理体系运行检查记录表
编 号：ZJLJZB/MS-B-02-01
主控部门

受检部门
或 单 位

标准
（程序）
条款号

检查主要
内 容

检查记录（运行情况、存在问题、建议措施及完成时间）：

检查人： 受检人： 年 月 日

纠正措施完成情况：

年 月 日
记 录 清 单
编 号：ZJLJZB/MS－B-02-02
序号
记录名称
编号
保存
单位
保存
期限
备注

编制单位：
记录移交登记表
编 号：ZJLJZB/MS-B-02-03
序号
记录名称
移交人
接收人
日期
备注

编制单位：
中国建筑第六工程局 质量、环境、职业健康安全管理体系文件

中国建筑第六工程局

内部审核控制程序

ZJLJZB/MS-B-03

编制部门： 企 管 部

编　制　人：

审　核　人：

批　准　人：

C版发布时间：2005年10月31日 实施时间：2005年10月31日
中国建筑第六工程局 内部审核控制程序

内部审核控制程序流程图

依据审核方案计划要求
组织内审组
制定审核实施计划

查阅文件
编写审核检查记录表
审核准备

现场审核
首次会议
审核实施

开具不合格报告
末次会议

编制内部审核报告

分发内部审核报告

责任部门制定并实施纠正措施

跟踪验证纠正措施
提出管理评审

修订文件

1．目 的
为了验证管理体系的运行是否符合标准的要求、法律法规的要求、管理体系文件的要求，并对审核结果进行跟踪，验证纠正和预防措施的有效性，为体系运行的适宜性、符合性、充分性提供依据，达到管理体系的持续改进。
2．适用范围
本程序适用于局总部各职能部门、分公司、项目经理部范围内的管理体系的内部审核。
3．相关标准
3.1 GB/T19021.1－1993 审核
3.2 GB/T19021.2－1993 质量体系审核员的评定准则
3.3 GB/T19021.3－1993 审核工作管理
3.4 引用GB/T24001－2004环境管理体系 规范及使用指南
3.5 引用GB/T24004－2004环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南
3.6 引用GB/T28001－2001职业健康安全管理体系 规范
3.7 GB/T19011-2003/ISO19011:2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》
4．职 责
4.1 管理者代表
4.1.1 负责主持局总部审核工作。包括：确定审核目的、范围、措施，批准审核计划、成立审核组、确定审核组长。
4.1.2 审阅审核报告，处理对内审不合格项的纠正措施理解不一致的问题，必要时召开会议。
4.1.3 负责对审核结果进行评审，并提交管理评审会议。
4.2 企管部
4.2.1 负责本程序的编制、修改，指导和实施。
4.2.2 负责内审的日常工作。包括编制审核方案和策划的安排，经管理者代表批准后组织实施，并对审核中发现的不合格及观察项进行纠正措施或预防措施的实施并进行验证，保存内审记录。
4.2.3 组织迎接第三方审核的准备工作。
4.3 审核组组长
4.3.1 编制审核策划安排，组织审核实施，对受审核方客观的做出审核评价。
4.3.2 起草审核报告，并对审核报告的准确性、全面性负责。保持体系运行的有效性、符合性。
4.4 审核员
4.4.1由认证机构经过培训具备内审员资格的人员担任，并确定审核能力。负责按审核内容、目的、分工编写审核检查表。
4.4.2 在审核组长的领导下开展工作，要求客观、公正的审核，收集证据、记录、分析、评价要准确，做好审核记录，根据不符合事项开具不合格报告或问题清单。
4.4.3 审核验证不合格，建议采取相应的纠正和预防措施。
4.4.4 不应审核自已职责内的工作。
4.5 受审核方
4.5.1 组织自查和迎审工作，配合审核员做好审核工作。
4.5.2 实施审核策划，提供审核过程中所需的人力、物力、财力资源。
4.5.3 针对审核中发现的问题提出的不合格，制定纠正措施并组织实施，按规定的时间将纠正措施和实施情况反馈给主管部门。
4.5.4 负责保存措施实施后的有关记录，以便审核员验证。
5．工作程序
5.1 内部审核流程图：详见流程图
5.2 工作过程表：

过程名称
责 任 者
过 程 输 入
工 作 内 容
过 程 输 出
审核方案
管理者代表
体系运行状况
确定审核范围、时间及审核员
审核安排
审核安排
企管部
年度审核安排
编制审核安排通知受审方
受审核方自查
审核开始
审核员
首次会议（审核计划）
审核员按照审核范围 时间进行审核
编制审核检查表
审核实施
审核员
审核职能部门、分公司、施工项目
管理体系运行的有效性、施工全过程的产品符合性
客观审核记录（填写审核检查表）
审核结果
审核员
末次会议（审核结论）
汇总、分析主要问题和潜在不合格因素
提出观察项和不合格项报告
审核措施
受审核方
观察项、不合格报告
对不合格报告进行整改，制定并实施纠正措施，观察项自行组织整改
按纠正措施、预防措施整改
审核验证
审核员
整改、纠正措施预防措施完成情况
书面验证和现场验证
验证记录（必要时后附认证资料）
审核报告
审核组长
管理者代表
整改及纠正措施完成情况
对体系和产品的有效性进行评价
持续改进
提交管理
评审
管理者代表
审核报告
将审核结果及总体评价、主要问题、改进建议向管理评审作报告
管理评审报告

5.3 审核方案　
5.3.1审核方案的目的：
a)验证局本部GB/T19001－2000 idt ISO9001：2000、GB/T24001－2004 idt ISO14000:2004、GB/T28001-2001“结合审核”的有效性和适宜性。
b)满足第二方、第三方管理体系标准认证的要求。
c)验证法律法规遵循情况合规性的评价。
d)有助于逐步完善管理体系的改进。
5.3.2审核方案的范围与程度：
a)管理体系审核策划由管理者代表负责组织，策划年度审核工作，拟定审核方案。
b)审核质量、环境、职业健康安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性，与体系过程有关的局总部各职能部门、分公司、项目经理部（所有的直营项目以及联营的大型项目）都覆盖在范围内。
c)管理体系的内部审核每年至少一次（必要时也可两次），审核时间不超过十二个月，可采取集中审核和滚动式审核两种形式。
当出现以下情况认为必要时，可由管理者代表决定增加内部审核频次：
a. 组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化；
b. 管理体系发生重大变化；
c. 质量、环境、职业健康安全发生重大变化；
d. 顾客及相关方有重大投诉时；
e. 市场形势、法律法规发生重大变化；
f. 最高管理者、代表者代表认为必要时。
d)审核包括标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则。
5.3.3审核方案的职责、资源和程序：
a）审核方案的职责见5.4条款
b）审核方案资源，组织、实施、管理和改进所必要物力资源；实现并保持审核员能力以及改进审核员表现过程的人力资源。
c） 审核方案程序祥见《年度内审工作安排》的策划和日程安排。
5.4 审核方案的职责和审核安排
5.4.1年度审核安排由企管部编制，报管理者代表批准后执行。
5.4.2审核安排内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排及审核组成员。
5.4.3审核产品范围：房屋建筑工程、公路工程、钢结构工程、桥梁工程和公路路面工程、市政公用工程、地基与基础、机电设备安装施工过程。
5.4.4通知受审方做好自查，明确自已职责，按程序执行；使用有效版本管理手册、程序文件、标准、规范、制度、作业指导书、技术交底等文件和资料；运行记录准确齐全。
5.4.5审核员按照审核目的、内容和分工，编制《审核检查记录表》（ZJLJZB/MS-B-03-01），报审核组长审批。
5.5 审核方案的开始
5.5.1召开首次会。由管理者代表主持，受审核方的部门领导、体系运行各职能部门、部分分公司领导参加。　
5.5.2确定审核的日程安排及审核员的内部分工，介绍本次审核的目的、范围、内容、审核准则和方法。
5.6 审核方案的实施
5.6.1与受审核单位沟通审核方案 ，由管理者代表审批并下发《内部管理体系审核通知书》，落实审核时间安排、食宿和其他与审核有关的需求。
5.6.2审核方法：个别或集体交谈、提问、查阅文件和资料、观察现场、适当时抽样进行公正的、客观的审核，用事实与数据分析审核的客观性。
5.6.3审核员按照《审核检查记录表》（ZJLJZB/MS-B-03-01）进行现场审核，收集客观证据，做好记录。对发现的客观事实、不合格事实，应得到受审核部门（单位）人员的认可。
5.6.4内审中发现的不合格按性质分：体系性不合格、产品性不合格。按程度分：严重不合格、一般不合格、问题清单（详见《不合格控制程序》4.3.c条款）。
5.6.5审核方案的记录：包括审核计划、审核记录、审核报告、不符合报告；审核员能力的评价等。
5.7 审核结束
5.7.1 审核结束，召开审核组会议，对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出主要问题和潜在的不合格因素，提出纠正措施和预防措施。
5.7.2 针对直接原因、就事论事，采取措施即可纠正的不符合项，审核员适当时可直接向受审方开具《问题清单》。
5.7.3 针对发生一般或严重的不合格，审核员应向受审方开具《不合格报告》（ZJLJZB/MS-B-03-02）一式两份，提出纠正和整改要求。
5.7.4 针对潜在的不合格因素，审核员应向受审部门（单位）提出预防措施要求，参照《纠正和预防措施控制程序》执行。
5.7.5召开末次会。审核组长宣布《审核报告》、《不合格报告》（ZJLJZB/MS-B-03-02），提出“观察项问题清单”、布置不合格项的整改和验证。
5.8 审核方案的监视和审核评价
5.8.1监视审核方案的实施，寻找管理体系的薄弱环节，识别改进的机会，向最高管理者汇报管理体系运行情况。
5.8.2监视审核方案的结果和趋势；与程序文件的符合性；审核方案记录的客观事实以及审核方案评审的结果可能导致采取纠正和预防措施的改进。
5.8.3审核结束10日内受审核部门或单位将“中建六局管理体系内部审核人员评价意见反馈表”传递到企管部。
5.8.4企管部根据评价意见反馈表进行综合统计并以客观、公正的态度上报管理者代表，作为评价审核员的业绩和能力。
5.9 整改和验证
5.9.1 企管部组织内审员对纠正措施实施情况及效果进行跟踪检查，根据不符合项的具体情况通知审核组复查，也可委托受审核方自查，检查结果应予以具体、详实记录，必要时后附认证资料，具有可追溯性。
5.9.2 不合格项报告受审部门（单位）应在10 天内完成整改，报审核员跟踪验证，直到整改验证合格为止。封闭后的审核报告上交存放于企管部（保管期限参见《中建六局管理制度汇编》“档案管理办法”的有关规定执行）。
如发现严重不合格项的原因则需要制定系统性纠正预防措施，经管理者代表批准后，通知有关部门。
系统性纠正预防措施的跟踪验证按《纠正和预防措施控制程序》执行。
5.10审核报告
5.10.1 审核组对管理体系的符合性、审核效果、不合格项的整改及纠正、预防措施实施效果进行总体评价，编写管理体系《内部