中国电力投资集团公司创建星级火力发电企业评价管理办法规定征求意见稿.doc

中国电力投资集团公司创建星级火力发电企业评价管理办法规定征求意见稿

中国电力投资集团公司
创建星级火力发电企业管理办法
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条 为进一步加强火力发电企业的安全生产与经营管理，提升企业整体管理水平，增强综合竞争能力，在集团公司系统开展创建星级火力发电企业工作，特制订本办法。
第二条 星级火力发电企业设五个星级，五星级为最高级。
第三条 本办法适用于集团公司系统全资和控股的火力发电企业。受托管理的火电发电企业可以参照执行。
第二章 职责
第四条 集团公司职责
（一）火电专业管理部门是集团公司星级火力发电企业考核评价工作的归口管理部门。
1．负责组织指导开展星级火力发电企业创建工作。
，并对专家组成人员实行动态管理。
、五星级火力发电企业评价工作。负责审核三星及以下星级火力发电企业评价结果。
。
（二）档案管理部门负责指导评价保密档案管理等工作。
（三）规划计划管理部门负责指导评价企业战略、规划和计划等工作。
（四）人力资源管理部门负责指导评价人力资源、班子建设等工作。
（五）财务管理部门负责指导评价经营管理等工作。
（六）科技信息管理部门负责指导评价科技和信息化等管理工作。
（七）标准化管理部门负责指导评价标准化管理等工作。
（八）安全环境保护监察部门负责指导评价安全监督和环境保护监督等工作。
（九）班组建设管理部门负责指导评价班组建设等工作。
第五条 二级单位职责
（一）负责贯彻落实集团公司关于创建星级火力发电企业工作要求。
（二）负责组织指导所属火电企业创建星级企业工作。制定创建星级企业工作计划。
（三）负责审查所属火电企业提交的自评报告。组织对所属火电企业进行考核评价和复查等工作。
（四）负责向集团公司报送所属火电企业三星及以下星级的评审意见，提出四星、五星级火电企业的评价申请。
第六条 发电企业职责
（一）负责建立健全星级火力发电企业创建工作组织体系，全面组织协调星级企业创建工作。
（二）负责制定本单位创建星级企业工作计划和实施方案，并组织落实。
（三）负责组织本单位创建星级企业自评工作。向二级单位提出星级评价申请。
第三章 评价标准
第七条 必备条件
（一）考核年度和申报期内，企业不发生责任性人身死亡事故或性质严重的群伤事故；不发生较大及以上设备事故；不发生火电厂灰坝垮坝事故；不发生重大水灾事故；不发生重大及以上火灾事故；不发生造成社会影响的重大环境污染事故；不发生本企业责任造成的重大电网事故；不发生同等及以上责任的重大交通事故。
（二）完成集团公司、分（子）公司或董事会下达的利润指标。
（三）未发生重大违法、违纪、违规的案件。
（四）未发生受到环境保护部通报或省（自治区、直辖市）环保部门通报并处罚的重大环境污染事故。
（五）职工队伍稳定，未发生越级集体上访事件，未发生影响企业生产经营和造成不良社会影响的事件。申报三星级及以上的企业领导班子年度考评为“四好班子”。
第八条 考核评价
评价内容分为管理评价和指标评价两项，实行千分制考评，其中管理评价为400分，指标评价为600分。评价标准见附件1。
第九条 星级标准
（一）一星级企业：具备所有必备条件，各项考评得分率≥75%。
（二）二星级企业：具备所有必备条件，各项考评得分率≥80%。
（三）三星级企业：具备所有必备条件，各项考评得分率≥85%。
（四）四星级企业：具备所有必备条件，上年度被评为三星级企业，完成年度发电量、煤耗、减排计划指标，当年盈利，单机容量300MW及以上且全厂装机容量600MW及以上，各子项考评得分率≥90%。
（五）五星级企业：连续两年被评为四星级企业，主要技术经济指标在国内同类型机组中处于先进水平，各项考评得分率≥95%。
第四章 考评程序
第十条 申报
每年2月10日前，各直属、全资和控股火力发电企业完成自评。填写星级火力发电企业申报表（见附件2），一式两份及电子文档一份，报二级单位（全部委托其他发电公司管理运营的企业、考核年度关停和并购、当年投产的企业不申报）。
第十一条 审核
4月10日前，各二级单位对申报星级企业进行审核。对申报三星及以下级企业进行检查评审并形成评价报告（见附件3），将审定结果报集团公司。同时将四星及以上级企业的申报材料报集团公司。
4月中旬，集团公司对申报三星及以下级的企业进行审核确认。
5月至6月，集团公司组织考评组对申报四星级及以上企业进行检查评审。
第五章 表彰与奖励
第十二条 星级发电企业实行动态管理，每年对火力发电企业考评一次。
第十三条 命名表彰
6月底前，经集团公司经总经理办公会议审批后，对获得和保持星级的火力发电企业进行命名表彰。各二级单位给予适当奖励。
第六章 附则
第十四条 在创建星级发电企业工作中，企业采取弄虚作假、虚报瞒报取得星级企业称号的，一经发现，将取消星级发电企业称号，追究党政一把手和分管领导责任。
第十五条 本办法由中国电力投资集团公司火电部负责解释。

附件1：中国电力投资集团公司星级火力发电企业评价标准
序号
评价项目
评价内容
标准分
评分规定
扣分
实得分
备注
1
管理评价

400
400

1.1
安全管理
安全管理
80
80

1.1.1
安全管理机构健全，监督体系完善，职责明确，运转有效。
（1）企业建立以安全第一责任人为主任的安全生产委员会，并及时调整，定期召开会议，研究部署本单位安全生产重大问题。
12
安全生产委员会未建立扣10分，组成人员未及时调整扣3分，未定期召开会议扣3分。

（2）企业应设立独立的安全监督部门，专职安全监督管理人员数量符合集团公司规定，持证上岗；主要生产部门设置专职安全员，其它生产部门和班组设置兼职安全员。
未设立独立的安全监督部门扣10分；专职安全监督管理人员数量不符合规定，未持证上岗，扣2分/人；主要生产部门未设置专职安全员扣2分/项；其它生产部门和班组未设置兼职安全员扣1分/项。

（3）企业应建立三级安全网，并每月至少召开一次例会，会议记录完整。
三级安全网未建立扣3分；例会未按期召开扣2分；会议记录不完整扣2分。

（4）安全监督管理人员认真履行职责，对生产、施工作业现场实施有效监督。
抽查安全监督管理人员到现场监督检查记录以及安全事件分析报告，有因安全监督不到位责任的，扣1分/项。

（5）安全事件及时报告和调查，符合“四不放过”原则，原因分析、整改措施、责任分析明确、具体，整改、考核落实。及时组织学习上级发布的事故快报、通报、月报，并采取整改措施。
安全事件未按照要求报告和调查扣3分；抽查安全事件报告单，发现整改措施、考核要求未落实，扣1分/项；未及时组织学习上级发布的事故快报、通报、月报，未采取整改措施，扣1分/项。

1.1.2
安全生产保证体系健全，有效发挥保证作用。
（1）落实“管生产必须管安全”的原则，在计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时必须计划、布置、检查、总结、考核安全工作。
6
不符合要求，扣1分/项。

（2）安全生产规章制度体系完善，符合集团公司发电企业安全生产规章制度目录要求，按照程序每年发布一次最新规章制度清单，并保持最新版本。
规章制度不符合集团公司目录要求，扣1分/项；抽查生产部门和现场没有规章制度发布清单或不是最新版本，扣1分/项。

（3）生产设备、特种设备的安全技术防范设施、员工职业健康保障、安全教育、安全生产奖惩费用等方面的安全资金投入按照计划足额落实。
抽查年度预算执行情况，安全资金投入未按照计划落实，扣1分/项。

1.1.3
安全目标切合实际，分解落实并有组织措施和考核制度。
（1）企业、部门、班组每年要制定切实可行的年度安全目标及其控制措施，安全目标不低于上级要求，实现安全目标三级控制。
4
企业年度安全目标及其控制措施未制定扣4分；与上级要求不符合扣2分；部门、班组年度安全目标及其控制措施未制定扣2分/项；与上级要求不符合扣1分/项。

（2）企业与部门、部门与班组、班组与个人层层确定安全生产目标责任书，并按照责任书规定兑现考核。
安全生产目标责任书未签订扣3分，内容不全面扣1分/次，未按照规定兑现考核扣2分/次。

1.1.4
安全生产责任制职责明确、责任落实。
（1）企业、部门均建立了岗位安全生产责任制，职责明确，落实到人。
4
岗位安全生产责任制未建立扣4分；抽查部门、班组人员岗位职责不明确、不清楚，有漏岗，扣1分/项。

（2）企业安全第一责任人按照规定全面落实安全责任制，履行岗位职责。
检查企业安全第一责任人未按规定落实安全责任制扣2分/项。

1.1.5
安全例行工作规范，内容具体，切合实际，资料齐全，有台帐记录。
（1）企业按上级要求部署和本单位实际组织开展季节性、专项安全检查。检查发现问题列入整改计划，整改项目完成率达到100%。暂时不能整改完成的问题应采取监控措施。上级安全检查提出的问题及时反馈整改情况。
32
未开展季节性或专项安全检查，扣3分/项；检查前未制定检查计划、检查表，发现问题未制定整改措施或监控措施，列入整改计划未及时整改，扣1分/项。

（2）企业、部门每月召开1次安全分析会或安全管理例会，记录完整。
安全分析会或安全管理例会未召开，扣2分/项。内容不具体、记录不完善，扣1分/项。

（3）班组每周或每个轮值应至少组织1次安全活动。企业、部门负责人及其它管理人员应定期参加班组安全活动。
班组安全日活动未按照规定召开，班组人员未按时参加，内容缺乏针对性，记录不完整，企业、部门负责人及其它管理人员未按照规定参加活动，扣1分/项。

（4）企业制定年度安全培训计划；新入厂员工全部进行三级安全教育；企业全年对各生产部门员工抽考不少于3次，每名员工全年参加安全考试不少于1次；全年安全培训考核合格率达到100%；上级公司每次抽考合格率不低于90%；生产现场无安全培训考核不合格人员。
年度安全培训计划未制定，未严格执行，扣1分；新入厂员工未进行三级安全教育，扣1分/人次；企业抽考次数不足扣1分/次；全年员工培训考核合格率未达到100％，每降低1%扣1分；上级公司抽考合格率未达到90％，每降低1%，扣2分；生产现场存在安全培训考核不合格人员，扣1分/人次。

（5）反违章管理和考核制度完善，每月进行违章统计分析，严格按照“四不放过”原则进行处理，考核落实，改进到位。开展“无违章创建”活动，定期开展“无违章部门、班组、员工”评比工作。企业、部门、班组建立员工“违章档案”。
违章管理制度不完善，未进行统计分析，未严格按照“四不放过”原则进行处理，未开展“无违章创建”活动，未建立员工“违章档案”，抽查现场有违章现象，扣1分/项。

（6）安全设施、安全工器具、起重机械、电梯、锅炉、压力容器等特种设备管理规范，企业、部门、班组应建立档案和清册，按期检验，检验报告、合格证齐全、完整。现场安全工器具定置管理。安全工器具的购置、发放和使用、报废应符合规定要求。现场安建环标志和设施按照规定设置。
安全设施、安全工器具、起重机械、电梯、锅炉、压力容器等特种设备管理不规范，不符合要求，扣1分/项。现场安健环标志和设施不齐全、不清晰，扣1分/项。

（7）“两票三制”执行规范，两票合格率100%，工作票签发人、工作负责人、工作许可人每年进行一次安全考试并行文公布。企业、部门应定期抽查、分析“两票”执行情况，并对存在的问题采取改进措施。
“两票”两票合格率未达到100%，每降低1%，扣1分；现场工作票、操作票的填写、执行不符合规定，工作票签发人、工作负责人、工作许可人未按期进行考试并行文公布，企业、部门未定期抽查、分析“两票”执行情况，扣2分/项。

（8）企业防汛组织机构和管理制度健全，重点部位防汛措施完美，汛前、汛中组织防汛安全检查和防汛预案培训演练，防汛物资齐全，物资台帐完善，领用、借用程序完备，各项记录齐全。每年汛前对厂区及周边环境排洪能力和设施进行复核。
企业防汛管理制度未制定，防汛组织机构不健全，汛前未行文公布，重点部位防汛措施不完美，汛前、汛中防汛安全检查未开展，防汛隐患未及时消除，汛前未组织预案培训和演练，汛后未向上级报送防汛总结，防汛物资不齐全，防汛物资台帐不完善，领用、借用程序不完备，各项记录不齐全，扣1分/项。汛前未对厂区及周边环境排洪能力和设施进行复核，扣2分。

（9）按照集团公司规定制定外包工程和劳务用工管理制度，严格履行业主“四项责任”，加强现场监管。
未制定外包工程和劳务用工管理制度，扣2分；未对承包方的资质和条件进行审查，承包方的资质和条件不符合国家、行业和集团公司规定，未签订合同和安全管理协议，开工前未对承包商全体人员进行安全考试和安全技术交底，安全考试、交底记录和交底资料保存不完整，现场开工前未办理开工许可手续，扣1分/项。劳务用工上岗前未经过安全生产知识和规程培训，考试不合格就上岗工作，扣1分/项。

1.1.6
事故预防和控制措施有效，应急管理体系完善，有效发挥作用。
（1）落实《二十五项反措》，制定本单位实施细则。
10
《二十五项反措》未制定实施细则扣2分。

（2）坚持定期开展隐患排查治理工作。重大隐患应有专项措施。
隐患排查治理活动机制未建立，未认真开展，隐患整改计划和预防措施不落实，重大隐患无专项措施，扣1分/项。

（3）企业每年开展一次安全评价自查评，评价报告报上级备案，查评发现问题制定整改措施并列入年度“两措”计划或其它专项整改计划，按期完成，不能及时整改的要制定和落实预控措施。
自查评未开展扣10分；查评发现问题未制定整改措施和预控措施，扣2分/项；列入年度“两措”计划或其它专项整改计划，未按期完成，扣1分/项。

（4）企业每年组织开展一次安全风险分析，并形成安全风险控制清单。日常生产作业开展危险因素分析工作，并制定和落实控制措施。
安全风险分析未开展扣2分，安全风险控制清单未编制扣2分。日常生产作业未开展危险因素分析工作，扣3分。

（5）企业每年编制“两措”计划，并落实项目资金投入，按期完成。
未编制扣5分，项目未按期完成扣2分/项。

（6）严格执行安全生产“三同时”，保证安全设施、设备、系统完好。
安全生产“三同时”未严格执行，扣1分/项。

（7）重大危险源应登记建档，并向当地政府主管部门备案，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。
重大危险源未登记建档，未向当地政府主管部门备案，未进行定期检测、评估、监控，未建立应急预案，扣5分/项。

（8）建立健全应急管理体系，明确应急组织机构、职责分工。
企业应急组织机构未建立扣5分，人员未及时调整或配备不足扣1分/项。

（9）完善应急预案体系，符合集团公司规定的预案目录，综合、专项、现场三类预案齐全，按照规定程序编制、修订、发布，内容符合上级要求和现场实际。生产现场应配置书面预案。
应急预案体系不完善，未按照规定编制、修订、发布，内容不符合上级要求和现场实际，生产现场未配置书面预案或不是最新版本，扣1分/项。

（10）企业应每年制定应急预案培训、演练、评估计划，并认真执行。相关人员熟悉相关应急预案，正确掌握应急装备使用方法以及触电现场急救方法、消防器材使用方法。
应急预案培训、演练、评估计划未制定，未认真执行，扣1分/项。现场抽查员工不熟悉相关应急预案，不能正确掌握应急装备使用方法以及触电现场急救方法、消防器材使用方法，扣1分/项。

（11）应急装备、物资配备、保管、领用符合规定，台帐、记录齐全。
抽查现场应急装备配置不符合要求，应急装备、物资台帐未建立，领用、借用手续不全或记录不全，应急物资不合格，扣1分/项。

1.1.7
职业安全健康管理体系建立，职业病防治工作规范。
（1）建立完善职业安全健康管理体系，组织机构健全、职责明确、管理标准和程序文件完善。
3
职业安全健康管理体系未建立扣2分；组织机构不健全，管理标准和程序文件不完善，扣1分/项。

（2）职业病预防工作规范，职工健康监护、检查定期进行，健康档案完整。企业应对有害作业人员进行上岗前、在岗、离岗后的体检。
职业病预防工作不规范，职工健康监护、检查未定期进行，健康档案未建立，扣1分/项；有害作业人员未进行上岗前、在岗、离岗后的体检，扣1分/人次。

（3）按有关规定为职工配备劳动防护用品，现场职业伤害警示标志和安全防护设施完善，作业环境粉尘、噪声等符合相关标准。
抽查职工劳动保护及防护用品配置不符合规定，现场职业伤害警示标志和安全防护设施配置不完善，作业环境粉尘、噪声等不符合相关标准，扣1分/项。

（4）企业为职工依法参加工伤保险。
工伤保险未依法参加，扣2分。

1.1.8
消防责任制落实，重点防火部位管理规范，消防设备、设施完善。
（1）企业应建立健全消防管理组织机构，制定并落实消防责任制，明确职责。
5
消防管理组织机构、职责不明确、规章制度不健全、不完善，扣2分/项。

（2）建立消防器材、火灾报警装置和自动灭火装置配置清单，进行定期检查、试验，记录完整。消防设施和设备齐全，具有相应的功能和容量，保管、存放符合有关标准。
消防器材、火灾报警装置和自动灭火装置配置未编制清单，未进行定期检查试验，检查现场消防设施、设备、系统、标志不符合规定，扣1分/项。

（3）明确防火重点，落实防火措施；制定防火重点部位或场所的灭火方案（应急方案），定期检查，发现问题及时处理。
防火重点部位不明确，责任分工不明确，消防措施未制定，灭火方案未制定，现场检查发现火灾隐患，消防专职未定期进行检查，检查记录不全，消防设施未定期进行试验，发现问题未及时整改，扣1分/项。

（4）加强消防知识培训，消防部门各级人员及企业广大员工能有效实施消防活动。
消防人员未培训、未持证上岗，相关人员消防知识培训未进行，消防演练未按照计划执行，扣1分/项。

1.1.9
交通安全管理组织机构和规章制度健全，交通安全设施齐全完善，遵章驾乘。
（1）企业建立健全交通安全组织机构（交通安全委员会、办公室) ，规章制度完善。
2
交通安全管理组织机构和规章制度不健全、不完善，扣2分/项。

（2）建立驾驶员、车辆档案并与实际相符。
档案不全扣1分。

（3）定期组织驾驶员进行安全技术培训，班组安全活动按照规定进行，记录完整。驾驶员持证上岗，落实“准驾证”制度。
未定期组织培训，班组安全活动未进行，记录不完整，扣1分/项；未实行“准驾证”制度，扣2分；无“准驾证”人员驾驶公车，扣1分。

（4）定期开展交通专项安全检查（或在季节性等综合安全检查中安排相应检查内容）；检查发现的问题及时整改。
未组织安全检查，发现问题未制定整改措施、未及时整改，扣1分/项。

（5）企业管辖范围内的道路有明确的限速标志，交通安全设施齐全完善。
交通安全设施不完善，交通标志不完善，扣1分/项。

1.1.10
企业治安保卫机构健全，治安保卫、巡逻制度完善。
企业治安保卫机构健全，治安保卫、巡逻制度完善。
2
机构不健全，治安保卫、巡逻制度不完善，未按规定开展，扣1/项。

1.1.11
安全生产标准化达标评级
积极推进安全生产标准化达标评级工作。
0
通过国家电力监管部门的安全生产标准化达标评级，一级加10分，二级加5分，三级加2分。

1.2
环保管理

20

1.2.1
环境保护监督管理体系健全，组织机构和规章制度完善。
（1）建立健全环境保护监督管理机构，配备专责人员，职责明确。
5
环境保护与监督组织不健全，未配置专职人员，扣5分。

（2）建立环保管理制度和考核办法。

环保管理制度和考核办法不健全，扣2分/项，制度、考核不落实扣1分/项。

1.2.2
制定年度环保工作计划，明确目标，落实措施。
制定年度环保工作计划，明确环保工作目标，落实环保控制措施，实现污染物排放有效控制，符合国家和地方政府规定的排放标准。
3
年度环保工作计划未制定，扣3分；工作目标不明确，措施缺乏针对性，不落实，扣1分/项。

1.2.3
环保设施设备和监测设备系统正常投入、运行
建立环保设施设备管理责任制，纳入正常设备管理，环保设施设备和监测设备系统正常投入运行，投入率满足要求（应规定数值）。
4
检查环保设施设备和监测设备系统不能正常投入运行，投入率不满足要求，扣1分/项。

1.2.4
定期开展环境监测和分析工作，技术档案和管理档案完整。
（1）定期开展环境监测工作，监测项目及周期符合有关规定，监测数据科学合理、正确有效。
6
环境监测和分析工作未定期开展，环保监测数据、记录不齐全，上报数据不及时或漏项、错误，扣1分/项。

（3）建立健全环保技术档案和管理档案，环保数据、记录、档案齐全。
技术档案和管理档案不齐全，扣0.5分/项。

（4）环保实验室仪器、设备、药品的检定、使用和保管符合国家、行业规定。
环保实验室仪器、设备、药品的检定、使用和保管不符合规定，扣1分/项。

（5）除灰水、工业废水实行闭式循环；灰水回收利用率100%；粉煤灰综合利用率≥60%。
除灰水、工业废水未实行闭式循环，灰水回收利用率、煤灰综合利用率不符合标准，每降低10%，扣1分。

1.2.5
严格执行环保“三同时”。
新建、改建、扩建项目（含小型建设项目）和技术改造项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意。
2
环保“三同时”未严格执行，扣1分/项。

1.3
经营管理
全面预算管理体系健全
50

1.3.1
全面预算管理工作
（1）全面预算编制及时，分析详实
15
未建立健全全面预算管理组织机构、制度，扣10分。

未及时编制年度业务预算、财务预算、专项预算，扣2分。

上报年度、月度计划和分析资料不及时，扣0.5分/项。

（2）预算的执行及执行情况的监控得力。
上报年度、月度计划和分析资料质量达不到要求，扣0.5分/项。

（3）全面预算调整控制得力。
全面预算控制执行不到位，扣5分。

（4）预算考核体系健全。
年度预算编制与实际执行偏差率大于±5%，扣2分。

（5）建立、健全市场营销工作网络，落实营销责任。
未建立全面预算考核体系，扣2分；全面预算管理考核工作不到位扣2分。

13.2
营销管理工作

（1）定期开展市场预测，根据市场环境变化及时调整营销策略。
10
电力市场营销管理组织机构不健全扣5分；营销工作责任未落实，扣2分。

（2）物资和工程服务采购设置流程合理，采购方式确定符合集团公司制度规定。
未进行市场预测分析扣1分/次，未及时调整营销策略电力市场交易发电小时数低于同地区同类型机组平均小时数扣3分。

1.3.3
物资和工程服务管理工作
（1）建立规范的存货验收程序和方法，对存货领用管理规范。
10
未制定物资和工程服务采购制度或与《中电投集团招标管理办法》不符的扣2分，未按制度规定执行的扣3分。

（2）事故备品备件管理规范，满足生产要求。存货库存管理规范，账、卡、物相符。
未制定事故备品管理办法的扣2分，未建立事故备品清册扣2分，未按规定清册储备的扣1-2分。评级抽查盘点过程中每发现物资帐、卡、物不符扣1分/项。验收、领料制度不齐全、管理不规范扣，扣2分/项。

（3）燃料管理机构和岗位设置合理，岗位职责明确，关键管理环节之间建立监督约束机制。
按燃料全过程管理要求，岗位职责不明确或权限不清晰，制度不健全，扣5分。

1.3.4
燃料管理工作
（1）入厂煤采制化管理，符合集团公司火电厂燃煤管理有关规定。按照作业指导书进行采制化操作。
15
入厂煤采制化管理，不符合集团公司火电厂燃煤管理有关规定，对照检测项目作业指导书缺1扣1分/项，未按照作业指导书进行操作，扣1分/项。

（2）科学掺烧经济煤种，合理控制入炉煤质，保证机组安全、经济运行水平。
未根据本企业实际情况和试验结果制定配煤掺烧管理规定或实施办法扣4分；未按规定开展配煤掺烧，扣1-4分；因入炉煤质原因造成锅炉灭火、出力受限、排放超标等情况，扣1分/项。入厂煤检斤率、检质率未达100%，每降低1个百分点扣2分；亏吨、亏卡未做索赔记录扣0.5分/次；未及时提出索赔要求扣0.5分/次。

（3）电煤供应要保障电厂正常运行需要，根据季节适当调整库存量。不发生因缺煤造成停机或降负荷。
未根据电厂正常运行需要，季节适当调整库存量，编制电煤供应计划扣2分；发生缺煤停机或限负荷，每1台次扣3分。

（4）燃料成本核算严格按照集团公司燃料成本核算办法及有关规定执行。
未建立数量金额账对燃料进行核算扣1分；燃料帐与财务帐未同步进行入厂煤、入炉煤水分差调整、未同步进行场损处理、未对基建用煤及时做账务处理分别扣0.5分/次；燃料部门与财务账面库存不一致扣0.5分/次。

（5）煤耗及燃料指标统计规范。采制化按国家标准执行，数据真实准确。正平衡计算煤耗
入炉煤计量原始记录不齐全扣0.5分；未实行正平衡计算煤耗扣5分；微调煤量超过平均日库存煤量±0.5%，每超过0.1个百分点扣0.5分/次；计量数据存在明显人为调整痕迹扣3分；人为调整入炉煤热值扣2分；入炉煤水分严重偏离实际值，无支持性资料扣1分。

1.4
生产管理

150

1.4.1
检修管理

35

1.4.1.1
设备管理组织机构设置规范，人员配备到位，责任分工明确，制度标准健全
（1）设备管理部门设置合理，设备管理人员数量配置及技术素质满足要求，责任分工明确，岗位责任制得到有效落实。
5
设备管理责任主体不明确，扣4分；设备管理人员数量及素质不满足要求，扣3分；责任分工不明确、岗位责任制未有效落实，扣2分。

（2）设备管理制度体系建立健全并有效执行，包括设备分工、点检定修（状态检修）、缺陷管理、设备变更、工程管理、技术改造、备品配件等管理制度。
制度体系不健全，扣3分。（2）制度体系不能有效执行，扣2分。

（3）设备检修技术标准体系建立健全并得到有效执行，包括设备检修规程、文件包、作业（工序）标准、点检标准、定期维护保养等标准。
标准体系不健全，扣3分。（2）标准体系不能有效执行，扣2分。

1.4.1.2
认真执行集团公司设备检修管理要求，实行“三制一化”管理
（1）认真开展点检定修制，依据点检定修标准开展设备点检定修工作，对点检结果异常情况及时进行分析处理，有效提高主辅设备可靠性，将点检与定修紧密结合，根据等级检修标准间隔和设备状况制定机组年度定修规划。
15
未依据标准开展设备点检,扣0.5分/项，点检项目内容不完整,扣1分；未及时分析处理设备点检结果异常，扣2分；未制定机组年度定修计划,扣5分，定修立项与点检结果不符合,扣2分。

（2）认真执行检修文件包制，检修文件包应包含全部设备检修作业活动，对C级以上检修、辅机大修项目需使用文件包，对重要抢修项目按工艺要求编制作业文件。
机组检修文件包覆盖率为100%。每降低1个百分点,扣1分；文件包工序不完整，扣2分；未能严格执行检修文件包作业工序和验证点,扣2分/次，因检修责任造成严重返工或重大事故,扣10分；重要抢修未按工艺要求编制作业文件或记录不全，扣3分。

（3）认真实行大修监理制，对机组B级以上检修项目应结合实际，认真开展大修监理制，明确监理方工作范围、职责、权限，做好设备管理方与检修方的合作分工。
未开展大修监理制，扣5分；监理人员不足、职责不清，扣2分。

1.4.1.3
检修维护消缺组织策划有序、过程控制有方、质量跟踪到位、评价总结及时
（1）认真贯彻“应修必修，修必修好”的检修工作方针，合理安排机组检修项目，加强检修质量管理，不断提高机组的安全可靠性和经济环保性。
15
检修项目安排不合理,扣3分；300MW及以上的机组A/B级检修后应连续安全运行100天,300MW以下应连续安全运行120天，达不到要求,扣10分；机组A级检修后至当年末供电标准煤耗未达到同比下降2克/千瓦时,扣5分(通流部分改造机组未达到合同值,扣5分)；检修后环保设施应100％投入运行，不能投运，扣5分。

（2）按照上报集团公司以及调度机构的检修工期合理安排检修进度。按照上级下达的考核标准严格控制机组检修费用。
机组检修工期每超1天，扣0.5分；机组年度检修费用大于考核标准每超1元/kW，扣0.5分。

（3）机组A/B级检修前应编制检修管理质量控制手册，各项准备工作充分，机组检修后应进行设备质量再鉴定和总结，机组A/B级检修后应进行检修后评价。
机组A/B级大修前未编制检修管理质量控制手册，有关准备工作不充分，扣5分；设备修后未进行再鉴定，扣1分/项，再鉴定记录单填写不规范，扣0.5分/项；检修后未进行后评价扣5分，后评价及大修总结内容不全面，扣1分/项。

（4）机组大修前、后应进行热力性能试验，开展设备修前状态分析和修后质量验收，并编写试验分析报告。
未完成锅炉效率、汽机效率、空预器漏风率试验，扣1分/项；其它项目未完成，扣0.5分/项；未编写试验分析报告，扣1分。

（5）检修非标项目、设备检修异动申请和异动竣工报告管理应规范,设备管理台帐齐全，内容规范、完整，记录及时、准确。
检修非标项目未提前编制施工方案，未做好有关设计、试验和技术鉴定工作，扣1分/项；设备检修异动申请和竣工报告中缺少生技、运行及设备维护管理部门签字把关，扣1分/项；设备管理台帐不齐全，内容不规范、不完整，记录不及时、不准确，扣0.5分/项。

（6）设备维护消缺应实行计算机管理，缺陷的发现、消除、验收、分析过程管理规范，杜绝重复性缺陷发生，主设备月度消缺完成率100%，辅助设备月度消缺完成率≥90%，暂时不能消除的重要缺陷应制定相应控制措施。
未实行计算机管理，扣3分；消缺率每降低1个百分点，扣1分；重复发生异常以上缺陷，扣3分；未制定相应控制措施，扣1分/项。

（7）制定检修外包工程管理标准并严格执行，外包工程合同签订应规范，外包工程项目管理专责人应明确，对外包工程实行全过程管理，对工程承包方资质应进行严格审查，承包方质量保证体系应健全。

（1）未制定检修外包工程管理标准，扣2分。（2）未明确外包工程项目管理专责人，扣1分。（3）使用不具备检修资质的承包方，扣1分/项。（4）签订外包工程合同存在问题，扣0.5分/项。（5）承包方质量保证体系不健全，扣0.5分/项。

1.4.2
　技改管理

25

14.2.1
技改项目责任分工明确,管理制度健全，资金落实到位
（1）明确技改项目管理职责分工，建立健全技改工程管理制度，对技改项目从立项、可研、招投标、工程施工、费用管理、验收、后评估等方面进行规范化管理。
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管理职责分工不明确，扣3分；管理制度不健全，扣2分；执行过程不规范，扣2分。

（2）技改资金必须落实到位，应专款专用，不得超计划使用，不得挪用，技改项目应单独建帐，实行分类管理，费用构成真实，并附有详细清单。
技改资金不落实，扣4分；技改资金未专款专用，扣3分；技改资金分类管理不规范，扣2分。

1.4.2.2
技改项目过程管理规范，实际成效明显
（1）根据上级安全、节能、环保要求，科学合理编制本企业技术改造三年滚动计划和编制说明。
15
（1）无改造计划和编制说明，扣5分。（2）计划目标、原则、内容、措施等不科学不合理，扣3分。

（2）技改项目计划下达后，应编制完善的项目实施技术方案，做好项目开工前的各项准备工作。重大及以上技改项目应完善可研报告并组织审查。
没有按规定要求编制实施技术方案，扣2分；实施技术方案不完善，扣1分；项目开工前各项准备工作不充分扣1分；重大及以上技改项目未完善可研报告并组织审查，扣2分。

（3）技改项目竣工后应及时进行质量验收和后评价，并按照规定要求报送竣工验收报告、竣工决算报告和工程总结报告，总结报告应包括项目招标、施工队伍选择、设备物资采购、资金使用、质量控制、改造前后的设备性能和经济性比较等情况。及时汇总过程文件技术资料交档案管理部门进行归档管理。
未进行质量验收和后评价，扣1分/项；未按时进行竣工验收、竣工决算，扣2分/项；未按照规定要求报送报告，扣1分/项；总结报告内容不规范，扣1分/项；过程文件技术资料未及时汇总并交档案管理部门归档管理，扣1分/项。

（4）技改项目竣工后应按照要求做好后续技术管理工作，根据设备异动情况及时修改设备管理台账、检修规程、运行规程、文件包、作业文件等技术资料，确保设备台账、技术规程、作业文件的适用性。
设备台账、技术规程、作业文件未及时进行修改，扣0.5分/项。

（5）重点技改项目完成率100%，一般技改项目完成率≥80%。重点项目改造应达到预期效果。
重点技改项目未完成，扣4/项；一般技改项目未完成扣1分/项；重点项目改造未达到预期效果，扣4分/项。

1.4.3
技术监督管理　

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1.4.3.1
技术监督管理组织保障到位
（1）技术监督组织机构及三级监督网络建立健全，岗位职责分工明确，责任制有效落实。
5
监督网络不健全，扣3分；职责分工不够明确，扣2分；责任制未有效落实，扣1分。

（2）技术监督管理制度、规程、标准和实施细则齐全，符合实际，修订及时。
制度、规程、标准和实施细则不齐全或不符合实际，扣1分/项；修订不及时，扣1分/项。

（3）技术监督试验室和标准室建设完备，人员配备齐全，持证上岗，建标设备仪器管理规范，更新、年度复检认证工作及时。
试验、标准室建设欠完备，扣1分/项；人员配备不足和无证上岗，扣1分/项；建标设备仪器管理不规范，更新、年度复检认证工作不及时，扣1分/项。

（4）技术监督委托合同管理符合技术监督管理制度的要求，内容切合实际，工作要求具体，责任明确，费用合理，签订及时。
合同管理不符合要求，内容与实际差异较大，扣1分；工作要求不具体，扣0.5分；责任不明确，扣0.5分；费用不合理，扣0.5分；签订不及时，扣0.5分。

（5）技术监督各种规程、导则、标准、措施齐全，设备系统设计、安装、调试、运营等技术资料完整，各种设备档案记录、监督管理台帐等档案资料规范。
一项不合格，扣0.5分。

1.4.3.